水權交易的第三方效應及對策研究
----以東陽義烏水權交易為例

黃濤珍，張 忠

(河海大學公共管理學院，南京 211100)

水資源是稀缺且不可替代的基礎性自然資源和戰略性的經濟資源。隨著經濟社會的發展，水資源供需矛盾會更加突顯。在當下，水權交易是利用市場機制，促進水資源的有效配置，提高水資源配置效率和利用效率的有效途徑。但在真正的水權交易實踐中，由于第三方效應的存在，水權市場并沒有期望中發展的那樣迅速。水權持有者在進行水權交易，提高水資源的利用效率并實現其經濟利益的同時，還必須考慮對第三方帶來的影響。比如無限制的私人交易水資源所帶來的回流水量的減少，以及由于回流水量減少導致的水資源的稀釋和凈化作用的減弱而帶來的水質下降問題[1]。河流的回流水量和水質具有公共物品的性質，水量的減少和水質的下降必然給野生動植物、觀光旅游、運輸、發電、養殖等活動的第三方造成影響，從而對水權市場效率和公平帶來嚴峻挑戰。

基于此，我們必須重視水權交易的第三方效應，要建立水權交易和轉換的第三方利益保護機制和補償機制，有效矯正水權交易中第三方效益問題，為水權交易平衡好效率與公平之間的關系提供理論與實證依據。

1 研究現狀及意義

關于水權交易的第三方效應問題很早就引起了學者們的注意。1968年，美國國家研究委員會就提出要注意河流的公平和環境需求。1992年美國西部水資源管理委員會[2]研究了美國西部地區水權交易的效率與公平問題，以及水權交易對周圍環境的影響，界定了水權交易第三方的范圍，并對第三方效應進行評估?！捌渲杏行┑谌叫侨藗児室猱a生的，有些第三方效應是人們無意產生的?！眹鈱W者研究了工農業之間水權交易中的第三方效應問題，認為如果勞動力市場上存在摩擦，水權交易就可以導致無效的土地休耕和地區人均福利損失。劉紅梅、王克強等闡述了第三方回流問題對水市場效率的影響，同時介紹了國外解決第三方回流問題的經驗[3]。伊斯塔還對水權交易第三方效應產生后果的反應和應對措施進行了研究。國內關于水權交易第三方效應的研究起步晚，文獻數量和研究成果有限。早期劉紅梅(2006年)介紹了國外第三方回流問題對水市場的影響問題。林龍研究了水權交易對第三方環境造成的影響，試圖通過公眾參與、將水權交易合同定位為第三人利益合同以及建立水環境安全風險保證金制度等方式，建立起對第三方環境利益相應的保護機制[4]。張麗珩從水資源持續利用的角度出發，提出在一定的約束條件之下相應的制度建議----外部性問題的防范措施和對第三方的補償措施[5]。蔣劍勇運用產權經濟學闡述了水資源使用權和收入權的界定不清是造成爭議和第三方效應的關鍵。據此提出可以明確界定水資源的使用權、收入權和轉讓權，并通過市場交易提升其租值，實現水資源的有效配置[6]。關于水權交易的第三方效應研究比較系統的是韓綿綿和馬曉強，他們對水權交易第三方效應進行了識別研究和類型與原因初探，比較詳細地對水權交易的第三方正負效應進行分析，構建了理論模型，并提出了第三方效應的補償和治理措施。

在借鑒中外研究成果的基礎上，立足于研究水權交易過程中產生的正效應和負效應及其作用機制，并結合典型案例提出具體的補償和治理措施，以保證水權交易過程中效率和公平的實現。關于水權交易的第三方效應研究，既具有豐富的理論意義，也具有深刻的現實意義。一方面論文以水權交易第三方效應為切入點，運用公共經濟學、新制度經濟學、外部性理論、產權經濟學中的產權制度與資源配置效率、福利經濟學等理論，全面建立起水權交易第三方效應分析的理論基礎。從理論上拓寬了產權經濟學、制度經濟學、環境資源經濟學等學科在水資源產權交易領域的應用，促進了這些理論自身的發展。另一方面對水權交易的第三方效應研究，提出對水權交易第三方效應的補償和治理措施，在保障第三方利益的同時，實現水權交易雙方利益的最大化，有利于解決水權交易過程中的公平和效率問題。同時還有利于實現水資源在工業、農業、生態等領域的合理配置，推動水資源合理利用，最終促進“人水和諧”的水生態文明建設。

