絲路視域下的鄭和下西洋與明初海洋防御戰略

(山東師范大學，山東 濟南 250014)

鄭和下西洋是中外交往史上的偉大壯舉，在十八大后習近平主席提出“一帶一路”倡議，總結“一帶一路”倡議的歷史經驗借鑒，鄭和下西洋更是一個繞不開的話題。深入探討鄭和下西洋，無論是對于海洋文化建設和海上絲綢之路的認識，都有極為重要的現實意義。

一、“以海屏陸”的海防實踐

明成祖朱棣即位之初，面臨著日益嚴峻的周邊形勢，他因此感到憂心忡忡。在北部，蒙古貴族的南犯一直威脅著大明政權。永樂初，蒙古貴族的不斷南犯，成為明成祖的心腹之患。

15世紀初，西北方強大的帖木兒帝國，一度給明王朝造成很大的威脅。明成祖即位之初，曾遣使往逾帖木兒，責備帖木兒數年不來朝貢之過。帖木兒聲稱：他要親自來見明朝皇帝，并讓明朝稱臣納貢于帖木兒帝國。經過一番精心的準備后，永樂二年(1405)，帖木兒調集了總兵力達40萬之眾的步兵和騎兵，揮師東來進攻明朝。由于路途遙遠，供給困難，帖木兒在途中病死。這次戰爭的威脅暫時解除。

在東南沿海，海疆形勢也日益嚴峻，一是倭寇活動猖獗，嚴重危害了沿海人民生命財產的安全。例如，在山東，永樂四年(1406)，倭寇襲破寧海衛，梵殺劫掠，無惡不作；隨后，倭寇侵入桃花匣寨，沙門島一帶被劫掠。在浙江，永樂二年(1404)，對馬、壹岐等島的倭寇劫掠穿山所，百戶馬興戰死；同時，大謝、桃渚、赤坎、胡守巷諸處，也遭到了倭寇的焚劫。二是中國和東南亞沿海海盜勢力強大，嚴重影響了明王朝與海外諸國的交通往來。如海盜陳祖義，本是廣東人，洪武年間因犯事帶領全家逃亡到舊港，聚眾為盜。他們占據著通往南洋諸國的海上交通要道，“甚是豪強，凡有往回客商，就便劫奪財物?！盵1]此外，一些海外商人為了謀取利潤，聚集中國沿海海島，從事亦商亦盜活動，明成祖即位幾個月后，“使臣有還自東南夷者言，諸番夷多遁居海島，中國軍民無賴者，潛與相結為寇?！盵2]三是中國與某些東南亞國家關系緊張。最為突出的就是與安南(今越南)的關系。洪武時期，安南不斷騷擾中國邊境。出于保境安民的需要，明太祖朱元璋對安南的侵略性行為僅止于“以書詔責”的程度。但安南卻置若罔聞，并變本加厲。安南丞相黎季嫠通過兵變奪取政權后，對外大肆推行擴張政策，除了入侵占城、真臘等鄰國外，還不時進入廣西思明府和云南寧遠州等地掠奪財物，甚至誘殺明朝派往的使節。東南沿海動蕩不安的形勢，向明朝提出了嚴重的挑戰。

緊張的周邊形勢，勢必影響到明朝政權的穩定。如何制定富有成效的國防戰略，擺在了明成祖的面前。明成祖起家于北方，北部邊防的安全就成為頭等重要的大事。這可從后來的實施中得到明證。他把首都遷至北京，在很大程度上是為了北部邊防。他在位22年間，五次率大軍遠征漠北，最后病逝于榆木川征戰途中，將相當多的精力用在了對付蒙古部落的威脅上，可謂全力以赴，死而后已。但是，東南沿海的動蕩局勢同樣不容忽視。因此，要集中精力于蒙古部落，全力解除北方威脅，就必須要保證東南沿海有一個安定的局面，解決海防危機。

鑒于此，明成祖很快制定了一條穩定東南沿海局勢的進取方針，一方面加強海防建設，防御倭寇和海盜的侵擾，一方面推行和平外交方針，派遣使者出使海外諸國，廓清海道，恢復與周邊國家的友好關系，最終實現海洋和平，維護大明政權的國家利益和安全。這是一條“以海屏陸”，從近海到遠洋的海防戰略方針。鄭和下西洋，就是這一海洋防御方針的重要實踐。

