詹金遜“證據神圣觀”理論價值再認識

楊秀茹+桑毓域

摘 要：詹金遜提出尊重檔案的原始性和證據性，認為文件是行政管理的副產品，是行政活動和事務處理的原始證據，因而不能有后加工管理者的人為干預。雖然部分觀點在當代的適用性已經很差，但其理論價值卻是絕對存在的。尤其是在電子文件時代，如何確保電子文件的真實性已經成為檔案工作者努力的方向，強調檔案的證據性意義更加凸顯。

關鍵詞：證據神圣觀;核心內容;時代背景;當代價值

Abstract： Jenkinson put forward the idea to respect the primitiveness and the nature of evidence of archives. He think that records are the byproduct of administrative management ，as well as the original evidence of administrative activities and the process of dealing with affairs， so that there cant be human intervention of post processing trimmer. Although the applicability of some ideas is poor in contemporary， the theoretical value is absolute exist. Especially in the era of electronic records， how to ensure the authenticity of electronic records have become a diligent direction of the archivists， so the meaning of emphasize the nature of evidence is prominent.

Keywords： Scared evidence view; Core content; Historical background; Contemporary value.

詹金遜是20世紀西方檔案學界杰出的思想家，是古典學派的集大成者，對檔案學理論的發展作出了卓越貢獻。然而他的思想卻備受以謝倫伯格為代表的現代檔案學派的批判。然而，筆者認為，詹金遜的思想，尤其是其“證據神圣性”的觀點，無論是在當時還是現代，都具有獨特的理論價值。因此，筆者嘗試對此論述，就教于各位檔案界前輩。

1? 詹金遜的“證據神圣觀”的核心內容

在其代表作《檔案管理手冊》中，將檔案定義為：“是在某一行政管理或行政事務（無論為公共的還是私人的）實施過程中所擬就或使用，成為該事務過程的組成部分，事后由該事務過程之負責人或其合法繼承者保管以備不時查考的各種文件?！?sup>[1]從這一定義中，可以看出，詹金遜認為檔案是在社會事務中積累下來的具有有機聯系的文件整體，保存檔案的目的在于“查考”，作為憑證，且否認了鑒定的必要性。不難看出，他對文件價值的認識和定位，都是后來謝倫伯格所說的文件的“第一價值”，即對其形成者的價值。詹金遜的“證據神圣觀”在這一定義中已經顯而易見。

1.1? 文件是行政管理無意識的副產品。在詹金遜看來，文件是自然形成的，是在行政管理活動中自然累積下來的，是行政活動和事務處理的原始證據。而文件轉化為檔案，也沒有明顯的轉折點，文件一經辦理完畢便成為檔案，無需整理。而我們現在認為的文件轉化為檔案的三個條件之一，就是必須經過整理。

1.2? 要保持檔案的完整性，不主張檔案人員參與文件鑒定。詹金遜認為：“檔案是由文件形成者產生的一個文件有機整體，從該整體中抽取任何一份文件都違背了檔案基本原則?！?sup>[2]因此他不主張對檔案進行鑒定，因為鑒定就加入了后加工管理者的人為干預，檔案人員在鑒定中必然會受到個人利益、自身知識范圍、隨意性判斷等有意或無意因素的影響，會損害文件的原始證據性。

在詹金遜看來，不進行任何鑒定，保存所有的文件是最完美的。這一觀點在面對中世紀的少數文件時毫無阻力，但是在面對情況更加復雜的現代文件時卻往往會導致一種四分五裂、效率低下的檔案管理。因此他不得不同意對檔案進行鑒定，但聲稱要讓行政官員成為選留和銷毀文件的唯一代理人。詹金遜認為：“檔案人員在鑒定中必然運用的‘個人判斷，不僅將玷污檔案作為證據的神圣性，而且會妨礙實現保存檔案的目的——滿足歷史學家或其他研究者對檔案的實際或預期利用。檔案人員的職責是保管，而非制造檔案。因此，檔案人員在英國被稱為‘保管者?！?sup> [3]雖然在這一措施中，詹金遜擔心行政官員會把握不好文件銷毀的度，也許銷毀過多，也許銷毀過少，但他始終覺得這是在不能保存全部文件的條件下，最好的一種解決辦法。

1.3? 提出“檔案組合”概念。在整理和編目領域，詹金遜提出“檔案組合”概念。他將“檔案組合”闡釋為“一個自身結構完備的行政機構在活動中形成的文件整體”。主張要保持文件形成的原始順序，確保檔案的原始性和真實性。檔案組合所形成的是一個“閉口”的文件系列，所針對的仍然是中世紀和早期文件。檔案組合既符合英國國情，又繼承了來源原則的思想精華，是對來源原則的靈活運用和重大發現。

