國際標準ISO16439:2014《信息與文獻
——圖書館影響力評估的方法與流程》解讀與分析

銀 晶 馮 玲(東莞圖書館，廣東東莞 523000)

專題研究

國際標準ISO16439:2014《信息與文獻
——圖書館影響力評估的方法與流程》解讀與分析

銀 晶 馮 玲
(東莞圖書館，廣東東莞 523000)

本文介紹了國際標準ISO16439：2014《信息與文獻——圖書館影響力評估的方法與流程》出臺的背景，概述了標準框架及其主要內容，對“影響力”的概念、評估方法、評估內容進行了解讀，分析了標準特點并對實施過程提出了建議。

圖書館 影響力 評估方法 ISO16439：2014

1 背景

在國際圖書館事業發展歷程中，圖書館傳統收集的統計數據，包括經費、人員、文獻資源、設施設備，以及服務的產出如到館量、下載、參考咨詢等等，已有ISO2789：2006圖書館統計標準進行規范；圖書館所提供服務的質量和成本效益等質量指標或績效指標，在ISO11620:2008圖書館績效指標中也有所描述。而隨著社會發展變遷，互聯網信息獲取已成為生活常態，很多人感到已沒有必要再去圖書館獲取文獻信息，圖書館的價值似乎難以體現。面臨新的環境變化，圖書館亟待在衡量自身社會貢獻大小的方面有相應的國際標準。同時，在世界各地圖書館，不同項目中開發“影響力評估”的方法已經到達一個階段，適宜在國際標準中進行匯總。

2010年12月，由ISO/TC46/SC8委員會設立、來自13個國家的17名專家啟動了“Information and documentation—Methods and procedures for assessing the impact of libraries”(《信息與文獻——圖書館影響力評估的方法與流程ISO16439》”)項目(以下簡稱“ISO16439”)。2010-2013年，國外學者對ISO16439的內容和框架進行初步論證的報告和論文相繼發表，對ISO16439的圖書館影響力評估指標、方法與流程進行了初步探討；從圖書館評估標準的變化和角度對圖書館影響力相關評估標準的概況進行分析，例如德國學者Poll認為圖書館服務最終目的在于效果，如信息素養、免費獲取信息、文化意識、地方文化和身份、社會包容和個人福利等[1]。2014年4月ISO16439：2014正式發布[2]，從圖書館影響力和價值的評估方法上為業界提供了指導，以滿足對圖書館影響力評估規范性的需求。英國[3]、荷蘭[4]、丹麥[5]等國之后相繼采標。

2 標準內容介紹

2.1 基本結構

ISO16439：2014由前言、介紹、范圍、規范性引用文件、術語和定義、圖書館影響力的描述、評估圖書館影響力的方法、推斷的證據、征集的證據、觀察的證據、評估圖書館影響力的組合法、評估圖書館的經濟價值、附錄A、B、C及參考文獻組成。

“前言”介紹了ISO的主要工作內容、標準的起草編輯原則、標準文本的法規依據等內容。第1章“范圍”，說明本標準通過界定圖書館影響力評估術語和規定評估方法，主要用于圖書館戰略規劃和內部績效管理、自身評估及同行對比，提升圖書館在學習研究、教育文化、社會和經濟生活中的作用和重要性等。第2章“規范性引用文件”，列舉正式引用和參考的文件，并對標注日期進行了說明。第3章“術語和定義”規定了本標準中涉及的77個名詞術語及概念定義。

第4-10章是標準的核心內容。其中第4章“圖書館影響力描述”對圖書館影響力進行了定義，主要分析了圖書館影響力的各個方面、圖書館影響力的效果、影響力規劃，以及圖書館影響力評估的難點、影響力評估項目的實施、影響力評估結果的使用等內容。第5章“評估圖書館影響力的方法”概述了用于評估圖書館影響力的四種方法——推斷的證據、征集的證據、觀察的證據、評估圖書館影響力的組合法，并對定性及定量數據進行了描述。標準第6-9章分別對四種方法進行了詳細闡釋、示例或案例分析。第10章“評估圖書館的經濟價值”側重如何評估圖書館的經濟價值及經濟影響力。

附錄ABC分別為影響力調查舉例、選擇評估方法以及圖書館對更廣泛的機構和組織的影響力評估。

2.2 圖書館影響力的定義和類型

ISO16439：2014將“影響力”定義為圖書館及其服務對個人和(或)社會產生的影響[6]。主要包括以下方面：直接影響力(可查找所需信息)或長期影響力(信息素養得到提升)；深遠影響力(改變人們的生活)或有限影響力(如信息查詢技能的變化)；預期影響力(圖書館根據其宗旨和目標計劃將產生的影響)或非預期影響力(如參與圖書館活動或與圖書館交互可能產生的影響)；實際益處和潛在益處的差異(如圖書館對當地文化或兒童讀寫能力的促進作用，潛在益處包括圖書館為子孫后代保存的文化遺產的價值等)。

