創新體系五力模型原理及方法

王茤祥,韓 周

(1.北京大學創新研究院，北京 100871；2.北京協同創新研究院，北京 100094；3.南方科技大學，廣東 深圳 518055)

一、研究背景

自1912熊彼特提出了“創新”的概念[1]，到索洛在《技術進步與總量增長函數》[2]一文中提出技術因素在經濟發展中的重要作用之后，學者們開始積極探尋創新與經濟發展之間的作用機制，在與影響經濟發展的“國家專有因素”相結合中，國家創新系統理論應運而生，英國經濟學家弗里曼最早提出國家創新系統的概念，認為國家創新系統由政府機制及其政策、企業機制及其作用構成[3]。隨后學者們分別從主體、機制、客體等視角進行了探索，對學術進步及創新實踐發揮了積極作用。

主體視角以美國學者納爾遜[4]為代表，他認為國家創新系統是一組機構，創新是政府、大學、企業等有關機構的復合體制，而制度設計的功能則是在技術的公有和私有兩者之間建立出一種平衡狀態。與納爾遜的觀點相呼應，英國學者帕特爾和帕維特[5]認為國家創新系統是由創新主體和其各成分之間的交互作用組成的一個體系，而這個體系中的主體包括四個部分：(1)企業；(2)大學和科研機構；(3)提供技術進步的政府和金融等部門；(4)一般教育和其他職業培訓的公共和私有成分。

機制視角以丹麥學者倫德瓦爾[6]為代表，他認為國家創新系統是“由能產生經濟效益的那部分知識在創造、應用和擴散的過程中相互作用的各種構成要素所組成的創新體系，而且這種創新體系植根于一國邊界之內的各類機構間的相互影響及其相互關系上?！痹陔S后的研究中，倫德瓦爾認為“生產的結構”和“建立制度”是界定創新體系的兩個重要維度。愛迪奎思特[7-8]擴展了倫德瓦爾的機制定義，認為國家創新系統是“影響創新的發展、擴散和使用的全部重要的經濟、社會、政治、組織、制度和其他因素的總和”。

客體視角以OECD組織[9-13]的國家創新系統研究項目為代表，該研究關注知識這個關鍵要素，并進一步提出國家創新系統是一國境內不同企業、大學、科研機構和政府機構等(簡稱“創新主體”)之間圍繞著知識的創造、科學技術發展及其商業應用所形成的一種相互作用的網絡機制。

我國學者也在國家創新系統的理論研究中做了大量的研究，對國家創新系統的基礎要素進行了豐富，如戰略、資源等，同時對政府、大學、企業等各組成要素的作用、與創新生態系統的關系、創新系統的國際化等方面，都有一些探討[15-19]。同時，我國在創新體系建設實踐方面也進行了大量工作，逐漸形成了由技術創新體系、知識創新體系、國防科技創新體系、區域創新體系和科技中介服務體系構成的國家創新體系基本框架，對我國創新實踐發揮了一定作用。

當前，科技創新呈現新的發展態勢和特征，科學技術一體化、學科交叉融合、高新技術產業集群化、科學技術發展速度指數化等趨勢越來越明顯，導致科技創新活動不斷突破地域、組織、學科、技術、產業的邊界，創新的競爭不再是簡單的科學，或者技術，或者產品，或者產業的競爭，而是知識創新、技術創新、產品創新、產業創新的協同創新的競爭，本質上已演化為創新體系的競爭。創新體系就像一條生產線，其工藝流程及裝備水平決定了產出的最大數量與平均質量，“生產線”不升級，投入原料再多，提高的只是產量，而質量不會有本質變化，當投入過多超過其消化能力時，反而會降低質量。因此，新時代下創新體系理論體系需要與時俱進、進一步發展，特別是要從單一模式轉變為多模態整合，要從自然科學、人文科學、社會科學等多視角，從基礎研究、應用研究、產業發展等多維度，從大學、企業、金融等多主體，從國內、國際等多坐標，從民用、國防、軍民融合等多出口，系統研究與重構。