二、清除海上隱患，維護海路暢通

強大的海防不僅要防衛陸地和沿海，更要深入遠洋。自永樂三年(1405)至宣德八年(1433)，鄭和率領龐大的艦隊，七涉重洋，“涉滄溟十萬余里”，忠誠的執行了明成祖部署的遠洋海防重任。艦隊在我國東南沿海、南海、印度洋沿岸各國、以及帖木兒國的后方進行海上巡邏，招撫流民，打擊海盜，廓清了中國與海外諸國的海上交通路線。鄭和下西洋體現的海洋防御戰略?？梢詮囊韵聨讉€方面得以體現：

第一，鄭和船隊規模龐大，武備精良，組織嚴密，適合海上航行和作戰。強大的海上武裝力量是有效實施海洋防御的堅實基礎。明成祖和鄭和都深刻地認識到了這一點。明朝十分重視鄭和團隊的建設。據記載，鄭和船隊每次遠航，共“統率官校旗軍數萬人，乘巨舶百余艘”[3]。其中船隊主體一般由大、中號寶船組成，“共六十三號，大船長四十四丈四尺，闊一十八丈：中船長三十七丈，闊一十五丈[4]201。寶船“體勢巍然，巨無與敵，蓬帆錨舵，非二三百人莫能舉動?！盵4]182武裝官軍的軍事素質和戰斗力不同凡響，是久經戰火錘煉的精銳之師，“品品之神，蛟龍走，兔虎奔?！盵4]99

鄭和船隊武器裝備十分精良。每艘戰船配有各種武器裝備，有火箭、噴筒、碗口鏡、大發貢、大佛機等火器和鉤鐮、砍刀等一些冷兵器，這雖是舊兵器，但數量頗巨。船隊還使用了一些新兵器，如“賽星飛”，這是兵器史上關于水雷雛型出現的最早紀錄。該兵器“像一條鞭子，約八尺多長，中有八節，能收能放，可卷可舒，中間都是火藥、都是鉛彈子，隨手一伸，其火自出，疾如流星?！盵5]

鄭和船隊組織嚴密，能攻能守。鄭和船隊中的船只各有名稱，有的叫“寶船”“寶舟”“龍舟”，有的叫“海舶”“海船”，有的稱為“巨舶”“大舶”“巨艇”，等。每種類型的船只又有排序，有一、二、三……等號，井然有序。鄭和船隊共有寶船、馬船、糧船、坐船和戰船五種類型，其用途各異。寶船主要用作指揮艦；馬船和糧船是后勤艦，用于輸送武器和軍糧；坐船是船隊中搭載安營扎寨人員的主要船只：戰船是專司護航的快速艦，用于水戰。船隊還有具體而嚴密的航行編制：“每日行船，以四‘帥’字號船為中軍帳，以寶船三十二只為中軍營，環繞帳外。以坐船三百號分百號分前、后、左、右四營，環繞中軍營外。以戰船四十五號為前哨，出前營之前。以馬船一百號實其后，以戰船四十五號為左哨，列于左，人字一撇，撇開去如鳥舒右翼。以糧船六十號從從前哨尾起，斜曳開到右哨頭止。又以馬船一百二十號實丁中。以戰船四十五號為后哨留后，分為二隊如燕尾形。馬船一百號當其前，以糧船八十號從左哨頭起，斜曳到后哨頭止，如人有左助。又以馬船一百二十號實于中。晝行認旗幟，夜行認燈籠。務在前后相維，左右相挽，不致疏虞?！盵6]

由此可見，鄭和船隊是一支具備遠洋航行和作戰艦隊，具有強大的戰斗力。鄭和船隊下西洋，從江蘇沿海浩浩蕩蕩地經浙江、福建、廣東沿海南下，每次都配以如此強大的軍事陣容。這勢必加強了南方沿海地區的防御力量，對倭寇起到了震懾作用，迫使倭寇對浙江以南沿海的騷擾有所收斂，有效地阻止了倭寇南下和南洋海盜集團勾結入犯的可能性。同時，鄭和船隊航行于南洋海域，對海上的敵對勢力也會產生巨大的威懾作用，收到“不戰而屈人之兵”的功效。

第二，鄭和船隊撫剿并用，打擊海盜，廓清了海上交通路線，減少了海上不安定因素。海盜的肆意橫行，是影響中外海上貿易和海防安危的不利因素。對此，鄭和船隊恩威并用，予以打擊，廓清了海上交通路線，維護了海上絲綢之路的暢通和海防的安全。

