基于經濟差異的知識產權保護實證研究

杜萌卉 董雄報

摘 要：對我國各?。ㄊ校┲R產權保護執行效力進行測算，運用固定效應模型對我國31?。ㄊ校?001—2013年的面板數據進行經濟差異對知識產權保護影響的實證分析。研究結果顯示：無論在經濟發達地區還是經濟欠發達地區，經濟發展水平的提升對知識產權保護的實施均起促進作用；影響知識產權保護實施的因素在發達與不發達地區不同；人力資本和創新能力是限制知識產權保護的關鍵。

關鍵詞：經濟發展水平；知識產權保護執行效力；固定效應

中圖分類號：D923.4 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）04-0042-04

引言

在國際成員國推出的TRIPS（與貿易有關的知識產權）協議的影響下，知識產權逐漸成為各國增強經濟實力、國際競爭力戰略資源。倚仗TRIPS協議，美國等發達國家不斷要求我國提高知識產權保護強度，在激勵效應與限制發展中抉擇，這對中國政府而言是個兩難的選擇，加之我國各省份之間貧富差距甚大，結合我國區域經濟差異的現實情況，研究知識產權保護的影響具有重要意義。

我國學者以往的研究基于全國層面，沒有考慮到各省份經濟實力的差距對知識產權保護的影響。本文采用5維度法測量各省知識產權保護指數，利用我國31省2001—2013年的面板數據，按照經濟強度分組并進行實證分析，以期揭示經濟差異對知識產權保護的影響，說明其成因，為我國知識產權保護工作提供理論依據和政策啟示。

一、知識產權保護效力的確定

本文參考外國學者Ginarte和Park，國內學者韓玉雄、許春明等人對知識產權保護執行效力地分析，從五個維度，即司法保護水平、行政保護水平、經濟發展水平、社會公眾的知識產權保護意識、國際監督水平，對知識產權保護效力進行確定[1～6]。測算出的2013年我國各省份知識產權保護效力EIIPR指數（見表1）。

二、研究模型構建、變量選取與數據來源

（一）計量模型的構建

為了進一步分析經濟發展水平差異與知識產權保護執行效力之間的關系，本文基于我國31個省份的面板數據，結合省級面板的數據特點，采用固定效應變系數模型進行分析，基礎模型形式為：

yit=αi+βixit+uit （1）

i=1，2，....，31 t=2001，2002，....，2013

其中，yit為t年i省份的知識產權保護執行效力指數，xit表示影響知識產權保護執行效力的解釋變量，uit為隨機誤差項。該模型假定截距項αi和解釋變量系數βi在不同的截面個體上是不同的。

將基礎模型公式（1）擴展，即可得本文的計量模型：

EIIPRit=αi+β1iGDPit+β2ieduit+β3ipatentit+β4ifdiit+β5iopenit+uit

（2）

i=1，2，....，31 t=2001，2002，....，2013

其中，i表示省份，t表示年度。EIIPRit代表i省份第t年的知識產權保護執行效力指數，GDPit代表i省份第t年的經濟發展水平，eduit代表i省份第t年的人力資本狀況，patentit代表i省份第t年的創新能力，fdiit代表i省份第t年的外商直接投資水平，openit代表i省份第t年的貿易開放度，uit 為隨機誤差項，αi表示截距項即個體固定效應。

（二）變量選取與數據來源

本文選取我國31個省份2001—2013年的面板數據進行分析，觀測值共計403個。

1.被解釋變量。知識產權保護效力（EIIPR）。通過前文所述的方法根據司法保護水平、行政保護水平、經濟發展水平、社會公眾的知識產權保護意識、國際監督水平五維度測算出來。

2.關鍵解釋變量。區域經濟經濟發展水平（GDP）。關于中國省份經濟發展水平的度量，本文采用人均地區生產總值來衡量。

3.控制變量。人力資本（edu）。某一區域人力資本的文化素質越高，其知識產權保護執法效力也就越高[6]。本文采用6歲以上人口人均受教育年限來確定人力資本。計算公式為：（∑教育程度×受教育年限）/6歲以上總人口數。

4.創新能力（patent）。創新能力由某一地區的創新效率體現，參考毛昊提出的專利產出效率指數[7]，本文用專利申請授權數與專利申請受理數之比確定創新效率。計算公式為：專利申請授權數/專利申請受理數。

5.外商直接投資（fdi）。外資企業的進駐往往會對該地區的知識產權保護執行效力起監督作用，外商直接投資額越高，知識產權保護執行效力也越強[8]。本文采用外商投資企業年底登記的注冊資金來衡量外商直接投資。

6.貿易開放度（open）。貿易開放度衡量了地區在國內與國外之間貿易往來的密切度，此外，貿易越開放，對知識產權保護執行效力的要求也就越高[9]。本文采用地區進出口總額占地區生產總值的份額來衡量貿易開放度，計算公式為：進出口總額/GDP。