二、創新體系“五力”模型的基本原理

體系是指有關事物按照一定的秩序和內部聯系組合而成的、有特定新功能的有機整體，是不同系統組成的新系統。體系具有獨立性、整體性、有序性和進化性等四個重要特征，獨立性是指組成體系的事物屬性各不相同，具有各自的邏輯和功能；整體性是指各事物間互相支撐、缺一不可；有序性是指各事物間有一定的邏輯秩序、不是簡單隨機組合；進化性是指一個體系應具有一條或多條回路，形成自我反饋與進化的機制。

基于以上原則，提出創新體系五力模型。

(一)創新體系五力模型總體框架

新知識、新技術、新產品和新產業等創新成果，是在創新戰略的指引下和機制的推動下，組織、人力和資本等相互作用的結果。戰略指明創新的方向、目標及戰略任務，決定了需要什么樣的組織來承擔任務，組織需要配置怎樣的人力來具體實施，人力開展工作需要哪些資本來支撐，需要建立何種機制來推動組織、人力及資本三者相互作用，組織、人力、資本的直接作用和戰略、機制的間接作用方向與強度，決定了成果產出。成果產出的效果促使機制、資本、人才、組織不斷改進、優化，甚至做出戰略調整，進而導致其他四個要素重構和成果產出明顯改變，等等，如此不斷循環、演進。

創新成果是目標，而戰略、組織、人力、資本和機制等是手段(見圖1)，是創新供給側的五種力量，創新體系的構建就是政府、大學、科研院所、企業及金融等多方協作，建立、優化這五種力量，從而不斷提高創新產出的數量和質量。

因此，創新體系就是由戰略系統、組織系統、人力系統、資本系統及機制系統等5個子系統構成，戰略是牽引力、組織是協同力、人力是生產力、資本是支撐力、機制是保障力，五力相互作用、融合為創新力。

一個國家、區域、單位可采取一種或多種創新戰略，每種戰略都將形成對應的組織、人才、資本及機制，多種戰略共同驅動構成有自己特色的多元性創新體系。

圖1 創新體系五力模型示意圖

(二)戰略

創新戰略確定方向、目標及戰略任務，是創新體系的綱領，決定了體系的格局。

1.戰略類型

創新主要戰略包括前沿探索、原始創新、一體化戰略和跟隨戰略。

(1)前沿探索。是探索未知領域，形成首創性科學發現或成果，具有開創性影響。其是基礎研究的高級形式，重在提出科學問題，保證遠期有潛力。

(2)原始創新。是科學問題或現象基本明確，但規律尚不清楚，或者理論假設未得到驗證，通過深入研究獲得突破性發現，或對現象進行了科學的解釋，或對假設進行了驗證，具有爆發性影響。其是基礎研究的重要形式，重在解決科學問題，保證中期有活力。

(3)一體化。包括以下3種具體形式。

前向一體化。是從重點學科、重大成果出發，定位其最有價值的應用市場，正向規劃和實施一批下游先進應用技術，通過此外輻射模式，將優質“科學原料、技術原料”轉化為多種高質的“技術成品”，把基礎研究優勢轉化為原始創新優勢。

后向一體化。是根據市場、產業的重大需求，以產品，或系統，甚至體系為單位，預測、定義其未來的水平與標準，逆向分析、規劃、實施支撐實現目標的系列技術或者知識，通過此內輻射模式帶動多學科協同攻關，將多學科優勢轉化為綜合優勢。

橫向一體化。是從一些共性知識和技術出發，將其轉移到其他領域，帶動其他領域學科、產業發展，把已有優勢轉化為多元優勢。

一體化戰略可推動形成點、線、面、體有機結合的科學技術產業體系，重在推動技術進步與產業升級，保證近期有動力。

(4)跟隨戰略。復制已有成果，或者消化、吸收、再創新，保證即期有沖力。

前沿探索、原始創新等戰略體現學科發展特色，一體化戰略體現行業發展特色，跟隨戰略則體現產品或產業發展特色。四類戰略形成遠期、中期及近期布局，通過傳導、發展，建立可持續發展的系統性格局，最終成為一個超大的創新體系。

