學位授權點合格評估指標體系簡析
——以24所研究生院高校制訂的指標體系為例

李海生，殷玉新

（1.西藏民族大學研究生院 陜西咸陽 712082；2.華東師范大學教育學部 上海 200062）

我國學位授權點是指國務院學位委員會批準，有權授予碩士、博士學位的學科、專業點。學位授權點的質量直接影響著研究生事業的發展和研究生教育的質量，學位授權點的質量在很大程度上影響著科學研究的水平和社會服務的質量。2014年，國務院學位委員會和教育部聯合制訂了《學位授權點評估辦法》（以下簡稱《辦法》），該《辦法》決定對我國博士、碩士學位授權點開展合格評估?！掇k法》規定本輪評估周期為6年，其中2014-2018年為學校自我評估階段，2019年為國務院學位委員會和省級學位委員會隨機抽評階段。[1]目前，大多數學位授予單位已完成了學位點自我評估，隨之而來的問題是，國家制訂的學位授權點合格評估指標體系在學校層面的執行情況如何？鑒于各研究生院高校制訂的學位授權點合格評估指標體系是評估各學位授權點質量的最重要工具，本文以24所研究生院高校制訂的學位授權點合格評估指標體系為研究對象，探討各研究生院高校制訂的評估指標之間的差異，以及國家規定的指標在學校執行層面的基本情況，并就如何進一步完善學位授權點合格評估工作提出建議。

一、高校制訂學位點合格評估指標體系的依據分析

教育指標是經由收集整理各種教育相關信息，為教育系統提供可解釋的資料，以作為教育政策說明與決策參考之用。[2]（P2)高校制訂的學位授權點合格評估指標體系既要反映本校學位點辦學情況，同時，這些信息能夠為教育管理和行政部門制定科學合理的教育政策提供數據支持。任何教育指標體系都不是被隨意開發和研制的，無論哪一種指標體系都代表著研制者特定的價值取向。[3]學位授權點合格評估作為行政許審批事項，各高校需要在遵循國家相關政策和參照國家規定指標實施。同時，作為學校學位點評估建設的重要內容，各?？山Y合自身特殊性，制訂符合本校實際的學位授權點合格評估指標體系，旨在對學位授權點的建設質量進行檢測和評估，以保證和提升研究生教育的質量。因此，在比較各研究生院高校制訂的評估指標體系共性和差異性之前，有必要分析各高校制訂學位授權點合格評估指標體系的主要依據。

（一）國家相關政策和管理規定

有研究者提出，我國的學位授權點合格評估工作是在《中華人民共和國學位條例》《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》《普通高等學校教育評估暫行規定》和國務院學位委員會頒布的一系列關于學位和研究生教育的政策規定的統一指導下進行的。[4]這意味著各高校制訂的學位授權點合格評估指標也是在國家頒發的相關政策指導下進行的。在各高校發布的評估方案中，在制訂評估指標時，基本都參照《學位授權點抽評要素》等國家政策文件，均包括了目標與標準、基本條件和人才培養三個一級指標。雖然在高校執行層面存在一些差異，但三個一級指標是各研究生院高校學位授權點合格評估指標體系中最核心內容，即使有些高校根據不同類型學位授權點制訂不同的指標體系，也基本上參照這三個一級指標進行指標設計。

（二）研究生院高校辦學實際

從各研究生院高校制訂的學位授權點合格評估指標體系來看，主要包括學位授權點的培養目標與方向、學位標準、師資隊伍、教學與人才培養、科學研究、學術交流、工作條件、管理工作、招生與就業、學生滿意度和社會評價等具體要素。每個高校在評估指標體系的注釋中明確指出，各授權點應該在國家指標體系的基礎上，擴展具有本校學位授權特色的指標項，還有高校將“特色項目”作為合格評估指標的一個維度，主要是對為保證培養質量而實施的運行機制、優化做法和措施等方面評估。這些都表明各高校的實際情況如總體發展情況、學位授權點狀況以及學科特色等，也是各高校制訂學位授權點合格評估指標體系的重要依據。

