公平與效率本質是統一的關系

宋圭武（中共甘肅省委黨校經濟學教研部，甘肅　蘭州　730070）

公平與效率本質是統一的關系

宋圭武
（中共甘肅省委黨校經濟學教研部，甘肅蘭州730070）

公平與效率關系，粗的方面看，大體主要有三種觀點，對立論，統一論，對立統一論。細的方面看，有學者歸納了十幾種關系。筆者認為，從全局和長期看，公平與效率的關系其實就是一個統一的簡單關系。如何證明，我們可以用反證法，我們可以嘗試舉出一個公平與效率對立的反例，如果舉不出這樣一個反例，就說明公平與效率沒有對立關系，同時也連帶證明了公平與效率對立統一關系也是不成立的，因為若對立論不成立，對立統一論也自然不成立。

公平；效率；關系

公平與效率關系，粗的方面看，大體主要有三種觀點，對立論，統一論，對立統一論。細的方面看，有學者歸納了十幾種關系，這里筆者就不一一列出，有興趣同志可查閱相關文獻。2005年9月，筆者在《江漢論壇》雜志發文認為，公平與效率關系是多維互動關系。2006年10月23日，筆者在《光明日報》理論版發文認為，公平與效率是多層面對立統一與交錯互動的關系。后經這些年多方思考，感覺公平與效率關系并沒有那么復雜，從全局和長期看，其實就是一個統一的簡單關系，現證明如下。

如何證明，我們可以用反證法，我們可以嘗試舉出一個公平與效率對立的反例，如果舉不出這樣一個反例，就說明公平與效率沒有對立關系，同時也連帶證明了公平與效率對立統一關系也是不成立的，因為對立論若不成立，對立統一論也就自然不成立。

在實際說明公平與效率對立的事例中，我們常常舉的例子是中國的公社制度。認為在公社制度下，雖然公平，但沒有效率。其實關于公社制度存在公平與效率對立關系的命題，是一個假命題。這里有兩個錯誤需要糾正。首先第一個錯誤是，一些學者認為公社分配制度是平均主義，從而推出公平與效率關系是對立關系。這種推理是不妥的。因為從深層次看，平均應更多屬于不公平，而不是公平。干多干少一個樣，干與不干一個樣，干好干壞一個樣，自然說其不公平更合適。所以，平均與效率的關系，更多體現的是不公平與效率的關系，而不是公平與效率的關系。由此從平均與效率的關系，自然也就不能推出公平與效率的關系。其次第二個錯誤是，認為公社分配具有平均主義特色，這一點也是不妥的。筆者小時候在公社勞動過，公社的分配原則并不都是平均主義，多數情況是保障原則與按勞分配相結合。公社的低效率主要是國家宏觀政策所造成，公社自身的因素應不是主要的（具體論述請參考筆者《大國路徑：中國改革真問題探索》中國經濟出版社2012年1月出版）。所以，從中國的公社制度這個案例是不能證明公平與效率存在對立關系這個命題的。

在實際的許多案例中，我們遇到的公平與效率對立的情況，主要體現在局部和短期的情況，或不同主體之間的情況。比如，一個家庭，在資源有限的情況下，是更多資助有潛力的孩子，還是大家都一樣分配，就是一個困境。若不更多資助有潛力的孩子，可能確實會失去效率。但這種情況若放在一個長期背景下，還是要考慮公平更好。因為你資助有潛力的孩子，這需要有潛力的孩子成才后，對其他孩子有一個回報機制，若沒有這個回報機制，其他孩子就會感到不公平，這就會影響家庭穩定和諧，最終導致家庭無效率。所以，若沒有一個回報機制，所謂的效率就只是表現在一個孩子身上的局部效率，而沒有在整個家庭上體現效率。另外，這里公平與效率的對立，實質是有潛力孩子的效率與沒有潛力孩子的公平的對立，二者對立關系并沒有體現在同一主體身上。