跟隨戰略能培養出“游擊隊”，前沿探索形成“尖刀班”，原始創新培養的是“特種兵”，而一體化則可打造“專業軍”，多種戰略并用形成 “集團軍”。

2.戰略選擇

一個國家或機構往往會根據自身發展目標，結合外部的機會與威脅以及內部的優勢與劣勢，選擇不同的創新戰略。不同的戰略需要不同的支撐條件。前沿探索、原始創新需要有強大的經濟實力和優秀基礎研究人才；一體化需要較強的經濟實力和完善學科及產業體系；跟隨戰略則需要有一定的經濟基礎和較強的工程技術能力和產業發展能力。

制定創新戰略實際上就是確定創新主要方向、目標和戰略任務，即戰略規劃，是其他4個系統構建與運行的基礎、出發點。不同戰略下任務生成機制有所不同，前沿探索、原始創新應實行專業主導，一體化應實行專業與產業共同主導，跟隨戰略則產業與市場共同主導。

特別強調的是，科技創新具有規律性，也有偶然性，在創新形勢復雜多變的背景下還有突發性。因此，在制定創新目標及任務時，既要設立課題式項目，公開遴選團隊承擔，更要重視設立平臺式、團隊式項目，即遴選出高水平創新單位、團隊給予長期穩定支持，由其在確定的范圍內相對自主選題，充分發揮一線單位、人才的創造性，并以高質量結果論英雄進行周期性調整。前者主要解決目標或任務相對明確的創新問題，后者可解決一些系統性、模糊性、獨特性的創新任務，并較好應對偶然性和突發性，在科技創新日新月異和市場變化莫測的今天，后者越來越重要。

(三)組織

現代社會先進于傳統社會最顯著的特征就是以組織代替個體，通過自協同與自約束，顯著提高了生產力?，F代創新日益復雜，創新活動基本上是以組織形式進行的，組織是創新體系的主體要素，要著力解決微觀層面和系統層面的組織問題。

1.微觀層面

就是從事微觀創新活動的具體單位要建立與創新要求相適應的體制機制?，F代社會組織可以分為政府組織、企業和非企業組織等三大類，創新是一種創造性工作，是半公共品，具有公共性和排他性雙重屬性，有規律性和偶然性特點，若由政府主導則因宏觀性、非排他性等導致“政府失效”；若由企業主導則因逐利性、短期性等出現“市場失效”，對漸變式、工藝式創新高效，對顛覆性、原始性創新則常常低效；非企業組織雖然較好地適應了創新公共性、自主性等屬性，但也會因非營利性、自由性導致“效率失效”或科技與經濟兩張皮現象。因此，單一的、理想的創新組織結構幾乎不存在，高效創新組織應準確定位自身的核心使命，在滿足創新基本屬性要求的基礎上建立相應的法人治理體制，并設立配套機制解決效率問題，在內部性與外部性共同作用下，達到相對理想效果，而不是簡單模仿其他組織的體制機制。

基礎研究是問題導向、好奇心驅動、個體行為，應采取智力資本為主體的治理體制。

應用研究是需求導向、利益驅動、集體行為，應采取智力資本與產業資本耦合的治理體制。

產業發展是兼顧當前及未來發展的市場行為，應采取產業資本與金融資本耦合的治理體制。

應用示范是典型的市場行為，應采取金融資本為主體的治理體制。

2.系統層面

即是要適應創新的極大不確定性和傳導性、邊界模糊性，建立互為支撐的組織系統，在系統內實現高效的能量交換與轉化。不確定性無法通過大數原理來解決，較好的辦法是彼此互融，上游準確了解下游需求而獲得方向，下游及時掌握上游突破而獲得支撐，左邊了解右邊的關切而尋求機會，右邊了解左邊的實力而得到支持，力求通過“全息照相”和“快速驗證”而減少創新盲點，隨時動態優化各自工作，從而減少不確定性?？茖W與技術、學科與學科、產業與產業等邊界越來越模糊是當代創新的重要特征，要求創新組織必須具備較強的綜合能力，但創新的復雜程度越來越大、演化速度越來越快，實際上卻導致組織分工越來越細，否則難以形成核心能力，因此不同組織廣泛協同形成合力成為必然。因此，一個高效的創新組織系統應按照“圍繞產業鏈構建創新鏈，圍繞創新鏈培育產業鏈”的思路來柔性構建，一般是包括基礎研究、應用研究、產業發展、應用示范等4個層次的“頂尖腰強底實”的、科學技術產業一體化的“正金字塔”結構(圖2)，其具有以下幾個特點。