2 案例導入

東陽市水資源豐富，每年除了滿足正常用水外還有較大供水潛力。義烏市的水資源比較短缺，成為制約這座城市發展的“瓶頸”。經過權衡比較，義烏市制定了向東陽購買水權的方案，其主要內容是：義烏市以2億元的價格購買東陽橫錦水庫的每年4 999.9 萬m3水的永久用水權[7]。2005年1月6日，從橫錦水庫到義烏的引水工程正式通水，中國首例水權交易獲得了實質性的成功。

東陽市在出賣橫錦水庫部分水權的同時，計劃從境內的梓溪引水5 000 萬m3，以彌補橫錦水庫引出的水量，此舉引發了相鄰的嵊州市的不滿。嵊州市認為東陽市的引水會導致長樂江來水量減少，對嵊州市的城市供水、南山水庫灌區用水以及一些水利工程帶來負面影響，嚴重損害了嵊州市的利益。東陽-義烏的水權交易也使得地處東陽上游的磐安縣意見很大，在當年橫錦水庫建設中，磐安縣的農民作出了很大貢獻。更為重要的是磐安縣承擔了保護橫錦水庫的責任，放棄了部分發展權，但是賣水權的收益未能得以分享。雖然東陽-義烏水權交易的是橫錦水庫的水權，但是橫錦水庫灌區的農民并不是交易主體，屬于該水權交易的第三方。灌區農民認為擁有橫錦水庫的部分產權，應該在該水權交易中占有一部分利益。但是，事實上除了農業灌溉水費得到免除以外并未獲得任何好處，相反，灌區農民的農業用水權失去了保障，在一定程度上導致了農業的減產，使得他們的既得利益受到損害[8]。

3 東陽義烏水權交易的第三方效應分析

水權交易中的第三方效應是指在水權交易活動中，交易主體的交易行為對第三方的利益造成損害或給其帶來收益，第三方無端地承擔了這些損害或獲得收益，沒有為其受到的損害得到應有的補償或者沒有為其得到的收益支付相應的成本[9]。通過案例可知，東陽義烏所進行的地區之間的水權交易，提高了兩地區水資源配置的效率。但在雙方進行水權交易的同時，也對第三方造成了影響，既有第三方正效應，也有第三方負效應，具體分析如下。

3.1 東陽義烏水權交易的第三方正效應分析

(1)水權交易的生態正效應。水權交易主體從水權交易市場上購買的水資源可以幫助生態環境的恢復，對生態環境產生正效應[9]。隨著義烏市的經濟社會發展，用水量激增，工業生產用水和城市用水擠占農業用水和生態用水，為了獲取更多水源，人們對水環境的侵占不斷擴大，水生物乃至水生態環境都受到不同程度的威脅。而東陽義烏實現水權交易之后，主體工業和城市用水得到補充，調控了人們對水生態環境造成的負面影響，使得水生態環境得以改善，實現了降低取水量、維護水生態平衡的目的。當初始水權已經被不同的水資源利用主體分配完全，新增的諸如拯救瀕危物種、恢復野生物種棲息地等生態用水就必須通過水權的交易和轉讓來實現。東陽義烏水權交易本意上是解決義烏地區城市與工業用水需求，但間接地緩解了生態用水壓力，帶來了生態正效應。

(2)水權交易的經濟社會正效應。水權交易可以促進區域產業結構調整，推動區域經濟發展。東陽義烏水權交易的實現，使得東陽市把多余的水資源和農業節水收益變為自己的財政收入。東陽市以3 880萬元的灌區改造投資和4 500萬元的梓溪流域開發投資為成本，獲取了2億元的水利建設資金以及每年約500萬元的供水收入和新增發電量的售電收入[10]。而義烏地區的用水得到保障，各小企業紛紛來此投資，就業機會增加，政府稅收收入增加，小商品城蓬勃發展，推動了義烏市“現代化商貿名城”的建設。水權交易也促進了兩地區農業產業結構的優化和調整。水權交易引導農業產業結構向節水農業、集約化農業發展，更加合理高效的利用水資源。義烏市積極推廣旱糧作物種植，積極發展節水灌溉技術。東陽市則大力發展低耗水的作物，如西瓜、玉米等，使得灌區灌溉總需水量由20世紀90年代的6 500 萬m3減少為目前的4 000 萬m3[8]。東陽義烏的水權交易給雙方帶來了經濟和社會效益，使得兩地區實現“雙贏”。