根據圖書館影響力效果產生的不同對象，ISO16439：2014將圖書館影響力分為：對個體的影響力；對圖書館所屬機構或社區的影響力；社會影響力。圖書館及其服務能使個體或群體、機構、社會發生改變，還能創造經濟價值。三種影響力具體產生的效果又細化分解出若干小項，經濟價值(經濟影響力)評估在第10章專門展開，匯總如下表1所示：

表1 圖書館影響力的效果

為更好地厘清和評估圖書館影響力，ISO16439：2014提出在進行圖書館戰略規劃時，應當明確圖書館對目標人群和社會產生的影響；進行影響力規劃時，應當支持圖書館戰略目標并考慮影響力的變化因素。

2.3 圖書館影響力評估的難點

與收集圖書館統計數據或圖書館績效指標評估相比，圖書館影響力評估更為復雜和費力。ISO16439：2014分析了影響力評估的幾個難點表現[7]在：(1)影響力大多是無形的，難以量化，需要借助多種科學方法綜合評估，比如社會行為學、統計學、數據挖掘等。(2)圖書館影響力不會是單一的一種，而是多維度多層次的影響力。(3)圖書館所處環境的變化，如文化經濟氛圍的改變，也會改變其影響力。(4)若是長期對某個人的觀察和調查訪問來評估圖書館對其的影響力是比較困難的。(5)影響力評估結果中定性描述不如數據匯報那么客觀，要證明其結果可信是有難度的。(6)在實施過程中，無論是評估人員還是圖書館員可能不熟悉影響力評估的方法或沒有掌握評估的技能。

2.4 圖書館影響力評估的方法

圖書館的影響力在大多數情況下無法直接獲取，必須借助其他替代方法或指標來衡量。ISO16439：2014在第5-10章詳細介紹了可證明圖書館影響力的證據收集的方式，即可評估圖書館影響力的方法，每種方法又涉及具體不同的實踐方法，匯總概述如下表2所示。

“推斷的證據”需要系統性地收集圖書館的輸入和輸出數據，定期檢查圖書館的績效和用戶滿意度，并從中識別對用戶產生明顯影響的活動和服務，并按照標準第7-9點闡明的方法予以跟進?！罢骷淖C據”指利用調查問卷、訪談等詢問用戶關于圖書館的體驗，從圖書館服務中獲得的收益及對圖書館的總體看法?！坝^察的證據”是通過觀察法記錄有關事實、動作和行為收集數據?！敖M合法”則組合使用不同的方法，收集和分析不同類型和來源的數據，得出更加豐富和細致的分析結果，以更好地了解和識別圖書館的影響力，使評估研究的結果更為可信。ISO16439：2014以案例的形式對評估圖書館經濟價值作了闡述。

表2 評估圖書館影響力的方法

2.5 圖書館影響力評估的實施和結果使用

基于不同目的，對圖書館影響力實施評估的主體主要是四類：個體圖書館、圖書館組織、圖書館所屬機構或社區、負責制定圖書館政策的團體或其他行政機關。

開展圖書館影響力評估，主要是用于支持圖書館的決策管理、證明及監測自身運作情況、向國家或區域組織通報情況，獲取支持、資助及監督，同時也可促進圖書館宣傳對用戶和社會重要作用和意義。因此，評估結果的報告要考慮不同評估主體的要求，敘述性的文字說明和運用適當的數據表示方法至關重要，能為決策過程提供參考，并呈現圖書館如何履行自己的宗旨。由于不同圖書館的情況各不相同，影響力評估的結果對比應謹慎，特別要對評估的方法有很好的了解。

3 標準解析

3.1 特點

3.1.1 提出圖書館評估新概念，反映圖書館豐富價值

ISO16439：2014以“影響力”作為圖書館評估的全新概念提出，從以往注重對圖書館質量和服務效果等圖書館行業內部工作評估，轉向主要針對向行業外部說明圖書館的貢獻和價值。ISO16439：2014力圖清楚描述出這些無形或有形的價值，角度更高，視野更廣。從圖書館的評估指標到影響力評估的過程，是圖書館行業自我認知到對外界影響認識的轉變過程。從縱向行業內部及上級單位的評估，轉變到橫向跨界、對社會相關方的影響力評估，圖書館的價值不再局限于業界自身，而是突破專業隔閡，向全社會證明和展示。

