壟斷與競爭的辯證分析及對我國社會主義市場經濟建設的啟示

劉凱　潘磊

摘 要：壟斷和競爭的關系是市場經濟出現以來經濟學家一直在探討的一個問題，學界更是進行了無休止的爭論。壟斷和競爭是市場經濟條件之下的一對社會經濟矛盾，二者在不同的歷史背景、歷史時期以及不同的經濟背景、經濟領域等條件下，所起作用是不同的。

關鍵詞：壟斷；競爭；對立統一

一、壟斷和競爭的概述

壟斷是一種在經濟社會中常見的一種經濟關系，一般認為，壟斷是大型企業為了獲取高利潤而通過一定手段對部分商品的生產、銷售等環節進行把控的經濟關系。壟斷不僅指一個大企業對一種商品或是一個行業的把控，幾個大型企業的聯合，上下游企業的聯合也是一種壟斷形式的表現。壟斷行為是從政府保護主義的自由競爭中成長起來的。從馬克思主義的觀點可以看出，壟斷產生的基本原因是進入障礙，市場中別的企業不能夠被準入或是難以進入這個行業，從而對被保護的企業來說，其取得了在這個領域中唯一賣者的地位，而其他的市場主體因為不能夠進入這一領域而無法與被保護的企業產生競爭關系。

一個行業中的各個企業的行為需要被市場這雙無形的手引導就是競爭。工業革命后，資本主義發展的第一個高峰開始，西方的經濟學家們就崇尚競爭關系。認為競爭關系的存在利于市場經濟的發展。18世紀中葉，亞當斯密在其代表作《國民財富的性質和原因的研究》當中闡述了自由主義的經濟學說體系，而亞當斯密的核心思想就是自由競爭經濟體制。

二、壟斷與競爭關系的辯證分析

壟斷與競爭看上去是一對對立的存在的事物，看似二者相互之間似乎存在著不可化解的矛盾，但是從馬克思主義原理中的唯物辯證法出發，對立的一對事物往往也是對立統一的。如果我們脫離了競爭關系單純的看待壟斷，那么我們也將難以分析出壟斷對于市場經濟發展的利弊。反之，如果我們脫離壟斷關系單純的看待競爭，我們也將難以得出關于競爭關系對于市場經濟的優缺點的評述。

從一個方面來看壟斷組織的存在使得其獲得了大量的壟斷利潤，壟斷性的經濟組織憑借其壟斷地位，制定了不符合實際的壟斷價格，從而獲得大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷組織獲取了壟斷企業中雇傭工人創造的剩余價值，也獲得了非壟斷企業工人創造的一部分剩余價值和其他勞動者創造的部分價值，同時壟斷組織也會從國外獲得價值或剩余價值等。壟斷組織的存在可以說限制了同行業的其他經濟組織的發展，而且在一定條件下也會對消費者的利益造成損害，同時它破壞了市場經濟中的競爭關系，不利于自由競爭的市場經濟的發展。

從另一個方面來說競爭關系是壟斷關系開始的源頭，競爭是引起壟斷的根源。這在馬克思主義的經濟理論中有過經典的論述，在對于壟斷的觀點中馬克思在資本集中和聚集的理論基礎之上詮釋了市場經濟中壟斷關系的性質及其形成、變化的理論。他認為：1、在資本主義的發展和演進的過程當中，由于資本主義本身的性質，競爭關系經過邏輯的發展和推進演變出了壟斷。正如馬克思所指出的“競爭的結果總是許多較小的資本家垮臺，他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于消滅”。由此可以看出，馬克思認為壟斷的形成是由于在市場當中由于各個資本家和企業之間的不斷發展及其競爭關系的存在，部分資本家吞并了行業內其他企業的市場份額，從而形成了大企業，也形成了部分企業對于一個行業的壟斷。2、在行業內不同企業中，發展好的企業或者眼光獨到且努力的資本家利用各種機遇對行業內其他企業進行并收建立一個大型企業，而這個大型企業的發展形成了這個行業壟斷勢力。行業內的不同企業通過聯盟的形式互相幫扶而產生了對整個行業的壟斷。3、在資本主義發展過程中企業的發展和整個市場中資本的集聚受到整個國家和市場當中的各個方面的影響，尤其是市場中的信用體系、銀行制度、金融交易制度。4、不能單純的將壟斷看做洪水猛獸，在資本主義的發展過程當中壟斷關系不會將企業間的競爭完全消滅，反倒是會提升一個行業內的不同企業之間的競爭程度，不同之處就在于競爭的形式和理論上的競爭形式并不完全相同。因為在大型的企業形成之后，在一個較為成熟的壟斷行業中，不會再有很多明顯的價格上的競爭。反而主要是各個大企業之間進行科技的創新和生產效率的提升方面的競爭，同時在企業產品的定位和創新產品、企業宣傳、產品廣告方面的競爭，這是一種新的競爭的模式。5、壟斷型的資本主義很可能會發展形成停滯性通貨膨脹，也就是人們常說的滯脹。這也是馬克思的一個獨具慧眼的觀點，在二十世紀六七十年代在美國和歐洲確實也發生了經濟滯脹的現象，所以說壟斷型的資本主義雖有種種優點，但也會影響整個社會的整體前進，在經濟社會中競爭關系的存在也同樣重要。

