以評估推進地方高校研究生教育內涵發展
——北京工業大學學位點自我評估的實踐

張忠占　　楊　　慶　　初旭新

以評估推進地方高校研究生教育內涵發展
——北京工業大學學位點自我評估的實踐

張忠占楊慶初旭新

學位授權點的合格評估是當前研究生教育的一項重要工作，也是面向國家戰略需求全面提高研究生培養質量的基礎工作?；诒本┕I大學學位授權點自我評估的實踐，討論了評估方案的設計、實施、困難、對策，以及合格評估對于促進地方高校研究生教育內涵發展的作用。

學位授權點；自我評估；質量保障

一、學位授權點合格評估的背景

2013年3月，以教育部、國家發展改革委和財政部下發《關于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1號）為標志，我國研究生教育揭開了新的篇章。為保證學位與研究生教育質量，教育部隨后推出了一系列重要措施，開展學位授權點合格評估工作就是其中之一，這是具有劃時代意義的一項重要制度，標志著政府與高等學校在研究生培養和學位授予方面新型關系的開始。按照國務院學位委員會、教育部關于印發《學位授權點合格評估辦法》的通知（學位〔2014〕4號）精神，學位授權點合格評估分為學位授予單位自我評估和教育行政部門隨機抽評兩個階段，以學位授予單位自我評估為主。學位授予單位自我評估為診斷式評估，以人才培養為核心，重點評估研究生教育質量和學位授予質量。因此，學校要開展學位授權點合格評估工作，除了要認真學習有關文件精神外，更要重點分析學校的優勢、特色和不足，了解學校各學科、學位授權點的現狀，在此基礎上設計科學的評估方案并加以實施。

北京工業大學作為北京市屬工科院校，同其他地方院校一樣，存在建校歷史短，文化底蘊不足；辦學過程中普遍以教學為主、學科發展不充分，行業背景較弱；研究生生源質量不高，來自“985工程”、“211工程”建設高校的考生較少，學生實踐能力相對較弱，自信心有待增強；師資水平參差不齊，高水平學科帶頭人較少，缺乏大師級領軍人物等問題。但是，地方工科院校研究生教育也有自己鮮明的特色和優勢：一是辦學定位明確。多數地方工科院校都明確提出“立足地方、服務地方”的辦學定位，學科設置緊密結合地方經濟建設和社會發展需求，具有鮮明的地方特色?？蒲姓n題大部分來自地方政府和企業，培養的研究生也大多在地方就業。二是能得到地方政府的大力支持。如我校既是“211工程”重點建設大學，也是北京市重點建設大學，在北京市政府的大力支持下，學校學科建設和研究生教育發展較快。這些特色和優勢，為我校研究生教育發展奠定了堅實的基礎，具有強勁的發展勢頭。

基于上述分析，北京工業大學較早進行了學位授權點自我評估的探索與實踐，并得到了教育部學位與研究生教育發展中心以及有關兄弟高校的大力支持。本文旨在對我校的學位授權點自我評估工作做一個簡要總結，以期與更多同行交流，為今后進一步做好評估工作奠定基礎。

二、評估方案的設計原則

學位授予單位的自我評估方案除了應立足于學位與研究生教育質量的提高，還應該具有前瞻性和可持續性。由于北京工業大學的學科發展不充分也不平衡，實力較強的學位授權點對合格評估的熱情不足，而實力較弱的學位點又普遍規模較小，各學位點教師的科研和教學任務都十分繁重。因此，設計的評估方案既要使各個學位點能夠進行一次全面的梳理，取長補短，為今后一段時期加強建設的針對性，又要減輕教師在評估工作中的負擔，以充分調動各學位點教師參與的積極性等。

為此，學校在設計評估方案之前，確定了五個基本原則：①尊重學科規律，堅持分類指導；②立足于人才培養，突出師資隊伍、質量和特色；③在同一層級同一類別，每位導師只能歸屬一個學科；④成果不能重復使用，“學生跟著學位走，成果跟著學生走”；⑤盡可能使用既有數據，減輕學位點負擔?；谶@些原則，我們設計了《北京工業大學學術學位授權點自評簡況表》和《北京工業大學專業學位授權點自我評估簡況表》。為了區分專業學位與學術學位，在專業學位授權點簡況表中要求：第一，各方向骨干教師中，要增加行業、企業的兼職導師；第二，突出導師指導和專業實踐訓練；第三，學生的成果要求是與企業高度融合取得的，最好是專利。為了考察這兩類簡況表的適切性，我們還找有代表性的學位點進行了試評，并根據學位點的建議對簡況表進行了調整和修改，經過校學位評定委員會和校長辦公會討論通過后最終形成正式文件。