(1)創新鏈的完整性是高質量創新的基礎。金字塔頂端是前沿研究機構，中間是工程技術能力突出、多學科融合的應用開發機構，下層是技術消化能力突出的企業及用戶網絡。金字塔上層積累的是“科技勢能”，共性技術、關鍵技術、前瞻技術往往集中于上層，下層則將“科技勢能”轉化為“經濟動能”，并回饋、支撐勢能的不斷提升，同時也是上層發展的市場機制引導者，其的及時參與，從源頭上提高了能量轉化的效率。沒有勢能的組織沒有后勁，沒有動能的組織則失去能力，國內外成功的經驗證明創新鏈缺失，持續高水平的創新就得不到保證。

金字塔結構解決了創新依靠誰，并進一步強化了創新面向誰的問題，從組織結構上實現了產學研用緊密結合和知識、技術、產品與產業的協同創新。

(2)創新鏈的綜合性是保持創新活力的根本。一個有活力的創新鏈是上層參與者規模較小，下層參與者規模逐級增大，呈“頂尖腰強底實”金字塔形狀。一個上層單位可以支持多個下層單位，一個下層單位發展往往需要多個上層單位為支撐，同一層間的學科、產業也互為支持，所以綜合性對持續性、高水平和充滿活力的創新具有積極意義。當然，這種綜合性也需要有邊界，過于復雜便也難以運行。

當然在如國防創新的一些特殊領域，金字塔結構可能是“頂尖腰強底小”的結構。

(3)創新鏈的粘性是創新有效性的保障。創新鏈是一個多單位橫縱聯合形成的復雜系統，目的是建立應對科技創新邊界模糊挑戰的綜合能力，必須通過某種機制，將多層次緊密整合在一起，才能達到既分工又協作的責任利益一體化的組織系統，即形成有粘性的組織聯盟，否則，會出現一盤散沙、盟而不聯的現象。在科技創新能力突出、資源豐富的情況下，創新鏈粘性會自然增強，在創新能力不突出或參差不齊、資源有限的情況下，往往需要有意識地設計提高。

圖2 創新鏈金字塔組織系統示意圖

(4)創新鏈具有流動性交叉性。一個創新單位在一個創新鏈中的位置會隨著實力的此消彼長及外部條件的變化，在鏈中移動，或者占據多個位置，或者離開本創新鏈。創新鏈之間彼此也不是孤立的，常常交叉融合，即一個競爭能力突出的創新單位可能同時處于幾個創新鏈不同位置中，在學科交叉融合和產業發展集群化的趨勢下，這種現象將越來越普遍。

(5)不同戰略決定了創新鏈結構。

前沿探索戰略創新活動類似在無人區探險，往往是比較單一、規模較小的基礎研究團隊，一般尚未形成成型的金字塔，或只是點狀金字塔(見圖3)。

原始創新戰略任務方向明確，組織、團隊根據任務情況可大可小，以基礎研究為主的金字塔頂輪廓初步形成，塔腰尚未形成或有零星結構(見圖4)。

一體化戰略任務內容基本明確，基礎研究塔頂初步形成，或尚有部分空洞結構，應用研究、產業發展、應用示范等輪廓初現(見圖5)，組織層次較為復雜，團隊大。

跟隨戰略任務內容清晰，基礎研究基本完成，應用研究也有較好基礎，致力于消化吸收再創新掌握或發展技術，并推動產業發展及應用，是一些沒有塔頂的、梯形式的變形金字塔(見圖6)。

硅谷等世界高科技重鎮，其創新鏈多為這種金字塔結構，而且在強大的創新文化影響下和強大的創新能力支撐下，這種結構自然發育、形成，并不斷強化與優化。在“塔”內的大學、企業等單位的創新能力和經濟效益也顯著高于游離在塔外的單位，他們向全世界輸送了大量的技術、產業和人才，但自身卻長盛不衰，在同一塊土地上實現了持續增長，支撐其在世界創新競爭中保持難以挑戰的持續領先地位的基礎，正是無數個世界級金字塔組成的龐大金字塔群落，形成了強大的能量轉化與提升模式。