從整體意義看，馬克思主義認為壟斷和競爭的關系處在一種對立統一的狀態是一種辯證的關系，不可分割開來看待。其對立在于表現形式方面的不同，二者同樣是市場經濟中的定律，而無論是壟斷還是競爭都會通過其特有的途徑來作用于社會經濟并產生一定的影響。而二者的統一的關系則變現與壟斷和競爭之間相互的轉化、作用。

從根本意義來說壟斷和競爭之間并不是對立的。市場經濟中的競爭關系往往隨著社會的進步和經濟關系的演變而演化成為壟斷，而市場經濟中存在的行業壟斷現象的長久保持勢必將帶來新的競爭關系的存在。壟斷的打破未必是同行業內其他非壟斷性企業所造成的，有可能是其他行業的大型公司或是巨頭的跨行業沖擊，正如網絡上經常在講的一句話：打敗諾基亞手機的是做電腦業務的蘋果公司而非與其競爭的摩托羅拉。而在市場經濟當中無論是壟斷還是競爭，這兩者的存在一定會同時伴隨著科學技術的發展和進步，市場經濟的發展總是會在其層次提高的同時走入停滯，而在這個時候競爭關系或是壟斷關系都會得到強化。

從一個角度來看，市場經濟中壟斷的存在未必會完全的限制或是壓制競爭關系。壟斷關系的結構并不是會必然的限制或是壓制競爭關系，所以壟斷和競爭之間也一定不是絕對的對立關系。無論是行業內規模巨大的企業很少的壟斷結構還是行業內企業數量很多的競爭型行業結構，都可能會壓制和限制競爭，形成壟斷行為。然而市場經濟中的壟斷型行業結構的對于市場內競爭關系的影響和作用僅僅表現在其對競爭的形式產生影響，并不會直接影響到競爭本身。

反觀市場經濟中壟斷關系的積極意義，其既可以消除由于競爭本身的短期性的弊端，也可以服競爭分散性的不足，從而做到促進市場經濟的長效發展。但是，以追求超額利潤為目標的競爭關系關注的是企業的短期利益和眼前利益，對于整個行業的和自身企業的長遠利益的把握不可能通過競爭而得到實現，只能夠通過壟斷才能夠完成。而在市場經濟中的壟斷關系和結構的情形下進行大規模的社會化生產，不僅會節約社會整體的勞動，從而減小產品的成本，也將會帶來對科技的大規模資金注入從而促進科學技術的進步和發展，這些也都將會從很大程度上促進整個社會的經濟的持續性發展，也是生產社會化的一種集中體現。

由于市場經濟中企業間的競爭、行業內的競爭具有無序性的特點，往往對行業整體的發展帶來不利，無序性的競爭也難以使得整體上的競爭得到促進或是保持，而壟斷關系的存在恰恰可以克服這一點弊端。壟斷，主要是國家壟斷，可以為國內競爭和國際競爭進行示范和導向，同時借助各項法規和政策，規范競爭行為，防止國家的內部的民族工業受國際市場的過分沖擊，從而保護競爭有序、正常進行，保證市場經濟的合理運轉。