永樂五年(1407)，鄭和在下西洋中遇到了盤踞在爪哇一帶的?？荜愖媪x。鄭和欲對其招撫，陳祖義置之不理，陰謀派兵劫掠鄭和船隊。當地的副首領施進卿為人持證公允，向鄭和報告了陳祖義的拙劣技倆和陰謀詭計。鄭和警覺，立即做好迎敵準備，一舉殲滅了陳祖義的海盜集團。這次軍事行動的勝利，保障了南海的安定和航道暢通，“由是海內振肅”。

永樂七年(1409)，鄭和船隊駛至錫蘭山，其國王亞烈苦奈兒依仗有一支規模不小的海上武裝從事海盜活動，肆意劫奪過往商船，周邊小國大多敢怒而不敢言。針對這種惡劣行徑，鄭和首次下西洋經過錫蘭山國時，就曾勸誡亞烈苦奈兒放棄海盜行徑，安邦恤民。亞烈苦奈兒不思悔改，陽奉陰為，還陰謀加害鄭和。鄭和敏銳察覺，就轉訪他國?；貒?，鄭和向明成祖匯報了這一情況。在明成祖的支持下，鄭和于第三次下西洋回程途中再往錫蘭山。鄭和仍希圖以和平方式招撫他，但亞烈苦奈兒沒有接受鄭和的建議，而是縱容其子納言到船隊索要貨物。在屢遭拒絕后，亞烈苦奈兒竟發兵攻打船隊。經過一番苦戰后，鄭和軍隊生擒了亞烈苦奈兒并將其帶回國，明成祖對其嚴厲批評后仍將其釋放回國，亞烈苦奈兒感激萬分，表示悔改從新，不再從事海盜行徑。此后印度洋沿海的局勢逐步好轉，商船日漸增多，海上貿易日益恢復，絲綢之路由此暢通。

第三，鄭和船隊從海上牽制安南，有力地配合明成祖征討安南之役，穩定祖國南疆局勢。朱棣即位后，安南推行的擴張政策，已經造成四鄰包括中國南方地區的動蕩不安。永樂初，安南向南侵略占城，向北入侵廣西。不久，又將擴張矛頭指向云南邊境。明成祖對安南的這種侵略擴張行徑極為憤慨，向安南國王黎季嫠、黎蒼父子發出了嚴正警告。面對明成祖的指賈，黎季嫠陽奉陰違，表面上宣布要退還明王朝土地，并要還位于前國王孫陳天平。但當明軍護送陳天平進入安南境內后，竟遭到安南軍隊的截殺。這促使明成祖決心解決安南問題。永樂四年(1406)七月，明成祖命成國公朱能、西平侯沭成、新城侯張輔率大軍討伐安南。第二年五月，捕獲了黎季嫠父子，黎氏政權瓦解。

鄭和船隊首航之時，恰是在征討安南的前夕，而返航則正是安南之役取得完全勝利之時。從鄭利船隊的行蹤上來看，鄭和船隊有配合明軍討伐安南，并防備黎氏南竄占城的目的。鄭和船隊是永樂三年七月自蘇州劉家河沿海行至福建，等候冬季風的到來。第二年初，又從福建五虎門出發，首達占城。到達占城的時間沒有明確的記載，但從占城抵達爪哇的時間是在永樂四年六月底。當時，從虎門出發，順風十晝夜可以抵達占城?？梢?，從永樂四年初至六月底，在長達四五個月的時間里，鄭和船隊一直游戈在安南、占城一帶海域，并較長時間停留在占城。這是鄭和船隊在向安南顯示威懾力量的一種方式。其目的在于分散安南精力，保護占城，使其免受安南人侵犯。當張輔等將領率大軍進攻的前夕，鄭和才離開占城。鄭和返航回到福建，是在第二年八月，安南之役勝利結束之后。由此可見，鄭和首次下西洋，有從海上牽制安南的使命。

可見，明成祖通過派遣鄭和下西洋，適時有效地進行遠洋防御，暢通了海道，除加強了本國的海防，還維護了東南亞、南海等海域的和平，為中外交通和海上絲綢之路的暢通奠定了堅實基礎，做到了“海道由是而清寧，番人賴之以安業?！?/p>

三、“以德睦鄰”的海洋外交戰略

海防是一個主權國家為維護海洋利益而必須要采取的措施，包括政治、經濟、軍事、外交等手段。海洋的和平和海路的暢通是一個國家發展與海外鄰國友好關系的前提，而友好邦交關系的建立也會有利于維護持久的海洋和平，從而為本國內部政權的鞏固營造良好的國際環境。明成祖深知“四夷順則中國寧”的道理，制定了“以德睦鄰”的和平外交政策，并派鄭和下西洋將之付諸實施，積極改善同海外諸國的關系。鄭和不辱君命，通過靈活多變的外交手段，通好海外諸國，以和睦的中外關系為紐帶，有效地實現和維護了海洋和平，鞏固了明朝海防安全，也保障了海上絲綢之路的暢通。

