談一談企業如何利用專利信息

張 莉 文/圖

隨著社會信息化的到來，專利文獻也進入信息化時代。專利信息、專利信息的傳播與利用日益成為人們重點關注的對象，包括汽車、航天、信息等國民經濟各個領域。

專利信息蘊含著重要的技術、法律和經濟信息。專利文獻的說明書、權利要求書、附圖和摘要等部分，披露了發明創造的技術內容；其中的技術信息新穎、完整、具有連續性，且涉及領域廣泛、數量巨大、格式統一，便于企業閱讀、檢索、追蹤技術發展動態。

1 專利信息的概念

專利信息是以專利文獻為基礎，經過各種信息化處理，通過信息化方式傳播而形成的與專利相關的各種信息。其中，信息化處理手段包括信息的分解、加工、標引、統計、分析、整合和轉化等。

專利信息記載了人類發明創造的成就和軌跡，是重要的技術知識寶庫。

專利信息運用生態圈

2 專利信息的價值

專利信息作為一種特殊的信息，其中不僅蘊含著重要的技術、法律信息，還蘊含著經濟、戰略等信息。通過分析運用專利信息，可以幫助企業更好地了解競爭對手的經濟實力、研發能力及其經營發展策略，還可以幫助企業發現潛在市場等。

作為專利信息的基礎，專利文獻的權利要求書、說明書、說明書附圖和摘要、摘要附圖等，披露了發明創造的技術內容，屬于技術信息范疇。由于專利的特殊屬性，其信息也具有新穎性、完整性、實用性、可靠性等特點，而且由于其格式規范，更便于企業檢索、追蹤技術發展動態。

專利文獻中有關的著錄信息則公開了專利的申請人、專利權人、發明人或設計人，以及專利的申請日、公開日、授權日，專利的審查、復審、無效，專利權的授予、轉讓、許可、繼承、變更、放棄、終止和恢復等信息；此外，專利的權利要求書還限定了專利的保護范圍。這些信息均屬于法律信息范疇，其具有時效性、地域性特點。

通過分析專利文獻，可以得出其中蘊含的經濟信息，如通過專利的許可、轉讓或受讓等與技術貿易有關的信息，可以反映出申請人或專利權人的市場分布、主要競爭者或合作者及其市場狀況等；通過分析專利權質押、評估、融資等與經營相關的信息，可以了解專利權人的經濟狀況、經濟實力，掌握其經營發展戰略。

通過對以上信息的檢索、統計、分析、整合，可以得到專利權人當前的技術路線規劃、研究開發方向、產品專利布局、市場布局、經濟利益趨向、潛在市場、市場開拓方向等信息，進而可以綜合分析出其戰略規劃。

3 利用專利信息的意義

據世界知識產權組織統計，世界90%～95%的創新成果在專利文獻中均有記載，可以說專利文獻幾乎記載了人類取得的每一項新技術、新成果，是當之無愧的世界技術資源庫。分析認為，企業利用好專利信息可以節省約60%的研發時間，節約約40%的研發經費。用好專利信息，對企業意義重大，不僅可以增強企業競爭優勢，規避風險，還對企業戰略決策有指導作用。

汽車產業是國民經濟的重要領域，汽車行業的專利信息在專利文獻中占有重要比重。如何了解和利用優勢企業專利中所包含的汽車先進技術信息、以及專利中所隱含的競爭對手的技術水平和專利在脫離保護期后帶來的巨大應用價值，是企業專利工作者和技術人員，應該掌握的基本技能，這對于推動企業發展十分重要。

3.1 為企業提供決策依據

通過對本行業、本技術領域及相關技術領域的專利信息的分析，可以了解現有技術狀況，預測技術發展態勢及技術發展方向，發現技術競爭熱點，發現新技術及相關領域等信息；根據這些信息可以分析行業競爭態勢、企業所處的競爭環境，便于企業發現潛在的競爭對手，了解競爭對手的競爭能力，有利于企業對自身進行定位，確定企業的市場生存空間和發展方向，從而制定適合自身發展的規劃和競爭策略。

3.2 指導企業技術研發

專利信息蘊含著豐富、完整、新穎的技術信息，通過專利檢索，可了解本有關技術領域及相關領域的技術發展趨勢，這些信息可作為技術研發人員學習、借鑒的參考，有利于啟迪、激發研發人員的創造性思維，使其站在高的研發起點上，避免低水平的重復研究和盲目性研發，從而使企業少走彎路。