圖3 前沿探索型組織示意圖

圖4 原始創新型組織示意圖

圖5 一體化型組織示意圖

圖6 跟隨型組織示意圖(陰影表示已經完成或正在布局，空白表示尚未涉及)

因此，一個單位不但要根據自身在金字塔創新鏈中的位置，建立符合創新屬性要求的法人治理結構和體制機制，還要結合創新戰略規劃，根據學科及產業關聯性，建立覆蓋全創新鏈、相對穩定的“朋友圈”，把彼此的目標任務互融，形成“有核無邊”的多維度協同效應。

(四)人力

組織需要人才有生命，而人也需要組織才有依托平臺，人才是創新體系的動力要素。要按照“圍繞創新鏈組織人才鏈”的思路來構建多層次的人才體系，具體包括：

(1)建立科學的選人機制。各創新組織要根據自身所處創新鏈位置及創新活動要求，確定所需要人員特征、能力，建立與之相適應的遴選、考評機制；根據創新鏈組織結構，系統進行隊伍建設，形成與之相適應的人才隊伍結構，建成個體有專長、總體有實力的人才體系。

(2)建立高效的用人機制。順應科學技術一體化、交叉融合、日新月異等創新要求，以創新鏈為依托，以重大具體任務為牽引，形成包括基礎研究、應用研究、工程技術及產業技術等在內的科學技術產業一體化的、具有彈性的任務型攻關團隊，以保證知識、技術、產品及產業之間的銜接與傳遞，快速解決重大科學技術產業問題，形成“鐵打的營盤流水的兵”的合力效應，推動科技勢能轉化為經濟動能。

(3)建立有效的育人機制。人才培養也應圍繞創新戰略規劃不斷進行優化調整，致力于形成學術人才、創新人才、職業人才等多層次相對完整的人才梯隊，形成科學精神、創新精神、工匠精神有機融合。

(五)資本

組織、人才需要資本才能實施創新活動，資本也需要通過組織才能轉換、提升價值，資本是創新體系的支撐要素。但在創新鏈的不同層面資金需求規模、投資回報及來源等皆不同：越往下層，需求越大、投資回報越快、資金越容易獲得，因此應按照“圍繞創新鏈配置資金鏈”的思路組建多元化資本體系，主要包括以下方面。

(1)形成多元化的資本體系。創新的半公共品特性，決定其需要建立國家投資、社會投資等共同支撐的投入機制，上層主要以政府投入為主，從上到下社會投資比重越來越高，要根據創新戰略規劃建立多元化的資本體系。

(2)形成上下融通的投入機制。簡單的分段投資會因目標錯位導致結構性失衡，或者因利益博弈而難以形成高效轉移。因此要引導上下游資金交叉投資，特別要引導風險小的下游資金向風險大的上游滲透，形成不同資金交織組合的“編繩效應”，通過資本協同，促進上下游活動的協同和知識技術在上下游平滑流動。產學研用協同的關鍵是責任的協同，是利益的協同，本質上是資本協同。

(六)機制

組織、人才、資本不會自動結合，需要建立機制來推動，機制對組織、人力和資金起支配、協作和監督作用，是創新體系運行過程的靈魂，是體系的控制要素。創新鏈的不同層面特征差別很大：越往上層，外部越簡單，內部越松散，人員自由度越大。因此，一方面要如前文所述根據創新鏈各層特點，形成組織、人力、資本等要素內部機制。另一方面，要建立組織、資本、人才等要素間的耦合機制及全體系的運行、反饋機制。

(1)創新鏈與人才鏈的耦合機制。組織與人才在崗位上結合只是形式，更重要的是如何在結構上、“靈魂”上緊密結合？創新活動以內激勵為主，因此在提供有競爭能力的外在條件的基礎上，建立創新人才興趣與長遠追求相適應的機制，把組織目標與個人目標融合，是吸引優秀人才加入并建立長期共同發展內生動力的關鍵。

基礎研究組織只有采取良好的組織聲譽、開放自由的學術環境、有競爭能力的薪酬、長期或終身制的崗位、管理權分享等措施，才能吸引優秀人才；應用研究組織在提供良好的科研條件、有競爭能力的薪酬的基礎上，實施知識產權共有或權益分享、參與管理等最能激勵人才；產業發展及應用示范組織除提供良好工作條件、較好薪酬的基礎上，建立有效的股權激勵或員工分紅制度是促使員工與組織長期共同奮斗的重要機制。