壟斷和競爭是相互作用、影響的，所以說壟斷的作用具有兩個方面：既有積極的一面又有消極的一面。從積極的一面看，壟斷有利于發揮規模經濟的優勢，有利于高新技術的開發和應用，壟斷企業與小企業相比有更強烈的動機和能力革新技術，進行工藝創新和產品創新。從消極的一面看，由于市場競爭受到抑制，壟斷的存在會阻礙技術的進步；同時，壟斷條件下形成的賣方市場，對于消費者福利以及整個社會福利來講是不利的，壟斷的存在使之難以提高。

競爭對壟斷很重要，可以利用競爭的特點來見笑壟斷的負面特點。壟斷的存在勢必會造成經濟缺乏一定的活力，直接影響經濟的發展和經濟水平的提高。市場經濟的決策機制如果被壟斷會造成經濟社會的矛盾，而嚴重的決策失誤將會全面引起經濟危機，而壟斷關系的這種弊端必須依靠競爭來進行補充。綜上所述，在進行市場經濟的建設和發展過程當中，依賴競爭關系促進經濟社會的發展和可持續性是一項原則，壟斷關系的存在并非是惡夢，而是一種不可避免的經濟現象。二者之間的互相影響和補充則是保障市場經濟整體、全面、協調和持續健康運行的重要的因素。

三、對我國經濟建設的啟示

當前，我國社會主義市場經濟建設達到了空前的高度，改革開放的實施取得了巨大的成效，人民的生活水平也有了顯著的提高，我國在世界經濟體系中也占據了重要的地位。于此同時，我國的社會主義市場經濟的發展也存在著一些問題。十八屆三中全會以來，黨和國家提出了進行全面深化改革的戰略，社會主義市場經濟也需要健全和完善。

而自二零零八年全球經濟危機以來我國的許多行業受到了不小的沖擊，許多企業也在經濟危機的沖擊下慘遭淘汰，而這樣的局面在近年來的經濟發展和運行過程當中還尚未被消除。在這樣的情勢之下我國社會主義市場經濟的發展和穩定運行需要政府這張有形的手來進行干預，同時也需要依賴于市場這張無形之手來進行合理的資源配置。要促使我國成功的進行社會主義市場經濟的轉型和升級，并且保證我國的經濟形勢長效穩定且合理的運行、增長和發展，無論是壟斷形式的市場結構還是競爭形式的市場結構都需要被我們所利用，無論是壟斷的理論思維還是競爭的理論思維都需要被我們所運用。只有這樣才能夠促進我們國家的社會主義市場經濟不斷地前進和合理的發展。

目前，我國的經濟建設雖取得了舉世矚目的偉大成就，我國的經濟總量也達到了世界第二的地位，但是我國的企業并沒有得到一個健康、良好和常態的發展經濟大環境，市場經濟中的一些行業還存在著諸多的問題。在諸如鋼鐵、電力和通訊等行業之中，國家通過國有企業和嚴格的行政許可進行了壟斷，我們的民間資本在其中少有份額。這使得在這些行業當中的市場缺乏競爭壓力，技術難以得到革新，產品質量也難以得到提高。從壟斷與競爭的關系，依據馬克思主義壟斷資本理論來講，筆者認為應當適當放寬市場準入限制，同時采取國有企業改制的決策。在國家把持經濟命脈的同時適當放棄一定的市場份額，允許民間資本的合理介入。這樣既利于產品技術的革新，也會促進產品質量的提升，同時也會保證國家經濟社會的和諧穩定。

從另一個方面講，在一些新興行業，尤其是高新技術產業中，很少有大型壟斷經濟組織的存在和運營。這主要是因為在這個行業內的市場競爭尚沒有達到形成壟斷性企業和壟斷組織的條件。而在這種情況之下，國家和政府應當充分地利用這種合理的競爭形態，在放任行業內部合理的競爭的同時，國家可以通過出臺相關的法律、行政法規和地方性法規以支持這個行業的發展并且保護行業內企業的合法利益，從而達到促進我國社會主義市場經濟的全面、協調、可持續發展的終極目的。

而在我們黨和國家貫徹落實全面深化改革戰略和我國大力提倡進行科學發展的今天，合理地運用壟斷和競爭之間的關系是促進我國社會主義市場經濟的科學、健康、高速和可持續的一個根本性的保證。（作者單位：沈陽工業大學）