3.3 為企業專利布局提供戰略導向

企業通過專利信息分析，可幫助決定是將其研發的成果申請專利，還是作為商業秘密進行保護。通過對競爭對手專利的分析，決定自己企業的專利申請策略是防御型還是進攻型，是通過申請“干擾專利”迷惑競爭對手，還是針對基礎專利進行包圍式專利布局、設置技術壁壘，阻礙競爭對手的發展。從而最終確定使企業利益最大化的專利布局策略。

3.4 指導企業進行技術合作和技術貿易

企業在進行合資、并購、兼并及開展對外合作、對外貿易、合作聯盟等重大經濟活動時，專利信息分析可以為企業的重大決策提供依據。

通過對專利中蘊含的法律信息解讀，可以幫助企業確定技術的有效性、技術的引進時機、地域等信息；通過對專利的技術信息分析可以幫助企業評估欲引進技術的先進性水平，有效地對專利的價值進行評估，從而在進行技術貿易談判時做到知己知彼，心中有數。

總之，專利信息的收集、分析、管理、運用對促進企業自主創新、提升競爭實力具有重要意義，有時甚至決定著企業發展的興衰成敗。

4 當前我國企業在專利信息利用方面存在的問題

4.1 依托的專利信息數據庫平臺不佳

談到專利信息利用必然離不開其依托的基礎——海量的專利文獻數據庫?？紤]到資金成本等原因，目前大多數中小企業使用免費的數據庫資源，而這些免費的數據庫資源通常存在著數據更新不及時，數據資源不全等問題，制約了企業專利信息運用的有效性。

4.2 運用專利信息意識薄弱，運用能力有待提高，應用范圍有待擴展

專利數據庫可以看作是物化的資源，而企業要解決的是如何用的問題；而當前大多數企業運用專利信息的意識薄弱，缺乏專門的知識產權方面的人才，沒有專業的隊伍，專利信息運用僅僅停留在專利申請前的查新檢索階段，僅僅是對技術本身的分析。

4.3 專利信息運用與企業實際需要脫節

當前企業對專利信息的運用，要么只是分析專利技術、專利布局，要么是空泛的行業發展展望，沒有與企業的實際經營和實際需求相結合，沒有與價值鏈上下游關聯起來進行價值分析，包括對產品、客戶、市場、業務模型、資本結構等進行綜合分析。這不僅不能達到充分利用專利信息幫助企業制定和實施戰略規劃的目的，還可能因其片面性導致企業決策失誤，造成重大經濟損失。

5 企業利用專利信息的策略

5.1 以技術為導向

此指以技術革新、技術改造為中心進行專利信息檢索，并基于技術創新視角進行專利分析，重點通過對專利引文、核心專利引證關系等進行分析，從而了解技術創新活動中包括的技術發展趨勢、技術路線、技術熱點、技術成熟度、技術成長能力等信息，還可以繪制出相應的技術路線圖，便于企業識別核心技術、了解技術轉移、發現技術領域空白以及技術與技術間的關聯，使企業可以根據技術發展階段、技術生命周期合理規劃研發策略及研發方向，優化資源配置。

5.2 以市場為導向

以市場為導向也可以稱之為以競爭對手為導向，俗語說，“知己知彼，百戰不殆”。在專利檢索分析方面，更加側重于對競爭對手的技術研發方向、專利布局、競爭態勢等進行分析，從而采取針對性的專利策略。企業在進入某一目標市場時，通常需要提前進行專利布局，企業可以通過分析主要競爭對手的專利信息，了解其技術開發的市場重點布局，進而結合企業自身的研發能力等特點梳理出企業自身的技術優勢及技術創新點，采用如規避設計、替代設計、改進設計等研發策略，以及路障式、城墻式、地毯式、叢林式等的專利布局策略來保護自己的技術并限制競爭對手，以達到企業占領目標市場或是壟斷市場的目的。

5.3 以產品為導向

此指從產品開發開始，直至產品上市前的風險排查階段，進行知識產權干預，可以通過專利預警檢索分析、專利映射檢索分析、侵權檢索分析等為企業產品上市保駕護航。

其中專利預警分析主要在產品開發前端，在產品定型前對專利風險進行整體把握，避免產品定型后才發現有侵權風險，其目的在于讓研發人員提前知道有哪些潛在需要注意的專利，避免產品開發落入他人的專利權利要求保護范圍。