(3)水權交易的技術進步正效應。先進的技術設備和技術手段，以及完善的供水、蓄水工程是水權交易市場建立的必要條件。義烏地區在水權交易市場建立之后，積極加強農業節水設施建設，引進噴灌、滴灌、微灌等節水設施，改進農業供水設備，推動了農業水利方面的技術進步和創新。城市供水部門，也積極改進供水設備，提高污水處理能力，并將多余的水資源再出售給城市居民，這也誘導了城市供水設備方面的技術創新。水權交易離不開對水資源的精確計量，以及對供水工程運作過程中的跑水、漏水和各種無效水的調控和修訂，這要求在測水設施方面進行創新。此外，水權交易還要求對各干、支渠系進行規范整治，盡可能降低水資源在交易和轉換途中的損耗率，為此，對原有泥沙渠系進行襯砌就成為水權交易的技術保障，水權交易也促進了渠道襯砌方面的技術不斷創新?？梢钥闯?，水權交易在促進農村和城市供水設備、節水設施、水量測量設施、渠系等物質技術保障方面產生了技術進步正效應。

3.2 東陽義烏水權交易的第三方負效應分析

(1)水權交易的農民和農業經濟負效應。作為供水的東陽市，將水資源從農業部門供給給工業部門，農業經濟主體會得到暫時的賣水收益，但是從長遠來看，大量水資源供給工業部門，則會導致農業灌溉面積和耕種面積下降，農產品產量減產，以農產品為原料的加工制造業會遭受損失，最直接的便是就業機會就會減小，失業增加。東陽市政府與灌區農民作為橫錦水庫集體水權的共同擁有者。在農民擁有水庫產權(使用權)既成事實的情況下，由政府單方面有償轉讓水權，顯然會引起農民的不滿。雖然水權交易可以實現東陽市和義烏市兩市政府“雙贏”結局, 但是收益增量或者稱為社會福利增量的分配問題并沒有得到有效解決[7]。通過水權交易并沒有向農民提供相應的補償，反而農民的福利下降，社會福利受到影響。

隨著灌溉農業的萎縮，東陽市的稅收收入、社會基礎設施的投入、服務業也會跟著收縮，對新興產業的投資吸引力也會削弱。農業部門產量下降、失業增加、收入減少這些直接的負效應可以精確衡量，但是非農業部門的就業減少、產量下降等這些間接的負面效應則比較難以衡量。引致的第三方效應還包括當地人口、就業以及收入的變化，當地的零售業、餐飲業和服務業也可能因為農業產量和收入的下降而受到影響[11]。這些負效應緊密關聯，會對東陽市的農民和農業經濟產生不利影響。

(2)水權交易的回流水量負效應。水資源具有動態循環性，如果水權交易打破自然循環，會導致水的沖刷能力下降和土壤鹽堿化?；亓魉繙p少導致當地生態環境水量減少，污染物得不到擴散和稀釋從而造成水質下降、水體污染。東陽市從長樂江的主要支流梓溪引水會導致長樂江來水量大為減少，對嵊州市的城市供水、南山水庫灌區用水以及一些水利工程帶來負面影響，嚴重損害了嵊州市的利益?！搬又菔姓J為，東陽跨流域引梓溪水，采取的實際上是“庫內損失流域外補”，賣的是本應流入嵊州的水，這種行為不僅損害了嵊州市利益，其跨流域引水的做法還將對嵊州市的可持續發展、乃至整個長樂江流域造成危害[12]?！被亓魉康臏p少會影響到流域內水溶氧的含量和其他水質參數，水流枯竭，水質也會受到破壞。東陽義烏地區之間水權交易影響更大的是地處東陽市上游的磐安縣，作為水庫的源頭，為了保證流入東陽市的水質符合國家用水標準，磐安縣放棄了部分發展權，承擔了橫錦水庫的生態環境保護責任。但由于水權交易，回流水量減少等問題的出現，磐安縣不得不承擔東陽義烏地區之間水權交易的第三方負效應。

(3)水權交易的水源地負效應。雖然單一的水權交易轉移出去的水資源數量相對整個水源地來說只是其極小的一部分，但是如果將它們累積起來對水源地的影響就相當大[9]。義烏從磐安縣橫錦水庫的引水水量足以影響水庫周圍的環境，特別是對水庫周圍工農業用水影響顯著。由于水源灌區的農民沒有契約保護未能進入水權交易博弈過程中，因此他們的利益就很少被考慮。水源區的居民喪失了對水資源的自我決定能力，一方面造成水源地居民發展潛力被剝奪，另一方面對當地經濟、社會和環境也產生不利影響。例如灌區水資源的交易會減少當地的水資源量，進而可能導致土地休耕、濕地退化、水質下降等現象產生。