再比如，國家發展，在資源有限的情況下，國家可能采取重點地區重點投入的原則，這有利于提高這些重點地區的發展效率，但這畢竟是一種短期政策。從長期看，在重點地區發展起來后，必須要對原來投入少的地區建立一個回報機制。這樣落后地區的發展就不會拖發達地區的后腿，落后地區的人也就不會產生抱怨情緒，局部效率才能最終轉化為整體效率，社會才能整體和諧穩定。另外，這里公平與效率的對立，實質是先進地區的效率與落后地區的公平的對立，也沒有體現在同一主體身上。

由上述案例分析，筆者認為，所謂公平與效率對立的情況，主要存在于短期和局部的情況，或是不同主體之間的情況，即甲的效率與乙的公平的對立。由于這里效率并沒有體現長期和全局效率，并且其對立關系也并沒有真正體現在同一個主體身上，所以這種情況下反映的公平與效率的對立關系并不是真正的對立關系。從長期和全局看，公平與效率關系應是統一的，有長期和全局的公平，才有長期和全局的效率，沒有長期和全局的公平，最終長期和全局無效率?；蛘邚耐粋€主體看，公平與效率本質也是統一的，因為一個主體感覺有公平，自然勞動積極性就高，勞動就自然更有效率。由此可以得出一個結論：國家發展，在政策層面，在短期和局部情況下，可以有限度重點考慮效率問題，但在長期和全局情況下，一定要堅持公平原則，這樣最終才能有長期效率和全局效率。

實際上，社會發展，從長期和全局看，對同一主體而言，公平不僅具有物質產品生產效率，而且具有精神產品生產效率。因為有公平的社會，必然對社會有貢獻的人會得到更多回報，這會鼓勵人們對社會做更大貢獻。在這種情況下，對社會做貢獻就會成為一種時尚，道德產品也就大量產出。

緊接的一個問題是，如何界定公平。效率好界定，可以用投入產出指標，投入少，產出多，效率自然就高，投入多，產出少，效率自然就低。但公平界定是一個難題。歷史上，關于公平的論述很多，作者這里歸納了十六種觀點，同時提出作者自己的觀點，供大家參考。

第一種觀點認為，優者比劣者多得一些是公平的，強者比弱者多得一些是公平的。古希臘智者卡克利斯就是這樣認為的。

第二種觀點認為，公平就是和諧。這是柏拉圖在《理想國》里的觀點。

第三種觀點認為，所謂公平，就是社會財富、榮譽、地位等，應根據每個人付出的貢獻進行分配，這樣就是公平的。這是亞里士多德的基本觀點。亞里士多德認為：政治權利的分配必須以人們對于構成城邦各要素的貢獻的大小為依據。

第四種觀點認為，公平是一個約定。伊壁鳩魯就認為，公平與正義是人們彼此約定的產物，不存在獨立的公平與正義，在任何地點、任何時間，只要有一個防范彼此傷害的相互約定，公平與正義就成立了。對于那些不能相互彼此不傷害的動物而言，就無所謂公平與正義。

第五種觀點認為，公平就是符合自然法的要求?；舨妓拐J為，自然法是使人類走出自然狀態的條件，也是建立在理性之上的普遍法則。他認為自然法最核心的內容是“已所不欲，勿施于人”，在自然法支配之下，人人都是平等的。遵守自然法就是實現正義、公平、公道。伏爾泰也認為公平是自然法的基本要求，是普天之下都認為如此，它既不使別人痛苦，也不是以別人的痛苦使自己快樂，實現自然法的要求就是實現了公平。