（三）學位授權點自身特點

從各研究生院高校發布的學位授權點合格評估方案來看，許多高校確定了“根據不同評估范圍選擇不同的評估方式”原則，同時，不同學位授權點類型也會影響各高校制訂評估指標。多數大學在制訂評估具體指標時都對專業學位類別的特殊性予以考慮，更加注重應用型人才的培養，基本上都參照各專業學位教育指導委員會制定的評估工作方案進行，這表明學位授權點類型是各研究生院高校制訂學位授權點合格評估指標體系的重要依據。

二、學位授權點合格評估指標體系分析

本研究依托的24所高校均為教育部批準設置研究生院高校，高校相關基本信息見表1。

表1:24所高?；拘畔⒈?/p>

對24所高校制定的學位授權點合格評估指標體系進行文本分析，發現無論是何種類型或層次的高校，在制訂指標體系時都以教育部提供的《抽評要素》作為核心內容。其中，20所高校參照國家制定的指標體系制訂了一般性類別的指標體系，即本校所有的學位授權點都要根據此指標體系進行評估。另有4所高校根據學校實際情況等制訂了特殊性類別的指標，即根據不同評估范圍或對象制訂了不同的指標體系。兩類指標體系統計與分析如下。

（一）一般性類別指標體系

學位授權點合格評估的一般性類別指標是指一所學校參照同一種評估指標進行學位授權點合格評估，該指標忠實使用或微調整了教育部《學位授權點抽評要素》中的規定。

1、基本參照執行《學位授權點抽評要素》規定

在20所高校的一般性類別評估指標體系中，15所高校完全按照教育部《學位授權點抽評要素》文件制訂的學位授權點合格評估指標體系進行評估，具體指標體系都包括了3個一級指標和17個二級指標。評估內容說明如表2。

表2:15所高校學位授權點合格評估基本指標體系表

2、不同程度調整了教育部《學位授權點抽評要素》規定

在20所高校制訂的學位授權點一般性類別評估指標中，有5所高校在參照《學位授權點抽評要素》文件規定評估指標的基礎上，根據學校實際情況和各學位授權點的基本情況做了不同程度的調整，主要表現為對參考性指標體系的進一步細化和賦值。

具體而言，有3所高校對國家制訂的合格評估指標體系進行了微調。如武漢大學在“人才培養”一級指標增加了二級指標“在學期間成果”，主要評估研究生科研項目立項情況，在學期間發表的高水平論文和取得的省部級以上獎勵，以及生均SCI/SSCI/AHCI論文數量和被引頻次，同時，還增加了“學科建設和人才培養特色”一級指標，以評估人才培養目標、培養方向獨具一格，培養模式和途徑有所創新，管理服務，激勵機制，質量保障體系建設等方面有本學位點的優勢或特色。不僅如此，武漢大學還對4個一級指標進行了分數賦值，分別為10分、30分、50分和10分，并相應對二級指標進行了分數賦值。[5]而華東理工大學則在“人才培養”一級指標增加了二級指標“學位授予”，主要對本學位點的學位授予情況進行評估。[6]大連理工大學不僅在“人才培養”一級指標增加了二級指標“學位授權”，還增加了“學科貢獻”一級指標，包括1個二級指標——學術聲譽、社會貢獻、學術道德等基本情況，[7]主要評價學位點重要學術貢獻、社會貢獻、優秀研究生等人才培養方面的貢獻，在國內外學科領域內的影響力分析，以及對學校重點學科等一流學科建設方面的貢獻度等。