綜上，“在詹金遜看來，證據的神圣性是最本質的”。正如庫克所總結的那樣：“他提出的檔案作為公正證據的道德捍衛，檔案人員是證據保護者的觀點，已成為檔案專業‘嘹亮的號角。他曾在書中不下四次這樣寫道：‘檔案人員的職業是一項服務性職業。他（她）的存在是促使其他人有可能開展工作……他（她）的信條是證據的神圣性不可侵犯;他（她）的任務是保護每一個證據;他（她）的目標是不帶偏見、不加事后思索地滿足一切希望了解知識工具的人們的利用需求……一個優秀檔案人員也許是現代社會中真理的最虔誠信徒?！?sup>[4]這個論斷深刻地展現了詹金遜對檔案工作者的身份和職責的定位，而且這種論斷即使在現代社會看來，也是非常適用的。

2 “證據神圣觀”的提出背景

考察某一理論是否合理，首先要將其置身于它所產生的時代背景，歷史地加以分析。詹金遜于1882年11月2日出生于倫敦，1961年3月15日在塞撒克斯郡逝世。他所生活的80年間，英國頻繁進行社會改革，法人觀念形成，以及詹金遜自身豐富的職業經歷，都對其“證據神圣觀”的提出產生了影響。

2.1? 機構設置簡單且穩定。詹金遜生活的時期，機構數量少且比較穩定，機構之間的協同工作較少，產生的文件數量有限，很容易界定文件的產生機關，因此不存在保存超負荷文件的壓力，完全有能力將所有文件不經鑒定地加以保存。即使是到了早期的現代社會，文件數量的激增，相對于現代社會不計其數的文件，也是有限的。

2.2? 法人觀念盛行。英國的社會改革帶動了英國機構法人文化的發展，各種社會團體法人成為英國社會經濟生活中的重要活動主體。這些法人團體不斷增強了保存自身行政記錄的意識，且由于法人觀念的束縛很少考慮自身活動所產生的文件對他人的用途。此時行政官員的政治色彩也與現在有很大的不同。詹金遜時代，行政官員保存檔案，主要是為了日后自身工作查考的需要。社會的道德標準和自己日后利用的目的會對行政官員的保管和鑒定工作產生一定約束。而現代社會行政官員產生和保管文件，則更多是為機構和社會留存記憶，更多地考慮檔案的歷史文化價值，這已與維護檔案的原始性大相徑庭。

2.3? 詹金遜的職業經歷。詹金遜于1905年進倫敦公共檔案館工作，在此期間，他將工作的重點集中于中世紀和早期的國家文件，尤其是法庭文件或類似的司法和財政文件上。1932年參與創辦英國檔案工作者協會，并于1943年出任英國陸軍部檔案顧問，參與指導意大利和敵國戰區的檔案搶救工作，在65歲時兼任皇家歷史手稿委員會的高級專員。他的各種職業身份，都促使他更加關注歷史檔案的保存與維護，而不是如何鑒定檔案。

可見，在機構數量少且比較穩定、文件數量有限的中世紀和早期現代社會，詹金遜的“證據神圣觀”具有絕對的真理性。那么，在機構數量繁多且變動不定、文件數量驟增的現代社會，詹金遜的觀點又是否具有理論價值和實踐指導意義呢？

3 ??“證據神圣觀”在當代的理論價值

首先，雖然面對數量繁多的現代文件，將其全部保存作為檔案已經不能實現，但是減少文件數量并不是我們最終的目的，我們的目的是在有限的條件下更有效地保存反映社會活動過程的檔案，留存社會的記憶。因此，我們才會在實踐和理論研究中，摸索并提出一系列檔案鑒定的原則與標準，才會有從邁斯奈爾的年齡鑒定論到詹金遜的行政官員決定論、從卡林斯基的職能鑒定論到謝倫伯格的文件雙重價值論及其后繼者的利用決定論、從布姆斯的社會分析與職能鑒定論到塞繆爾斯的文獻戰略，又到庫克的宏觀鑒定戰略的發展。鑒定是在文件數量繁多的壓力下被迫進行的，因而一代代檔案學者才會跟隨實踐的發展探索更科學更有效的鑒定方法。理論都是來源于實踐，而后再用于指導實踐的。鑒定并不是為了減少文件的數量，而是為了將有價值的文件挑選出來，如果將所有的文件都加以保存，那么那些有價值的文件勢必會遭到埋沒，也會得不到在保管資源上的重點分配。按照詹金遜的觀點，他并不反對挑選檔案，而僅僅是反對檔案人員挑選檔案，主張應將經過文書人員挑選的文件都保存下來。因而，在現代社會，在眾多的文件中挑選出更具代表性和相對價值更高的文件，相對于中世紀而言，已經更加有必要。如果文件數量本身就很稀少，都很珍貴，那么對文件的挑選就更要謹慎了。我們現在對于“歷史檔案”秉持鑒定從寬的原則，正是因為歷史檔案數量少，即使在現存館藏中“無類可歸”，也比干脆不保留要更能說明某一方面的問題。

