全 生 命 周 期 設 備 招 標 的 關 鍵
——標 前 管 理

章 文 麗

(上海交通大學 招投標與政府采購辦公室， 上海 200240)

0 引 言

隨著全球一體化市場經濟的高速發展，帶動了商業經濟領域空前活躍，招投標是市場上進行交易的一種方式。招投標是文明社會高度發展進步的產物，是預防腐敗行為的天然屏障，招投標又是一項專業技術性較強的工作。為了規范招投標活動，保護國家利益，社會公共利益，提高經濟效益，確保招標質量。即使最小的招標項目，事前的準備工作也是決勝的最基本因素。強化招投標標前管理，不僅是對科學的招投標法律法規的敬畏，遵循“三公”原則，更對規范、提升企業的管理質量具有十分重要的意義[1]。

1 標前管理內容和現實意義

招投標的標前管理一般包括：經辦人員的多方溝通、購買設備的市場充分調研、經費到位情況等。調研的途徑多種多樣，電話訪問、實地考察或者網絡咨詢等[2]。所謂兵馬未動糧草先行，前期溝通并非串通，而是為即將到來的激烈博弈清除障礙，充分了解該設備的國內外主流產品以及生產廠家履約情況，做好應急預案，提醒用戶經辦人提前熟悉招標流程，技術上與投標潛在人充分溝通，不能有過多承諾，以免在后面投標現場如果未能如愿，會心生怨恨甚至升級為質疑投訴事件。談判技巧的靈活運用等，均有助于獲得預期的談判效果[3]。

隨著國家放管服政策的落實深入，全國各地在執行涉及工程、貨物和服務相關招投標與政府采購活動時，會遇到各種各樣的政策不明確，落實執行無法到位等情況，主要原因是缺乏政策理論支撐。為能夠得到更加理想的效果，首要任務就是應當健全相關規范制度[4]。1999年《中華人民共和國招標投標法》和2003年《中華人民共和國政府采購法》年代已遠，后來在2015年出臺的《中華人民共和國政府采購法實施條例》和2017年出臺的《中華人民共和國招投標法實施條例》也無法適應當今快速發展的市場經濟要求，只有與時俱進優化招投標法律法規，才能做到有法可依，有法必行。而構建完善的法律法規，是保障招標公正的關鍵[5]。從項目單位采購招標的實際需求出發，最大限度降低優化采購成本，提升采購質量，為了保障招標采購程序合法合規，又能物盡其用。高效扎實的標前準備工作就顯得尤其重要，為后期變幻莫測的開評標奠定了堅實的基礎，越來越受到從業人士的高度重視，以防為本才能真正的標本兼治防患于未然?？v觀全生命周期的設備招投標流程，標前管理只是其中的一個準備階段，卻事關成敗，為后面的工作奠定了堅實的基礎。是招投標工作是否順利的風向標。

2 標前管理中存在的問題

2.1 前期準備資格審查不到位

前期的資格審查是招投標環節的基本準入初步篩選，讓具備投標能力的單位通過公開公平的形式招標。廣大潛在供應商都有機會通過這個公開的競爭平臺參與投標。資格審查是對公開招標項目的潛在投標人投標資質和投標能力的遴選，使那些真正有市場競爭力的供應商進入到后面的評標環節。是招投標活動前期的一個非常關鍵的步驟。在實際的具體工作中往往不夠重視。主要問題表現在:

(1) 資格預審不合格。資格預審是指在開標前，對投標單位的資質進行預先審查，排除資質不符合的單位[6]。在前期的資格審查階段，會遇到一些資質缺乏或投標條件未達到，為了能參加競標，虛假購買資質和資格，在審查環節作假；有的找人代法人簽字蓋章等，而招標單位在前期審核時檢查不仔細，導致后面的招標流程帶來不可預知的隱患。

(2) 監管制度缺失。招標法對招投標活動沒有明確的監管單位，一般是屬地化管理，設備由當地的機電辦和招投標辦共同管理，機電辦負責進口設備的審批和報關手續。招投標辦公室負責特殊情況如質疑投訴等的協調斡旋工作。