另有兩所高校則較大程度地調整了國家制訂的合格評估指標體系。華東師范大學制訂的學位授權點合格評估指標體系包括了6個一級指標。[8]其中，目標與標準維度與《學位授權點抽評要素》的規定完全一致；基本條件包括4個二級指標，其中增加了“學科建設”指標，主要評估學科的發展理念、發展目標、發展思路和發展舉措。培養方向、教學科研支撐和獎助體系為《學位授權點抽評要素》規定的二級指標；師資隊伍維度從“基本條件”的二級指標中獨立成為一級指標，包括8個二級指標。其中，二級指標“教師隊伍情況”為《學位授權點抽評要素》規定的指標，另外增加的7個二級指標分別為高端人才、具有國際知名度的專家情況、本學科領域高被引專家的情況、師生比例情況、職稱晉升體制與標準、師資國際化水平和其他師資隊伍建設方面的措施；科學研究為增加的一級指標，包括4個二級指標，其中“科研項目”為《學位授權點抽評要素》規定的指標，另外3個二級指標為科研成果、科研獎勵和國際交流；人才培養為《學位授權點抽評要素》規定的一級指標，其中包括《學位授權點抽評要素》中規定的10個二級指標，增加了“學位授予”和“國際合作辦學”2個二級指標，“國際合作辦學”主要對與國外大學授予學位、合作開展雙學位項目、中外合作辦學項目和英文網站建設等進行評估；社會服務為增加的一級指標，主要評估教師在國內學術機構及學術刊物任職情況、參與國家相關領域重大研究戰略或發展規劃情況、參與相關行業標準制定、科研成果在國家重大科技、經濟、社會、文化政策中產生作用、“智囊”或“智庫”建設情況等。而蘭州大學制訂的評估指標體系包括5個一級指標，[9]其中，目標定位和基本條件與《學位授權點抽評要素》中的規定也完全一致；人才培養與《學位授權點抽評要素》規定相比，減少了培養方案、課程教學、導師指導、學術訓練和學術交流5個二級指標。質量保障為增加的一級指標，包括5個二級指標如招生選拔、過程管理、論文質量、學風教育和管理服務等，社會評級也是增加的一級指標，包括3個二級指標如就業質量、杰出校友和學術影響等。

（二）特殊性類別指標體系

學位授權點合格評估的特殊性類別指標體系是指學校根據學位授權點類型制定了不同的評估指標，分別用以評估不同學位授權點或不同學科。分析各校的評估方案可知，有4所高校根據不同評估范圍或對象制訂了特殊性類別的指標體系。雖然哈爾濱工業大學和天津大學針對學術學位授權點和專業學位授權點分別制訂了不同的指標體系，但是兩類指標體系的一致性水平很高。就指標體系本身而言，天津大學完全按照《學位授權點抽評要素》文件制訂了評估指標體系，而哈爾濱工業大學在《學位授權點抽評要素》規定的基礎上，增加了“特色項目”一級指標，主要對保證培養質量而實施的運行機制、優化做法和措施進行評估。

中國科學技術大學根據不同學位授權點類型（學術學位和專業學位）制訂了相應的評估指標體系。[10]在學術學位方面，在《學位授權點抽評要素》規定3個一級指標的基礎上，增加了“社會貢獻”維度，主要包括社會服務和成果轉化2個二級指標，前者旨在評估學位點服務國家、地方和區域的情況，后者旨在評估學位點成果轉化，取得的經濟、社會效益情況。在專業學位方面，中國科大根據不同專業學位的特點，又分別制定了評價指標體系。

河海大學在針對不同學位授權點類型（學術學位和專業學位）制訂相應評估指標體系的同時，還對不同層級學術學位授權點（博士、碩士）的評估指標體系進行了區分。其中，博士學術學位和碩士學術學位都包括9個一級指標和23個二級指標，博士學術學位與碩士學術學位的評估指標完全一致，但分開呈現且每個指標上的評估標準體現上有顯著差異。碩士專業學位包括8個一級指標和23個二級指標，其碩士專業學位指標體系在保留一些共性指標的同時，也對一些具體指標作了調整和增加。[11]

從各校公布的指標體系來看，各培養單位對專業學位類別進行評估時，所運用的指標體系各有不同，但都分別參照了各專業學位教指委提供的指導性評價方案或要素。與學術學位點相比，專業學位評價指標體系都普遍更加強調案例教學、實踐育人等指標。

三、討論與建議

教育部《學位授權點合格評估辦法》出臺后，有學者指出，學位授權點合格評估改革力求實現引導培養單位由過去的被動接受評估轉向一種日常的主動、自發的內在評估，強化常態性的內部質量保障體系建設；評估方法由以定量為主轉向定性與定量的結合。[12]這一觀點從理論認識和評估方法角度，為學位授權點合格評估指標體系的完善與實施提供了參考。從24所調查學校所制訂合格評估指標體系看，較好落實了教育部有關評估要素，也較好地體現了上述評估理念。為更好發揮合格評估在學位授權點建設中的作用，指標體系的制訂和完善中仍需關注以下問題。