(4)水權交易的生態環境負效應。水權交易對生態環境的影響不僅僅局限在河流魚類、野生動植物的棲息環境，而且會影響到河流渠道的完整性、水力發電的潛力，以及流域內水生態系統結構和狀態，甚至通過河流水質的惡化威脅到其他生態系統的健康。生態系統的完整性取決于健康的濕地、沿岸的地區、河口及河里的魚類、野生動植物和岸邊的植被，水權交易對上述這些生物和環境都會產生重要的影響[9]。常樂江和橫錦水庫水資源數量的減少會導致水源區動植物棲息地的破壞，棲息的魚類和水生植物由于水量的減少、水質的下降而變得瀕危。而且，當水資源出售給工業部門后，農作物耕種面積下降可能會導致土壤腐蝕、塵土增加。水權交易還降低了水資源的質量，導致地下水位下降、土壤鹽堿化等降低水資源的再生能力。有時水資源在保持河流流域的生態環境方面的價值相當于或大于其消費性利用的價值，特別是在一些重要的水上娛樂和野生動植物地區，水資源的生態價值更佳顯著。水權交易應該考慮水資源的流域內利用和水資源利用的環境后果。因此，在交易水資源產權時，應該特別注意生態環境用水的權利，并界定生態環境用水的范圍和不斷研究生態環境所需水量的多少，避免造成生態環境負效應。

4 東陽義烏水權交易第三方效應的補償和治理

對于第三方效應的解決問題，福利經濟學家和產權經濟學家有著不同的觀點：福利經濟學家強調政府管制，主張對第三方正效應由獲益的第三方對交易主體進行補貼，而對造成第三方負效應的經濟主體征稅來補償第三方受損者；產權經濟學家則更強調利用市場機制對第三方效應問題進行調節，認為只要產權明確界定并受到法律的有效保護，交易雙方中的任何一方擁有產權都能帶來同樣的資源最優配置，而無需引入政府來干預市場。水資源是稀缺且不可替代的基礎性自然資源和戰略性的經濟資源，且具有共有資源的性質，其外部性問題無法完全通過市場機制來調節，因此，政府參與水資源管理是非常必要的[13]。

4.1 水權交易中第三方正效應補償策略

補償策略體現了水權交易中不同主體和區域之間的公平。在堅持受益方付費的第三方正效應補償的原則基礎上，可以實行稅收損失補償和經濟損失補償。即義烏市政府與東陽市政府之間可以達成協議，由義烏市對東陽市因水權交易而受到損失的對象進行補貼，或者由上級政府進行補貼。在實現的途徑上可以通過財政轉移支付的形式保證水權交易第三方正效應提供者，比如水權交易主體、水源地的農民能夠得到補償，以促進水權交易的公平進行?？梢栽O立專項基金來補償第三方正效應，比如，對水源地的水質保護設立水源地保護基金，對灌區的生態環境進行保護設立生態保護基金，以用于植樹造林、涵養水源等。還可以對第三方提供貼息貸款甚至無息貸款，用于水權交易的前期投入和對生態的保護。上級政府通過這種方式來幫助水權交易第三方正效應的提供者保護河流水資源和水環境。通過上級政府的“補貼改革”, 可以實現卡爾多-?？怂剐?，“如果那些從社會資源再分配中獲利的人獲得的利益足夠補償那些從中虧損的人的利益, 那么社會資源的再分配是有效益的, 雖然并沒有要求產生實際的補償”[7]。

除了稅收補償和經濟補償這類貨幣化的補償方式外，還應該探討政策安排、技術和人力資源支持等實現方式。東陽市可以推廣技術支持，幫助東陽市水資源提供區的單位、農民和個人，進行種植技術革新、節水技術普及、市場信息支持等，尤其是在發展節水產業、保護水環境方面給以政策鼓勵和人才支持。

4.2 水權交易中第三方負效應的治理措施

針對水權交易的第三方負效應，可以從預防性措施、保障性措施和補償性措施3個方面進行。

(1)預防性措施。預防性措施是指在水權交易前對每筆交易進行評估，以保證第三方的利益不受損害[14]。水權交易人為改變了水的時空分布，對賣出方和買入方附近居民的生產生活以及對自然生態環境都將發生很大的影響，所以各國水權交易都重視交易的評估[15]。美國加利福尼亞水資源局組織了一個由律師、工程師、水利專家、土地使用和水使用分析師以及供水公司的運作管理人員等多學科的專家委員會，委員各自獨立地或者集體地對每一筆水權交易進行分析討論以確保這項交易符合相關各方利益，保證該項交易沒有損害各方的利益。對水交易進行評估是防止水權交易外部性的主動的、積極的和有效的預防性措施，是尊重自然、追求經濟增長與環境保護相協調的表現。東陽義烏兩地區應該組建一支由多領域專家組成的評估隊伍，實時對水源區、輸送管道附近的環境以及用水單位進行檢查、評估，及時發現問題，預防水質污染、水資源浪費、水生態環境破壞等現象的發生。