由于某些數據受到價格波動的影響，本文以2001年地區生產總值為基期，用GDP 平減指數進行了縮減，并對外商直接投資、進出口總額進行了匯率調整?？紤]到數據的平穩性，本文對所有變量取自然對數。數據來源于歷年《中國統計年鑒》《中國律師年鑒》和《中國科技統計年鑒》。

三、實證結果分析

為了分析區域經濟發展水平差異是如何影響知識產權保護執行效力的，本文將全國31?。ㄊ校?001—2013年的面板數據進行了分組。在現有已劃分的東、中、西部地區的基礎上，將東部地區的所有省份直接歸入“經濟發達地區”，將西部地區的所有省份直接歸入“經濟欠發達地區”，將中部地區各省份的GDP與東部地區GDP排名最末的省份相較，如若大于東部地區GDP最末者則分入“經濟發達地區”，反之則分入“經濟欠發達地區”。劃分結果（見表2）。

由下頁表3回歸結果可以發現，在經濟發達地區，所有解釋變量對知識產權保護執行效力的影響均顯著，而在經濟欠發達地區，只有兩個解釋變量影響效果顯著，區域差異明顯。經濟發展水平在全國范圍內對知識產權保護執行效力的影響系數均為正，且在1%的水平上顯著，經濟欠發達地區的系數更大，表明現階段我國范圍內的?。ㄊ校?，不論其是否處于經濟發達地區，該?。ㄊ校┙洕矊嵙Φ奶嵘紩龠M知識產權保護的有效執行，而且經濟欠發達地區經濟實力對知識產權保護實施的影響更大。人力資本和創新能力在經濟發達地區中顯著為負，但在經濟欠發達地區中并不顯著，究其原因可能是現階段我國專利的發明仍處于模仿為主，創新為輔的階段，專利的含金量低，要想在短期之內提高創新效率，研發人員們往往選擇“拿來主義”這條捷徑，換言之，人力資本軟實力的提升主要表現在模仿能力的提升上，由此帶來的創新效率的提升也就會抵制知識產權保護的執行，這一點在經濟發達與經濟欠發達地區的回歸結果中得以證實。外商直接投資在經濟發達地區顯著為正，而在經濟欠發達地區影響并不顯著，這是由于經濟欠發達地區外資企業較經濟發達地區而言很少，外資企業欠缺話語權，因而很難對知識產權保護的執行起到監督作用。貿易開放度在經濟發達地區與經濟欠發達地區均顯著，與本文預期一致。

結論與建議

本文通過對我國各?。ㄊ校┲R產權保護效力進行測算，運用固定效應模型對我國31?。ㄊ校?001—2013年的面板數據進行實證分析，得到如下結論：從全國總體范圍來看，經濟發展水平、外商直接投資和貿易開放度的提升可以有效促進知識產權保護的實施。按區域經濟發展水平差異劃分的實證結果表明，貿易開放，對我國經濟發展水平不同的各個省份均有促進知識產權實施的作用；人力資本和創新能力只對經濟發達地區有影響，且為負，說明我國現階段盛行的仍然是滯后的科技研究，在科技前沿研究領域仍然處于落后地位；只有在經濟發達地區外商直接投資對知識產權保護有影響。

鑒于以上研究結論，本文提出以下政策建議：在國際監督的背景下，政府應該在知識產權保護與科技發展中尋找一個利益均衡點，在國際許可的范圍內，對知識產權保護應持寬松政策；提供優惠政策，抓住本土人才、吸引國外高精尖人才以為我國前沿科學的研究注入新鮮血液；為內陸地區提供更多對外優惠政策，基于經濟開放口岸，帶動內陸地區的進出口貿易；針對不同經濟發展水平的省份采取的政策鼓勵應各有側重；有選擇地引進外資，以免帶來經濟效益的負影響。

參考文獻：

[1] Ginarte，J.C，W.G.Park，Determinants of patent rights：A cross-national study.Research Policy，1997，（26）：283-301.

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23-87.

Research on Intellectual Property Protection based on economic disparities：

Based on Test of Provincial Panel Data

DU Meng-hui，DONG Xiong-bao

（School of Business，Guilin University of Electronic Technology，Guilin 541004，China）

Abstract：This paper uses 5 dimensions method to measure intellectual property rights protection effectiveness of each province in China.An empirical test is provided to test influences between regional economic development differences and intellectual property rights protection effectiveness based on provincial data from 2001 to 2013 by using fixed effects model.The study found that：whether in economically developed areas or underdeveloped areas，intellectual property protection play a catalytic role when enhances the level of economic development；province with different economic strength has different influences to implement of intellectual property protection；human capital and innovation are the key limiting the intellectual property protection.

Key words：economic strength；intellectual property rights protection effectiveness；fixed effect

[責任編輯 陳麗敏]