三、評估方案的設計

北京工業大學實施學位授權點自我評估的目的是：以評促建，提高質量。通過診斷式評估，著眼于總結經驗、突出特色、發現問題、分析不足，從而有針對性地加強學位授權點建設，提高研究生培養質量；完善研究生教育質量監督與保障體系，充分發揮學科、學院在研究生教育質量保障中的主體作用，將評估、整改結果作為學位授權點發展或調整的依據。因此，必須確定評估的定位、對象、內容和方式，并體現評估特色。

1.評估定位——“合格+水平”

根據《學位授權點合格評估辦法》的要求，獲得學位授權滿6年的學術學位授權點和專業學位授權點，均須進行合格評估。因此，全校除了參加專項評估的學位點外，其他學位點均需要參加合格評估。為了調動有較強實力學科的積極性，學校鼓勵有條件的學位授權點開展國際評估或進行專業資格認證。如學位點參加了國際評估或專業資格認證，則可以不參加本次學校組織的自我評估，并在經費上給予全額支持。這樣的定位，首先有利于優勢學科凝練學科特色、突出研究生培養水平，從而有效調動學科進行認真評估的積極性，其次還有利于較小、較弱學科或新設學科取長補短、重新調整發展方式甚至定位發展方向。

2.評估對象——“教師+學生”

本次學位授權點合格評估的核心是人才培養，重點是評估研究生教育質量和學位授予質量，而導師是人才培養的第一責任人。因此，合格評估的對象應該是“教師+學生”。我們在設計評估簡況表時，特別突出了師資隊伍和人才培養在學位點合格評估中的作用。實踐表明，按照學科方向考察，無論對于分析教師隊伍的短板還是查找學生培養的劣勢都十分有效。

3.評估內容——“培養過程+效果”

評估內容為“培養過程+效果”是學位授權點合格評估“抽評要素”的概要說法，抓住研究生培養的各個環節，是合格評估的關鍵所在。例如把本學科的核心課程、課堂教學評價與持續改進機制、近五年本學科研究生課程建設情況、本學科研究生教材建設情況、學生在校期間參加國際國內學術會議、本學科研究生境外交流情況等作為學位點評估的重點，實現對培養過程關鍵環節的重點評估。

4.評估方式——“特色+不足”

學位授予單位的自我評估是診斷式評估，是對本單位學位授權點的全面檢查，著眼于發現問題，辦出特色，持續提升研究生教育質量。查找學位點自身存在的問題，在今后的工作中加以改正，有利于學位授權點的長遠發展。因此在評估方式上，要求不僅要體現學位點的特色，還要查找本學位點的不足，提出擬采取的改進措施。

5.評估特色——“統一+個性”

考慮到各學位點教師工作的繁重性，評估簡況表中的基礎數據和共性內容由研究生院統一下發給各學位點，如招生情況與生源結構、招生質量保障措施、學位授予數、導師指導與學術訓練等。為突出各學位點特色，允許對數據（內容）進行補充或刪減。這一做法既減輕學位點負擔，還取得了意外收獲，即客觀上促進了學位點進行深入的總結。從某種角度說，這體現了管理中的辯證法，也表明了學科帶頭人心之所系與身之所負［1]。

四、評估方案的實施

學位授權點合格評估是一項全校性工作，不僅涉及面大，影響也是深遠的。北京工業大學參加合格評估的學術學位授權點有：18個博士學位一級學科授權點，12個碩士學位一級學科授權點；專業學位包括工商管理碩士和工程碩士（含19個工程領域）。我們將評估過程分為六個階段：評估準備工作，學位授權點自評，校外同行專家評議，校學術委員會和學位委員會評審，學位授權點整改，總結與公開。