3.1.2 提出最佳評估方法，同時不限制使用其他方法

ISO16439：2014在“前言”明確指出：本國際標準中描述的方法不能代表所有可能的方法或評估技術，但是這些方法被認為是最常用的，并且已證明是對評估圖書館影響力最有效的方法。本國際標準也不限制使用未納入其中的評估方法[8]。

ISO16439：2014并沒有在標準中提出具體評估指標，而是各種評估方法，已有的相關評估標準如圖書館績效指標是對圖書館的產出進行績效評估,從圖書館資源獲取和基礎設施、利用、效率、潛力和發展等個方面規定了圖書館績效指標,旨在評估圖書館所提供服務和開展活動的質量與效果[9]；圖書館統計是為圖書館與信息服務界收集和報告統計數據而制定[10]，這些數據類型皆可納入到評估方法中。但需要特別強調的是，根據標準的解釋，這些數據必須是長期連續的數據才能證明影響力。

3.1.3 提出的圖書館影響力是方向指引，而不是具體事項

ISO16439：2014提到的圖書館幾種影響力，每種影響力也都細化到各類細項，然而每個細項也并不是固定具體的，在實踐中可以有若干種做法，因此評估影響力不局限于標準中的文字表述。以“對圖書館所屬機構或社區的影響力”為例，其細項中的“讓公共機構或社區更深地了解圖書館，看到更多積極的方面”，可理解為圖書館館藏影響力、圖書館作為一個場所的影響力等若干具體影響力。因此，對于圖書館實踐操作時要掌握評估方法并靈活運用，以證明本館的影響力。

3.2 標準實施過程中應注意的問題

3.2.1 個體圖書館實施影響力評估時必須有兩個轉變

第一，個體圖書館要充分理解“影響力”的定義和內涵，轉變視角，從圖書館提供了多少資源與服務，轉變為多少個體讀者因圖書館的資源與服務獲益；因圖書館的豐富資源與優異服務而對所屬機構或社區產生了較大影響力，使之成為重要機構；對當地社會產生了良好影響力，有重要的社會價值；以致產生了直接和間接的經濟影響力。

第二，個體圖書館實施過程中，常規材料的準備要轉變為影響力評估的證明材料，從影響力評估角度出發，按照標準提出的方法，結合已有的統計標準、績效標準、評估指標、規范等等，搜集整理編輯材料，鑒于標準中數據資料越是長期連續性的，其證明影響力效果越好，因此不僅是要對已有的指標數據進行長期收集保存，還要對以往不是太重視的材料進行收集和保存，比如讀者留言、調查問卷、觀察報告、測試報告、系統日志等等材料。

3.2.2 注重各種評估方法的組合運用

本標準中介紹的評估方法前三種，即推斷的證據、征集的證據，觀察的證據，都需要相互配合驗證，故此在標準中特別提出了組合法，即指出前幾種方法可以組合使用，籍此證明圖書館的某一影響力。

以指標為例，假設某圖書館近三年內紙本文獻借閱量下降的同時，數字文獻訪問量上升；開展對讀者進行文獻借閱情況的調查問卷，結果顯示有一定比例的讀者更愿意使用數字文獻，評估方法為推斷的證據+征集的證據，具體為統計數據+調查問卷組合成為該館館藏影響力的證明之一。

3.2.3 評估結果中定性描述事實與定量數據缺一不可，并且都需要科學分析

圖書館影響力評估結果報告定性描述的事實需要數據來支撐。首先，不同來源的數據要整理分析，要采用科學合理的數據挖掘和統計分析方法[11]，或者相似軟件來發現和證明數據之間的關聯性。其次，作為敘述事實的定性描述主要是對行為與結果的分析判斷，注重了解人類行為的原因，是作為定量數據分析結果的補充，同樣要有嚴謹的分析方法。因此，社會行為學、數據分析軟件等科學方法和手段將會成為重要的佐證依據來源。

3.2.4 評估內容重心轉移，將評估服務提供轉變到評估服務相關方感受

從圖書館統計指標、到圖書館績效指標，再到圖書館影響力評估的各種標準出臺歷程可以看出，以往是對圖書館的館藏、員工、設備等資源輸入—過程—輸出的評估，到以績效指標評估圖書館服務質量，轉向到圖書館資源與服務對用戶及社會的成效、價值和影響評估。注重服務受眾的感知以及圖書館與外部環境發生的密切關系。