其次，詹金遜僅讓行政官員參與鑒定是一種“直接鑒定”，基本上是依據內容標準進行的微觀鑒定。雖然沒有檔案人員的參與，沒有宏觀鑒定理論的指導，沒有考慮社會的整體職能，但是詹金遜的鑒定僅是在機構內部進行的。行政官員作為文件的直接形成者和社會活動的直接參與者，理所當然地更熟悉文件內容，更了解每一份文件的內容重要程度和現行價值。因此其保留下來的文件定是對該機構本身而言最重要的文件，每一機構最重要的“文件精華”所組成的也一定是整個社會的相對重要的文件。行政官員只負責考慮文件的現行價值，至于文件的歷史文化價值則留給時間和后人慢慢發現?？陀^地說，沒有人能夠精準地預測哪些問題和方面是后人關注的焦點，檔案的歷史文化價值來源于它的原始性和真實性，行政官員、歷史學家或者檔案學者都不能創造檔案的歷史文化價值，因此詹金遜將維護檔案的證據神圣性放在第一位是無可挑剔的?，F代的各種宏觀鑒定方法，僅僅是在鑒定的第一層面上加以運用，確定哪些機構哪些職能活動下產生的文件要予以保存，第二層面仍要對每一份文件進行逐一鑒定。說到底，這仍然是對檔案數量冗雜，不能從一開始就浪費大量精力和時間去逐一鑒定的應對方法。

最后，詹金遜的觀點在電子文件時代的理論指導意義更加凸顯。正如庫克所言：“他所強烈捍衛的檔案基本原則和他所強調的文件證據性觀點，如果在電子社會中能做適當修改，對我們仍有啟發?！?sup>[5]目前電子文件飽受爭議的原因就在于證據性不足。電子文件時代，檔案是在受控的條件下產生的，故而經鑒定留存下來的電子檔案也是在受控狀態下實現的，檔案不再是“伴生物”和“無意識的副產品”，在這種環境下，檔案的真實性和證據性大打折扣?，F在我們所研發和使用的電子文件處理系統，保證文件不瞬時消失和及時歸檔，僅僅是在技術上對其加以控制，但這不應是檔案工作者關注的焦點。技術上的問題應由軟件專家、計算機專家等專業人士來考慮，而且也最終會解決，在電子文件的形成和處理過程中如何強化檔案的真實性和證據性才應是我們思考和努力的方向。如果我們完全倒向了技術層面，則電子檔案不再是“檔案”。大眾媒介上承載的檔案是不是檔案，如何對檔案進行再確認，已經進入我們的研究視野。

隨著電子信息技術革命的發展和自由信息法的普及，以瑪格麗特·諾頓為代表的“新詹金遜學派”在北美興起。他們以文件形成機關為關注焦點，繼承了詹金遜的基本觀點，“強調檔案的司法和證據作用，以提供形成機關和社會所要求的行政、法律和歷史可靠性”?！靶抡步疬d學派的繼承之處表現在，他們強調檔案人員不能充當形成者或歷史學家，檔案之所以有價值是因為它們并非為后代而生成?！抡步疬d學派的發展之處表現在，他們承認檔案人員必須在一定程度上干預文件的形成，特別是在電子環境中，這樣才能確保記錄機關職能和責任的文件確實能夠生成和保存。盡管檔案人員的職責仍然是顧問、協調者和保管員，要發揮這些作用，需要實行更多干預?！?sup>[6]

綜上所述，雖然詹金遜的觀點歷來受到現代檔案學派的諸多詬病，但它無論在當時還是現在都具有絕對的真理性。雖然他的有些觀點在當代已經不具有適用性，但其強調尊重檔案真實性和證據性的主張所具有的理論指導意義是永存的，檔案工作者理應將其作為自己行動的準則和信條。尤其是在電子文件時代，適當修改詹金遜的思想，如“新詹金遜主義”正在迸發蓬勃生機。

參考文獻：

[1] 轉引自謝倫伯格著，黃坤坊等譯.現代檔案——原則與技術[M].檔案出版社，1983：17

[2][3][4][5] T·庫克.在第十三屆國際檔案大會第三次全體會議上的主報告：1898年荷蘭手冊出版以來檔案理論與實踐的相互影響

[6]黃霄羽.詹金遜與謝倫伯格鑒定觀的比較及其對當前鑒定理論的影響[J].檔案學通訊，2004（5）

（作者單位：天津師范大學管理學院? 來稿日期：2015-07-10）