專利映射檢索分析的重點在于使企業了解自己產品與專利產品之間的對應關系，有利于企業更好地發揮專利技術的價值。避免由于專利管理工作原因引起的專利失效而帶來的產品風險。

產品上市前的防侵權檢索，是在產品上市前用來驗證產品不侵權的專利檢索分析，可以防止企業被訴故意侵權的風險。其關鍵是要查全，避免產品技術在相近技術領域公開、避免權利要求在語言描述上不同于產品技術術語，以及權利要求范圍與實施例中產品特征不同等因素引起的漏檢。

5.4 以投資為導向

隨著市場經濟的不斷發展，企業間的投資行為也日益增長，包括技術、成套設備和關鍵設備的進出口；涉及重大新技術、新產品或重大項目合作；企業合資、入股或并購；企業招商引資、人才引進等。這些與技術有關的投資在企業經濟行為中占有相當大的比重。

企業在進行這些涉及重大利益的投資、開展對外貿易及合作時，在投資決策階段需要進行專利信息專項分析，運用相應的專利分析策略，通過對行業技術發展現狀的調查分析，幫助企業選定適合的投資標的、技術來源、技術合作者，并通過評估擬投資的技術，增加投資談判時的籌碼。專利分析的重點可以放在技術的查新檢索、專利有效性檢索、侵權檢索及專利價值方面的分析，以利于投資風險控制。

以上是對企業利用專利信息策略的初略劃分。

6 企業利用專利信息的方法

有了企業利用專利信息的策略，當然要有相應的專利利用方法，簡單可以歸納為“檢索是基礎，分析是關鍵”。

6.1 專利信息檢索

一切的專利信息分析是建立在檢索基礎之上，而檢索所依據的就是大而全的專利文獻數據庫。為實現對專利信息的檢索、加工、分析和管理，企業可以建立專利信息檢索專題數據庫；也可以利用商業專利信息檢索數據庫，或與專業的信息服務平臺對接。

6.2 專利信息分析

可以利用知識產權分析評議項目和專利導航進行分析。

(1)知識產權分析評議：是基于知識產權情報的分析挖掘和調查研究，通過對相關技術領域的專利信息進行檢索和分析，可以幫助企業掌握競爭對手在該領域的專利布局，規避專利侵權風險，把握技術發展路線，選擇技術突破方向，還可以對產業規劃和政府決策提供客觀依據。

專利信息利用策略

(2)專利導航：是產業決策的新思路、新手段、新工具，是以專利數據為信息主體，綜合運用專利信息分析和市場價值分析手段，并結合經濟數據以及企業知識產權戰略等信息進行分析和挖掘；旨在圍繞創新驅動發展戰略，以專利為紐帶，以創新為核心，以市場為導向，增強創新主體運用專利提升核心競爭力的能力，提高科技競爭實力從而引導科技創新，促進管理創新。專利導航可以準確把握專利在整個產業發展中的影響程度，揭示產業競爭格局、凝練技術創新方向、防范產業發展風險、提升專利運用水平。企業可以利用其分析方法開展企業專利微導航，發揮其對企業戰略決策的引導作用，優化企業資源配置，提高企業創新效率，防范和規避知識產權風險。

6.3 利用可視化手段展現將數據及分析結果

專利信息可視化是數字技術在專利領域的推廣應用，不僅可以在受眾面前全面立體展示專利項目的全貌，還可以通過3D形式展現專利技術將來的應用景象?，F階段應用最廣泛的是利用圖片、圖形、圖表等圖形化手段，幫助用戶分析專利數據，將專利信息統計、分析、挖掘的結果，用直觀的形式呈現，實現信息有效、直觀、快速地傳遞，不僅可以提升專利管理人員的工作效率，還能讓企業決策者跳過枯燥的專利分析數據快速看懂分析結果，利用可視化數據講一個輔助決策的故事。

總之，專利信息與企業經營休戚相關，企業專利信息利用戰略應與企業技術開發實力、生產經營環境緊密結合。企業應有效利用專利信息跟蹤技術發展趨勢、提高研發起點、監測技術競爭態勢、避免重復研究、避免盲目技術引進、避免被控侵權；利用專利信息驅逐市場模仿者，維護自身在技術領域內的競爭優勢，提升企業競爭力。

(注：本文作者單位為華菱星馬汽車(集團)股份有限公司)