1.評估準備工作

在準備階段，要求所有學位授權點在2012年研究生培養方案中學位授予標準的基礎上，根據博士研究生、學術學位碩士研究生和專業學位碩士研究生的培養特點，按照國務院學位委員會第六屆學科評議組制定的《一級學科博士、碩士學位基本要求》、全國工程碩士專業學位教育指導委員會制定的《工程碩士專業學位基本要求》等文件要求，修訂本學位點的學位授予標準，為學位點合格評估打下基礎。

2.學位點自我評估

學校在2015年1月14日召開了學位授權點自我評估動員會，并發布《北京工業大學學位授權點自我評估工作方案》，這標志著學位點自我評估工作的正式啟動。各學位授權點利用當年寒假時間，在分析本學位點的特色、優勢和存在問題的基礎上，填寫《北京工業大學學術學位授權點自評估簡況表》或《北京工業大學專業學位授權點自評估簡況表》，進行診斷式評估。

3.校外同行專家評議

學校研究生院委托第三方評估機構，組織校外同行專家7～9人對學位授權點自我評估材料進行通訊評議。專家對評價要素分別打分，這些打分對應優秀、良好、合格和不合格，并給出總體評價。此外，專家還要指出該學位點目前的優勢與特色、學位點目前存在的問題與不足，學位點如何加強建設、改進不足以及后續建設方案等。

從校外同行專家的評議情況來看，評審意見有較高的可信度，指出的問題和提出的改進建議集中在學科方向、師資隊伍建設、研究生教育國際化和學術交流、生源質量等方面。對于專業學位研究生的培養，專家們則非常注重對其實踐能力的評價。

4.校學術委員會和學位委員會評審

研究生院將各學位授權點自我評估材料及校外同行專家評議結果匯總后，提交校學位評定委員會和學術委員會評審。校學位評定委員會和學術委員會委員根據這些材料再進行認真審核，對所有參評學位授權點分別給出優秀、良好、合格或不合格的結論。

研究生院根據校內外專家的打分情況，按照平均分排序。對評定成績不合格或排名后20%的學位授權點提出預警，重點整改；對評定成績優秀的學位授權點給予表彰，優先發展。

5.學位授權點整改

2015年9月2日，學校發布《關于公布學位授權點自我評估結果的通知》，標志著學位授權點自我評估已經完成初評。研究生院將校內外的專家評審結果匯總后發給各學位點，要求各學位點針對問題認真梳理和分析，深入調研國內外同類學科的發展態勢，總結經驗、補齊短板、突出特色，進一步凝練學科方向和特色，大力抓好隊伍建設，結合“十三五”學科建設規劃，認真制定整改措施，切實加強學位授權點的建設并取得實效，實現研究生教育的內涵式發展。

6.總結與公開

各學位授權點撰寫《學位授權點自我評估總結報告》，內容包括：自我評估材料、自我評估工作開展情況、持續改進計劃三部分。學校將各學位授權點自我評估結果和總結報告通過“全國學位與研究生教育質量信息平臺”向社會公布。

五、學位授權點合格評估的思考與建議

1.評估前要做好充分的準備工作

首先，立足于合格評估，要以基本要求為保障，標準先行，為眾多的培養單位從實際出發突出自己的特色留出空間。自我評估簡況表的內容要覆蓋《學位授權點抽評要素》的所有內容，具體形式可以根據培養單位的具體情況進行設計。例如，論文質量部分的抽評要素要求提供“本學位點學位論文在各類論文抽檢、評審中的情況和論文質量分析”。在這部分，我校將實行了12年的學位論文后盲審工作融入其中，各學位點只需要填寫連續5年的“后盲審的平均分”、“校內的排名”、“抽檢的優秀率”、“不合格數量”等信息，評審專家從這部分內容就基本可以看出該學位點的研究生培養質量。

2.校外同行專家的選擇

校外同行專家評議是我國普遍采用的評估形式，也是評估能否取得效果的關鍵。各高校應建立適合自己學校的專家庫，并在自我評估中嚴格選擇專家。校外同行專家應該具有以下幾個方面的條件：①有管理研究生方面的經驗，如做過研究生教育機構的管理工作，也要有培養研究生方面的經驗，如當過研究生導師；②要對研究生教育有深刻認識，熟悉要評審的學位點的發展前沿；③參加過研究生教育質量評估活動；④有整理大量分散材料的能力，能從文獻和口頭資料中做出判斷。我校自我評估選擇的校外同行專家基本是各學科國務院學科評議組成員或者專業學位教育指導委員會委員，基本能夠滿足上述四個條件，很好地完成了這次評估工作。