(3) 特殊行業準入資質不夠。在資格審查過程中，經常會對潛在投標單位的投標資質、產品質量和企業誠信等進行一個初步的前期評估，以保證后面的招投標過程的客觀公平。對于一些特殊情況，除了一些常見的入門資質條件外，在標前管理中還需對該貨物的準入資格進行把關審核，反之會帶來中標隱患，比如液體氣罐，必須確認產品是否通過了當地質量監督局的安全測試，是否頒發了相應的安全證書。政府部門可建黑名單制度，針對違法、違規人員，在一定時間內禁止其進入市場交易活動[7]。

2.2 招標文件編制不完善

招標文件是用戶對采購需求的具體描述，是招標工作中最重要最基本的法律文件，招標文件的規范是否，直接影響投標文件和合同的材料嚴謹性，是后續開評標流程的基本保障和前提條件。

(1) 招標需求不明確。編制招標采購文件時，需清晰描述出采購設備的數量型號和屬性，是開評標環節報價的基礎和依據，用戶方技術需求中所列的明細應該和技術需求相一致，才能保證招標文件的完整性和專業規范性。這是標前準備工作中應該重視和預防的風險關鍵環節之一。但業主單位編制招投標文件時具體環節把控不嚴，如在招標文件的技術參數描述時，盡量客觀準確，讓投標單位目標明確，減少因為溝通不暢帶來的信息不對稱，絕大部分的投訴和質疑等復雜情況由此而來。

(2) 標前市場調研不到位。標前管理工作，在于招標管理部門與用戶單位在開評標前充分溝通協調的過程，對采購設備的市場進行前期調研，熟悉該設備國內外主流品牌和情況，特別是設備的國內外同行使用反饋如何？制定詳細具有前瞻性的調研措施，以防在招投標工作中會遇到意想不到的節外生枝事情。

2.3 現場變更技術指標

采購設備的技術參數，是招標文件最為關鍵的環節。前期多次反復進行立項審批和可行性論證報告，是為了確保采購該設備的急迫性和必要性。但在具體操作過程中，經常會遇到技術參數不夠精確或者有變化需要變更，如：關鍵技術參數(帶星號的關鍵指標)增減；設備到貨期的變更；付款方式的變更；到貨港口或機場的變更；評標辦法中具體打分項的分數調配變更等。還有甚者用戶在評標現場提出新的項目預算變更、增減技術參數的現象，使招投標活動的嚴肅性和權威性受到極大挑站。個別用戶直接在技術參數中隱藏有歧視性和排他性條款，指明購買某一品牌的設備和物資，使整個招投標活動面臨潛在不公正風險和后續被質疑投訴的風險。

2.4 招標文件與合同的潛在風險

招標文件和投標文件分別是招標采購的兩項標志性基礎性文件，是執行評標結果的主要理論依據材料。隨著全球化經濟社會的到來，設備采購選擇面較大，相應會帶來許多不確定性和潛在的各種風險。風險分析與防范是業主單位在招投標階段工作的核心內容[8]，提前做充分的市場調研，對可能存在的各種風險進行評估和預測，并制定切實可行的備選預案。合同執行的風險一般有兩種：① 類是由于合同本身有先天缺陷，條款不夠嚴密詳實，文字描述存在歧義，容易被鉆空子。中標方在執行時出現問題，屬于合同“先天發育不良”帶來的風險。② 合同的具體執行條款有瑕疵，和招標文件不完全一致造成的。這種問題在日常的招標工作中比較常見，在前期的標前調研環節就應該提前預防。一般來說，合同條款是根據招標文件的條款制定的，在實際工作中出現最終合同中的部分技術和商務合同條款在招標文件中從未出現過，這種脫節現象非常容易招致質疑投訴和意想不到的麻煩，影響了招投標工作的順利收尾，會花費許多的人力物力在澄清協調上面，給招標采購工作的嚴肅性和權威性帶來負面的影響。

3 強化招投標標前管理的解決對策

3.1 必須高度重視標前管理

(1) 思想上高度重視。招標采購前期準備工作管理與組織質量直接決定著招標采購質量[9]。深刻認識到標前溝通的重要性和不可替代性。把細致的市場調研列入工作流程中，提升招標工作的效率和質量，減少招標后半段的質疑和投訴?？此茦酥?、標后管理的原因，但實際上是忽視了加強標前管理的結果[10]。