第六種觀點認為，公平的分配不是按每個人的貢獻，而是應根據影響經濟產出的所有要素投入進行分配，這一公平原則也可稱為要素公平原則。

第七種觀點認為，公平就是平均。這種觀點在我國封建社會，反映是比較明顯的，尤其在農民階層。如我國歷史上每一次農民起義，提出的口號基本上都是要求平均的觀點。

第八種觀點認為，公平就是按需分配。就是按照個人的需要進行分配。

第九種觀點認為，公平就是最大多數人利益的最大化，這是功利主義的基本觀點。

第十種觀點認為，公平就是給每個人最大的自由，其中最重要的就是機會均等，這是自由主義的典型觀點。

第十一種觀點認為，公平是一個歷史范疇，這是馬克思主義公平觀的基本觀點。馬克思和恩格斯認為，任何社會的公平都不是抽象的、絕對的和永恒不變的，而是具體的、相對的和歷史的，不同的社會存在著不同的公平觀念。權力決不能超出社會的經濟結構以及經濟結構制約的社會文化發展。公平則始終只是現存經濟關系的或者反映其保守的方面、或者反映其革命方面的觀念化的神圣化的表現。希臘人和羅馬人的公平認為奴隸制是公平的；1789年資產者的公平要求廢除封建制度，因為據說它不公平。在普魯士的容克看來，甚至可憐的行政區域條例也是永恒公平的破壞。所以，關于永恒公平的觀念不僅因時因地而變，甚至也因人而異。

第十二種觀點認為，公平就是不嫉妒。有一些西方學者以妒忌與否作為判別公平的依據，弗利就是其代表。他曾對公平作過以下的定義：如果在一分配狀態下所有人都不妒忌別人的話，這一分配是公平的。他對妒忌的界定是：一個行為者i認為其效用水平低于像他處于個人j位置相同時能獲得的效用水平，個人i就妒忌個人j。

第十三種觀點認為，公平，就是要讓每一個人在福利上盡可能與他人平等或相同，這是福利主義的典型觀點。

第十四種就是羅爾斯的公平觀。羅爾斯認為，作為公平的正義的兩個原則是：第一，平等自由的原則，即每一個人對于最廣泛的基本自由，與其他人相一致的自由都有著相同的權利。第二，社會和經濟的不平等應當滿足兩個條件：一是公職和職位向所有人開放，即機會均等的公平原則；二是有利于最小受惠者的最大利益，即差別原則。并且羅爾斯認為，第一優先原則平等的自由優先，自由只有為了自由的緣故而被限制。第二優先原則正義對效率和福利優先，其中機會平等原則優先于差別原則。也就是第一原則優先于第二原則，第二原則中的機會均等原則又優先于差別原則。

第十五種觀點是德沃金的資源公平觀。德沃金認為，公平的分配應當是資源平等，也就是使經濟結構中分配給每一個公民的資源盡可能是平等的。其衡量標準就是通過嫉妒檢驗：一旦分配完成，如果有任何居民寧愿選擇別人分到的那一份資源而不要自己的那份，則資源的分配就是不平等的。在資源平等論中，德沃金同時認為，政府和社會應當為個人不能負責的運氣負責，但個人應對自己的抱負和選擇負責。

第十六種觀點是能力公平論。這是阿馬蒂亞·森的觀點。阿馬蒂亞·森認為，公平關鍵是人們有理由珍視的那種生活的可行能力的平等。而可行能力，主要包括免受困苦，諸如饑餓、營養不良、可避免的疾病、過早死亡等基本可行能力，以及能夠識字算數、享受政治參與等等的自由。

這里筆者認為，所謂公平，應從三個方面考慮。從政治方面看，公平應是權力的平均分享。從經濟方面看，應堅持三個原則。第一是對于來自先天資源的收益，應體現平均分配原則。因為先天資源是先天的，后天任何人都沒有做出貢獻，所以，任何人都有平均的份。第二是對于來自勞動的收益，應堅持按勞分配原則。第三是對沒有勞動能力的人要進行人道主義救助，要堅持社會保障原則。因為有些人沒有勞動能力，不是自身的原因，比如先天就是聾子，或者一生下來就是瘸子等，這些責任不應屬于本人，這需要后天措施來彌補這些過失，這樣對這些人才更公平。從人文精神層面看，公平應體現“己所不欲勿施于人”理念。

這里公平的三個方面是互相促進的。有公平的政治，就有助于實現公平的經濟收益分配；有公平的經濟收益分配，也有助于實現更為公平的政治。同樣，有公平的人文精神，對公平的政治建設和實現公平的經濟收益分配也有重要的積極作用。

另外，由于公平建設涉及到政治、經濟、文化精神三個方面，所以，人類實現公平的路是漫長的，需要一個整體的建構，但人類可以不斷提高公平程度。

（編輯：劉國華）

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2015-11-19

宋圭武（1964-），甘肅靖遠人，教授，主要從事經濟理論和中國經濟改革問題研究。