3.正確對待同行專家評議意見

注重同行評議，實現評價的公開公正，有利于積累特色、找出問題、彌補不足。有的學位點的教授對于同行評議意見可能會有異議，從發展的角度出發，把意見作為一種提醒，總是有所裨益的，況且同行專家的意見也很中肯，有很大的可信度。但是，由于學位點評估的結果不可避免地要與學位點動態調整相關聯，這涉及學位點教師和研究生的切身利益與情感。因此，在以人為本的基礎上，程序上要破、立分進，時間、空間上要有所錯開，避免利益沖突，保證評估效果。當然，在立的過程中，要結合學校學科建設總體規劃，通過優選機制，成熟一個發展一個。

4.正確對待評估中反映出的問題

通過學位授權點的自我評估和專項評估，也更加反映出現行高等教育宏觀層面以及學校內部管理運行機制和學科建設機制微觀層面的一些問題［2]。第一，高校管理體制與市場經濟脫節，越是社會需求旺盛的專業，高校越是難以招聘到具有實踐經驗的高水平教師，這使得高校在一定程度上無力真正面向社會需求。第二，高校非教學科研的任務繁重，骨干教師不堪重負。第三，學科與行政管理系統縱橫交錯，關系復雜，影響學科帶頭人作用的發揮。第四，多數學科缺乏對所培養人才成長過程的跟蹤能力。這些問題的相互作用，對于提高人才培養質量都有不可忽略的長期影響，只能通過改革逐步解決。

5.學位授權點動態調整的思考

按照國務院學位委員會《關于開展博士、碩士學位授權學科和專業學位授權類別動態調整工作的通知》（學位〔2015〕40號）精神，學位授權點動態調整工作也已經成為優化研究生培養結構的重要舉措，而學位點合格評估與動態調整工作是相關聯的。我們認為，學位點動態調整的核心原則是以人為本，科學發展，關鍵要處理好幾個關系：①各培養單位學位點調整要服從學校發展大局，既要考慮目前的學位點現狀，更要考慮國家和地區經濟社會發展的需要，以及學校的學科布局。②要充分考慮在校生的心理感受及客觀問題，安排好被調整學位點研究生的后續培養。③避免由于過分渲染、激化矛盾。要充分考慮導師的學術發展和可能涉及的現實利益，甚至是教師對學科的感情投入。④明確學科定位和發展方向，配合以相應的學科建設機制和支持政策，避免學院盲目追求學位點數量和人才培養類型。學位點的調整過程本身就是優化的過程，只有優化才能化解調整所產生的問題。從北京工業大學的實際操作來看，這項工作得到多方理解，取得了比較滿意的效果。當然，目前也還只是在探索階段。

自1978年起，北京工業大學已經為國家和北京市培養了24000多名研究生，為首都的建設和發展發揮了重要作用。在這個過程中也得到了教育部和北京市的大力支持以及眾多兄弟院校的幫助。北京工業大學作為一所由首都設立的多科性地方重點大學，將堅持以培養能夠適應國家和首都經濟社會發展需求的高水平人才為主導，以高質量的研究生教育服務于首都“四個中心”的建設，把首善之區的率先發展與研究生培養的前瞻性相結合，把京津冀區域協同發展的需求與服務社會、經濟、科技等發展的研究生培養導向相結合，把北京特色與學科特色的建設相結合。

［1]張淑林，夏清泉，陳偉，等.高水平大學學位點管理自律機制的構建［J].學位與研究生教育，2013（4）：46-49.

［2]徐亞清，宋敏，翟亞軍.新形勢下我國地方普通高校研究生教育發展的障礙及策略研究［J].學位與研究生教育，2015 （5）：7-11.

（責任編輯趙清華）

張忠占，北京工業大學研究生院常務副院長，教授，北京100124；楊慶，北京工業大學研究生院副院長，副教授，北京100124；初旭新，北京工業大學研究生院學位辦公室主任，北京100124。

10.16750/j.adge.2016.07.002