(2)創新鏈、人才鏈與資本鏈的耦合機制。即如何遴選出合格的創新組織、團隊來承擔創新任務？組織根據使命尋求相應的任務及資本，資本根據目標尋求合適的組織來承擔任務，二者只有有效配位、高效配置，實現組織目標、人才目標(通過組織)與資本目標三者的融合，才能從甲方乙方的買賣關系升級為責任共擔、權益共享的共同體。

資源配置方式根據任務要求有所不同，基礎研究應實行專業主導，應用研究應實行專業與產業共同主導，產業發展應實行產業與市場共同主導，應用示范則實行市場主導。

資本方與組織、人才根據創新任務不同階段共同投入的約束機制和收益分享的激勵機制，有利于形成三位一體的耦合效果。

(3)建立規范有序的監督評估機制。創新的周期長，必須及時監管、適時調整，但其不確定性大、可觀察度低，與人力自身能力、素質及自我約束機制高度相關。因此，創新活動的監管宜采取分層實施、抓大放小、結果導向、誠信準入等原則，即資本方抓關鍵節點監督、承擔單位抓日常監督；關注結果，抓主要問題，淡化枝葉末節；對違規者設立退出或禁入機制，增強自我約束。

(4)建立產權保護制度及低障礙成果流動機制。建立鼓勵創新與有利于知識技術流動的知識產權保護制度；建立啟動門檻低、風險可控、效益分享等成果轉移機制，促進成果流動與雙向增值；建立高效的科技中介服務體系，等等。

(5)建立創新文化形成機制。創新文化的構成是什么？如何培育？擔當精神、科學精神、冒險精神、合作精神、誠信精神等如何有機結合？

(6)建立體系反饋機制。根據創新成果產出數量及質量，不斷優化機制，或者資本，或者人才，或者組織，甚至做出戰略大調整，重構組織、人才、資本及機制，不斷提升成果績效，等等,體系進而不斷調整、進化。

三、“五力”創新體系構建方法

從不同的視角或維度，創新體系可形成多種類型，其構建的基本方法都是如何在組織發展目標下建立五力融合機制。

(一)國家創新體系

國家創新體系是促進科技長入經濟的制度安排，是根植于一個國家之中支撐國家創新事業的網絡系統，這個網絡系統中包括公共部門和私人部門，是一個巨大的復合體。

一個國家往往會結合國家發展戰略、人才狀況、資源稟賦、國際環境等因素，同時采取多種創新戰略，每種戰略下形成不同的組織、人力、資本及機制組合，最終形成若干個創新子體系。

(1)前沿探索戰略時任務沒有定式，類似自主命題作文，可在專業主導下，以課題式項目為輔、平臺式或團隊式項目為主的方式遴選團隊，根據任務或規劃定制支持方式，資本主要由國家提供或公益投資。前沿探索戰略往往形成星星點點式的金字塔群落。

(2)原始創新戰略時任務方向或范圍明確，可在專業主導下，以課題式項目及團隊式項目并重的方式遴選團隊，根據任務或問題特點由國家給予支持或公益投資。原始創新戰略形成有主要學科布局的小或中型金字塔群落。

(3)一體化戰略時任務基本明確，可在專業與產業共同主導下，在以課題式項目公開遴選團隊的同時，在重要領域或變化較快的領域，加大團隊式項目力度，即按照行業挑選出一批有創新精神及能力突出的骨干科研單位及企業組成若干創新共同體，將該行業創新任務交由共同體來規劃并及時根據外部條件變化進行調整，提高任務的科學性和有效性，由共同體采取公開競爭方式遴選承擔單位團隊，為保證責任利益一體化，共同體出資設立資本平臺(如創新基金)，對實施任務進行配套投資。一體化戰略下資源投入方式根據任務性質分類管理：基礎研究可采取國家投入為主、共同體或承擔單位配套；應用研究采取共同體或承擔單位、國家共同投入；產業發展及應用示范采取共同體、承擔單位投入為主、國家支持等。一體化戰略形成有重點行業布局的、創新鏈基本完整的大或高金字塔群落。