以征集的證據、觀察的證據兩種評估方法體現最為明顯，標準中對征集的證據評估方法的細項——調查問卷、訪談和專題小組討論這兩種評估方法予以了詳細描述，這對兩種方法目前在國內行業使用比較生硬的情況，可予以較好的幫助。

4 思考

4.1 機遇與挑戰并存

ISO16439：2014對于圖書館評估是一項全新的體驗，它不再是各種指標數據，而是提出了評估方法。在實施過程中，在最初會讓習慣直接拿數據對照是否達標的評估雙方無所適從，而且有的指標并不完全都有數據，如何更好地結合定量統計和定性描述都需要摸索。如果結果要與同行對比，也需要對使用的評估方法掌握得更到位。

然而ISO16439：2014的發布，給面臨急劇變化和發展的圖書館行業帶來了自證身價的有力方法，個體圖書館采用此標準進行評估，將結果報告無論是用于形象宣傳、當地政府決策參考、還是行業內對比，都是讓外部社會了解圖書館的一個良好途徑和方法，無論是對個人、對所屬機構或社區、對社會、以及經濟價值的影響力，不再是晦澀難懂的名詞術語、指標項等不易被外行了解的內容，而是通俗易懂的內容。這樣的評估，包括過程和結果可以讓外部更好地解讀圖書館，可以提高圖書館的社會地位，彰顯豐富的社會價值，還可以爭取更多的資源和支持力量。因此，盡管本標準實施過程困難重重，卻是圖書館影響力評估在當前可以使用的最佳方法。

4.2 實證過程是研究重點

我國圖書館界開展圖書館評估的研究與引進與國際發達國家相比，呈現出理論研究方面大量引進國外評估方法和成功案例的介紹，而實踐應用研究略顯不足的特點[12]。

鑒于標準是方法，且對圖書館影響力也指提出了方向性的指引，因此在具體實證過程中，運用評估方法可以對圖書館的項目、資源、服務、人員，保障工作、讀者服務、辦公運營等方方面面進行評估，涉及到評估圖書館的四種影響力都可以開展，因此，實證過程成為今后圖書館影響力評估的重點研究項目。

〔1〕 Roswitha Poll,Can we quantify the library’s influence? Creating an ISO standard for impact assessment，Performance Measurement and Metrics,Volume：13 Issue：2,2012

〔2〕 Information and documentation—Methods and procedures for assessing the impact of libraries，ISO16439：2014[EB/OL].[2016-12-7].http://www.zbgb.org/74/StandardDetail2490044.htm

〔3〕 ISO16439：2014(en)[EB/OL].[2016-12-7].https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:16439:ed-1:v1:en

〔4〕 NEN-ISO16439(en)Information and Documentation[EB/OL].[2016-12-7].https://books.google.co.jp/books/about/NEN_ISO_16439_en_Information_and_Documen.html?id=joD1oQEACAAJ&redir_esc=y

〔5〕 DS ISO16439-2014[EB/OL].[2016-12-7].http://www.zbgb.org/198/StandardDetail3130231.htm

〔6〕 Information and documentation—Methods and procedures for assessing the impact of libraries，4.2，ISO16439：2014：13

〔7〕 Information and documentation—Methods and procedures for assessing the impact of libraries，4.6.1，ISO16439：2014：18

〔8〕 Information and documentation—Methods and procedures for assessing the impact of libraries，1.ISO16439：2014：1

〔9〕 李玲，初景利.《信息與文獻——圖書館績效指標》國家標準解讀[J].圖書情報工作，2013(14)：27-31

〔10〕 張紅霞.圖書館統計國際標準ISO2789:2006解讀[J].新世紀圖書館，2010(1)：9-10

〔11〕 Information and documentation—Methods and procedures for assessing the impact of libraries，5.6.2.3，p19,ISO16439：2014

〔12〕 宮平，等.圖書館評估研究進展綜述[J].圖書情報工作，2015(24)：123-129

International Standard ISO16439:2014: Interpretation and Analysis onInformationandDocumentation—MethodsandProceduresforAssessingtheImpactofLibraries

Yin Jing Feng ling

The paper introduces the background ofInformationandDocumentation—MethodsandProceduresforAssessingtheImpactofLibraries(ISO16439:2014), overviews the frame and main content of the standard. In addition, the paper interprets the concept, evaluation method and content of “impact”, analyses the standard’s characteristics and proposes suggestions on the implementation process.

Library; Impact; Assessing method; ISO16439:2014

G258

A

銀晶，女，館員，碩士，工作于東莞圖書館；馮玲，女，研究館員，東莞圖書館副館長。