（一）全面理解學位授權點合格評估工作的內涵與外延

對學位授權點評估工作的認識是制訂和實施好學位授權點合格評估的前提。在學校自我合格評估結束，即將進入國家主管部門抽評之際，我們依然有必要進一步加深對合格評估內涵和外延的認識，切實促進研究生教育發展。首先，需要明確學位授權點具體規定著學位點所應該具備的辦學條件和所應該達到的人才培養水平及學術水準，是學位點建設的基本依據和學位點質量保障的重要條件。因此，評估標準不僅應該能夠較為準確測量學位授權點的辦學條件以及人才培養的要求，而且還要在評估過程中保持一致性。其次，要明確評估作為手段，目的在于診斷問題，主管部門和培養單位都不是為了簡單的“證實”和“認可”，即證實某個學位授權點不合格而需要整改或取締，對某個學位授權點的認可繼而需要給予各種資源、政策等支持，而是評判其人才培養規格、特色和標準是否明確，發現存在哪些問題，需要采取什么措施來解決問題，即在評估各學位授權點的基礎上，診斷其存在的問題和不足，據此提出解決問題和補強不足的有效措施。正如有學者所言，學位授權點合格評估重在對學科特色、培養質量、就業情況與社會適應性、實現建設目標的程度，以及本學科點的人才培養體系自我完善機制等進行檢查評估，同時提出改進意見。[13]

從《學位授權點合格評估辦法》來看，沒有統一剛性的標準，不設立繁瑣的程序。然而，無統一標準不等于沒有基本標準，以自評為主的合格評估雖然不設立統一標準，但標準和要求可能更高，各培養單位的合格標準要與其發展目標和辦學水平相一致，這個標準不能低于國家基本要求，也不是一成不變的，要隨著人才培養水平的提高而不斷提高。[12]

（二）重點在于對教師和學生進行評估

對學位授權點合格評估過程重視對開放性思維系統的建立，適合于解決有關人的問題、目標廣泛而復雜的問題和結果無法有效控制的問題。[14]學位授權點對研究生教育的終極目標是促進學生的全面個性發展，而不是簡單地靠撰寫幾篇論文，創造幾件或許尚無法確定是否有價值的物來實現。因此，只有重視對教師和學生的評估，選取真正有效的檢測點，通過有效地改變管理部門、教師和學生的思想觀念，才能切實提升研究生教育和學位授權點建設的質量。

從教育部發布的《學位授權點合格評估辦法》來看，合格評估需要避免以科研為主導的傾向，評估內容要突出人才培養的質量、特色和效益，淡化量化規模指標，克服以往重量輕質、見物不見人的不良導向，把人才培養質量，而不是將科研水平置于核心地位，如學術學位重視科研素質與創新能力、專業學位重視實踐與職業能力。[12]培養單位要真正做到這一點，需要正確處理好科研與人才培養關系，在學位授權點合格評估指標中將人才培養放在核心位置，切實關注研究生教育活動中導師和研究生這兩個主體，圍繞主體和人才培養目標設計指標，從而在評估中淡化“科研中心”的片面觀念。

（三）完善監督和改進等配套機制

多年的實踐已經證明，我國在實行國家學位授予管理體系中，實施嚴格的學位授權準入和監管制度是保證研究生培養基本質量，促進學科建設與發展，推動教學質量和科研水平的重要保證。在學位授權和建設中建立并完善實時跟進的審核、監督和改進等配套機制，可確保學位授權點合格評估指標體系的有效、適用。在學位點自我評估的基礎上，可以根據評估結果，對評估結果合格和不合格的學位點分類管理、分層建設；建立激勵機制，對評估結果合格的學位點，在招生、培養等方面給予優惠和支持政策；同時還要建立退出機制，以評估結果為重要參考指標，對多年建設成績不佳的學位點予以暫緩招生或撤銷。此外，為了便于同行與公眾監督，可建立研究生教育質量和學位授權點合格評估數據共享平臺，自我評估總結報告應在平臺上向社會公開。