產學研協同創新體系主要就是指這種一體化的行業特色創新體系。

(4)跟隨戰略時任務內容清晰，可在產業與市場主導、專業參與下，多措并舉選團隊，既可通過課題式項目公開遴選團隊，也可由團隊根據技術發展及市場需求自主命題，擇優選擇，還可以團隊式項目形式授權創新共同體自主開展消化、吸收、再創新。采取共同體或承擔單位投入為主、國家扶持(如后補助等)的形式配置資源。跟隨戰略形成梯形式的變形金字塔群落。

國家創新體系就是由不同戰略驅動下形成的或高或低、或大或下、或多或少的金字塔群落構成(見圖7)。

圖7 國家創新體系示意圖

(二)區域創新體系

區域創新體系既有和國家創新體系相銜接的部分，也有自己獨立發展的部分(見圖8)。

(1)銜接國家創新體系。根據區域發展戰略、人才、資源稟賦等條件，出臺措施支持區域內相關單位及團隊在國家創新體系中搶占若干位置、承擔國家任務。

(2)區域獨特創新體系。即在國家創新體系之外進行布局。一是結合區域自身資源、產業等情況，采取一體化戰略建立區域特色行業創新體系；二是采取跟隨戰略壯大現有產業或發展新興產業；三是有實力的區域還可以實施原始創新戰略或前沿探索戰略，培育未來競爭能力。五力建設相關策略與國家創新體系類似。

(三)個體創新體系

類似區域創新體系，個體創新體系既有和上層創新體系銜接的部分，也有自身獨有的部分(見圖9)。

(1)銜接區域創新體系。即在區域創新體系中搶占自己的位置、承擔任務。

(2)銜接國家創新體系。區域創新體系雖然是結合區域總體條件銜接國家創新體系，但也存在區域沒有銜接，但某些個體有實力的情況，因此，個體也可在國家創新體系中搶占非區域創新體系所關注的其他位置。

(3)個體獨特創新體系?？芍鲃硬季?，采取一體化戰略拓展自己的創新深度或廣度，形成以自己為核心的金字塔集群?；蛘卟扇「S戰略豐富自身產品線，有實力的單位還可以實施原始創新戰略或前沿探索戰略。

(四)國際合作創新體系

國際合作創新體系本質上是國家創新體系、區域創新體系、個體創新體系等在空間上的延伸，包括輸入性國際合作和輸出性國際合作，前者是瞄準實力較強的區域，在更大范圍內選擇承擔任務單位、團隊，后者是將創新資源或成果輸出到產業基礎良好或市場需求大的國際環境，服務當地發展。國際合作需要結合各國的法律法規、資源狀況等建立規范高效模式。

圖8 區域創新體系示意圖(圈內部分表示區域在國家創新體系中所占據位置)

圖9 個體創新體系示意圖(星點部分表示個體在國家、區域創新體系中所占據位置)

(五)軍民融合創新體系

軍、民創新的區分，抽象地看就是創新活動最終服務目的、對象的不同，因此，在基礎研究階段基本可互融、共享(部分特殊情況可能需要獨立部署)，主要區別在于需要采取不同的一體化戰略或跟隨戰略，發展軍用或者民用技術、產品或產業，創新單位及團隊既有特殊的，也有共同的(見圖10)，且隨著民用創新體系的不斷強大、活躍，軍民兩用團隊及技術將越來越多。

由于國防體系的特殊性，需要建立不同的資源體系、供需對接機制和運營管理模式。

圖10 軍民融合創新體系示意圖

四、結論

創新體系是在戰略指引和機制推動下，創新鏈組織發揮平臺作用，集聚人才、整合資本，“五力”相互作用、迭代、進化，產生創新成果的網絡系統與制度安排。創新體系構建過程，就是做出戰略選擇、建立組織系統、配置人力資源、設計資金結構、建立機制，促進組織、人才、資本有效融合的過程。國家創新體系、區域創新體系、個人創新體系既相互聯系，又獨立發展，從國家創新體系，到區域創新體系，再到個體創新體系，創新活動通過銜接得到有效部署，同時通過不斷發展，逐級放大和豐富。