(2) 實行招采專員制。實行招采專員責任制，每個采購二級單位配置一個招采專員。采購管理人員不僅要熟練操作招標項目，而且要學會以技術經濟視角分析招標采購數據，熟知不同院系招標需求的特點，為各級管理層提供準確的決策依據[11]。能夠負責該部門的招標業務和咨詢服務，專人專崗，有利于熟悉采購部門的整體情況，能夠快速理解采購設備的采購動機和技術商務方面的實際招標需求，設身處地盡快采購到用戶滿意的設備。

3.2 提前介入標前管理

招標項目的標前管理要提前啟動，采購單位在前期的市場調研已經成為一項重中之重的工作。① 招標采購是一個招標人與投標人、投標人與投標人之間博弈的過程[12]。提前介入熟悉項目所屬區域的屬地化法律、法規及設備相關專屬情報，當前該種設備的國內外發展趨勢和常用競爭品牌，用戶單位前期使用過的同類設備反饋資料匯總，設備生產材料是否屬于主流，設備的生產工藝是否成熟，售后服務是否完善，有無升級產品，配套的耗品耗材是否齊全，是否屬于技術先進產品，生產材料的供應情況是否良性循環，生產施工技術和流程方法是否科學合理，生產全過程和后期處理是否環保等。必須實事求是符合當今市場經濟的運作規律，用戶通過招標采購的博弈形式，遴選出預選方案。② 潛在供應商的市場調研是各項調查中一項必須要做的功課。詳細調查已經購買標書的供應商的公司基本情況，技術能力、管理、注冊資金和商業信譽，以前曾經做過的業績，用過產品的反聵情況，哪些公司參加了標前現場勘察哪些公司交了投標保證金，可以進一步推斷出參與現場投標的公司，以防投標公司突變，影響常規流程的順利進行。

3.3 嚴格預審各種投標資質

梳理招標采購工作監管部門，建議成立招標采購監管工作小組。采取前緊后松的方式管理。① 審查投標單位投標的合法性。如：行業技術資質、企業誠信、設備相關的安全證書等。② 審查投標單位的投標能力。如：具備生產質量可靠設備的能力，能夠滿足招標文件的技術需求，有近3年的客戶合同復印件等。

3.4 提前制定相應的應急預案

由于涉及人員較多、實際操作復雜等問題，在現實生活中難免會存在一些問題和風險[13]。根據采購單位的采購需求和經費具體變化情況，為每個招標項目量身定做應急預案。為招標失敗或者中途停止招標等意外情況做出應對的措施。

3.5 控制好招投標流程的關鍵環節

(1) 精確書寫招標文件。注重招標需求部分文字行文準確性和邏輯性，準確描述用戶的技術部分需求，而且前后一致，描述清晰，重點突出容易理解。不規范的招標文件還會使調查不充分，容易造成少算、漏算情況發生，同時也會出現廢標情況[14]。避免容易引起誤會和歧義的文字和標點符號，商務部分條款齊全，后續的服務條款具體詳細，既容易執行落實又預防后遺癥發生，為后續開評標工作奠定扎實的理論基礎。

(2) 招標設備的理解到位。前期的可行性論證報告是對采購設備的大致需求，在后續的招標采購時根據使用特點準確把握。如果屬于高校和科研機構的科研設備，一般要求高精尖，主要是進口設備居多。如果屬于通用設備一般是國產設備居多，滿足技術需求的基礎上，最低價中標率較高。

(3) 選擇合適的評標辦法。為了保證招評標活動的順利進行，靈活選擇和運用不同的評標方法很重要[15]。根據采購設備的市場行情和技術需求等綜合考慮，量身訂制科學合理的評標辦法，有效制約評標現場專家的打分，既不會輕易流標，又不會出現評標分數現場紊亂的情況發生。

4 結 語

綜上所述，加強招投標領域的標前管理至關重要，充分做好前期市場調研和多方溝通，根據招標項目的背景特點和準備程度，提前預估后面開評標步驟可能會出現的各種問題，并提供詳實的應急措施，能夠提升采購招標的質量和效率，減少質疑投訴的發生率。能夠保證招標的項目質量，提高經濟效益，預防腐敗行為等。強化招投標標前管理，不僅是對當前形勢下招投標行業各項法律法規的致敬，也是對管理人員的規范訓練，對營造良好的招投標與政府采購市場氛圍起到了模范引領作用。