(2)保障性措施。首先，對于水權的轉移和流轉建立起良好的信息管理系統，對供需雙方進行實名登記，對交易記錄進行跟蹤監視。以及對水量、水質的實時監控，防止倒買倒賣現象發生?？梢越梃b環境經濟政策實行“綠色信貸、綠色保險和綠色證券”政策，建立“中國水權交易的綠色信息數據中心”，對水權交易雙方的信用進行評估。其次，建立健全保護水權交易中第三方利益的法律、法規。水權交易不僅僅是水資源的配置過程，更是利益分配過程。必須運用法律手段平衡經濟的發展與自然資源、生態環境之間的關系，平衡不同用水主體之間與第三方的利益關系。東陽義烏兩地區應該建立完善的水權制度，確立用水權的地位、種類和內容，明確用水主體在市場中的角色定位，并賦予相應的權利與義務，發揮產權制度的利益導向功能；明確第三方利益的合法性，特別是保護水質、水源地、灌區沿岸的生態以及水生動植物等地方條例的完善。最后，在水權交易過程中促進第三方參與。第三方利益受損的一個重要原因就是第三方被排斥在了利益博弈過程之外，自身利益訴求無法表達。因此，政府要允許第三方參與水權交易并有話語權，賦予第三方一定的法律權力，比如，水權交易否決權、契約達成建議權、利益受損求償權等。政府應該為第三方提供制度(機構)與法律援助，為水權交易的第三方創建一種利益表達機制。比如，由技術專家、經濟專家、法律專家等組成的專家咨詢組織，由用水主體組成的用水者協會等。強化公眾的參與意識、培養各類公眾組織是完善水權交易制度不可或缺的措施。

(3)補償性措施。水權交易給第三方帶來負效應的，應該建立對受損方的利益補償機制，這是解決水權交易公平效率問題的關鍵所在。其一，對第三方負效應進行識別、認定和評價是第三方負效應治理的基礎。水權交易過程中處于弱勢的第三方沒有足夠的資金來雇傭水文學者、律師、工程師以及其他方面的專家來證實水權交易可能帶給他們的潛在損失。因此，對于第三方負效應的認定與評價關鍵在于政府和專業的協會組織給以第三方技術支持和政策補償。允許第三方申請讓專門機構代為評定。其二，建立和健全水權交易與轉讓的補償機制，對交易引起的第三方損失進行補償。主要由賣方向受損的第三方直接支付補償資金。除了貨幣補償，東陽義烏兩地區可以探索制度安排、技術支持、人力資源支持等非貨幣補償方式。東陽市可以幫助灌區的農民推廣節水農業技術，發展節水農業。幫助水資源提供區的單位進行種植技術革新、節水技術普及、市場信息支持等，尤其是在發展綠色產業、保護水環境方面給以政策鼓勵和人才支持。其三，創新水權交易機制實現外部成本內部化。產權經濟學家認為，通過產權與外部性的關系可以衡量一種產權安排的效率，能夠將外部性較大程度內在化的產權安排就是有效率的。矯正第三方效應的成本應該內部化為水權交易與轉換的成本，也就是說水權交易的受益方或提出者應該承擔減輕第三方效應的成本，并通過法律的方式予以規定，以保證水權交易的公平性。東陽義烏兩地區可以使用水價、貨幣和其他的補償方式對受損的第三方進行補償。例如對水源地的補償可以規定生態補償價格，使價格真實的反應水資源的價值。

5 結 語

隨著我國經濟社會的發展，水資源的 供需矛盾會愈演愈烈，水權交易作為一種有效的水資源配置方式，必然會成為關注的焦點。作為影響水權交易公平與效率關系的第三方效應必須得到妥善的解決，方能發揮水權交易機制的最大功效，緩解用水危機，實現人與水的和諧。論文關于水權交易的第三方效應研究，雖然探索出了一些具體的第三方效應的補償和治理措施，但對于措施的可行性、有效性還需進一步的考察研究，這些措施需要在實踐中不斷探索并逐步完善。所以，今后的研究方向在于第三方效應的補償和治理措施的實際操作層面的研究，出現的問題、因地制宜、不斷完善，以建立科學系統的第三方效應的應對體系。

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