1.堅持以和為貴

明成祖即位后，在對外關系中實行一種“循理安分，勿得違越；不可欺寡，不可凌弱；庶幾共享太平之?！盵4]8的方針，與各國睦鄰友好。鄭和在下西洋中，格守圣諭，始終把相互尊重、和平共處作為發展與各國外交關系的前提。他采取公允的立場，調解海外諸國沖突，使之和睦相處。鄭和全力調解滿刺加和暹羅之間的矛盾就是一個很好的佐證。滿刺加，原名五嶼，起初并非是一個獨立的國家，而是受制于暹羅，每年都要向暹羅國進貢金銀4 000兩，否則就會受到征伐。常年的進貢，給滿刺加的百姓帶來沉重的負擔，人民怨聲載道，無以相告。永樂七年，鄭和出使其國，正式宜布了滿刺加王國的建立，并建碑立界，以為憑證，從此滿刺加不再隸屬于暹羅。宣德六年(1431)，滿刺加又派遭使臣向明廷哭訴了暹羅侵擾之事，明廷即派鄭和出使兩國。鄭和在遠航中，數次往返兩國之間，積極調和兩國的矛盾，言詞懇切，委婉感人，最終使兩國化干戈為玉帛。

2.堅持以誠信為本

明成祖對待海外諸國?！耙唤杂鲋哉\”。鄭和在下西洋中，忠誠地貫徹了這一原則。鄭和第四次出使時，訪問了爪哇。當時，舊港是爪哇的屬地，而滿刺加國妄圖將其據為己有。迫于國力的弱小，滿刺加就“嶠朝命索之”，企圖借用明朝壓迫爪哇。爪哇國王“甚疑懼”。明了情況后，鄭和鄭重指出：這是無中生有，明廷“推誠待人，若果許之，必有賴諭”，這是“小人浮詞，慎勿輕聽”。徹底消除了國王的疑懼。鄭和以誠信為本，不僅調解了兩國間的矛盾，而且促進了這一地區的和平與安寧。

3.堅持寬大為懷的原則

明成祖在發展與海外諸國的關系時，處處顯示大明王朝寬大為懷的大國風范。這在處理爪哇西王殺害中國官兵的事件即有鮮明的體現。鄭和在第一次下西洋時，曾出使爪哇國。當時，爪哇發生內戰，西王與東王兵戈相見，互相殘殺。此時，鄭和使團部分成員經過東王的國土，并在此進行貿易。西王沒有弄清情況，就武斷行事，殺害了170多名中國人。面對這種第一次出師不利的情況，鄭和保持冷靜，訊明情況，知道這是一場誤殺后，就稟明明成祖，明成祖責令西王謝罪，并賠償黃金6萬兩。西王迫于國力所限，只獻金1萬兩。明成祖在維護國家主權與尊嚴的前提下，以寬容的精神，不再計較此事，“欲其畏罪而已，寧利其金耶？”[7]爪哇西王感恩戴德，此后年年入貢。

明成祖“以德睦鄰”的海洋外交戰略的貫徹執行，樹立了明朝在海外諸國中的威信，為海洋和平的穩定和海防的安全增加了有利籌碼。

四、厚往薄來與海禁政策的作用與局限性

明成祖派遣鄭和率領龐大的艦隊，適時有效地實施海洋防御戰略，認真貫徹執行以德睦鄰的和平外交政策，不僅有效地解除了來自海洋的威脅，實現和維護了海洋的和平，加強和鞏固了海防，而且促成了明朝與海外諸國友好關系的建立和發展，樹立了大明王朝天下共主的形象。但是，明成祖的海洋戰略是有弱點的，首先是缺乏“海洋經濟意識”。

第一，鄭和船隊在海外貿易中重義輕利，厚往薄來，將與外國貿易當做推行政治交好的手段來使用。明成祖始終抱有”帝王居中，撫馭萬國，當如天地之大，無不覆載”的政治觀念。為了實現這種政治抱負，明成祖在與海外諸國的交往中，處處顯示“重義輕利，厚往薄來”的家長式的慷慨大度。從一定意義上說，明成祖派遭鄭和下西洋，采取有效措施加強海防，維護海洋和平，最終目的就是為了實現自己的政治抱負，建立以明朝為中心的天下共主的國際間的太平盛世。因此，明成祖的海洋戰略思維，必然潛意識地受到這種觀念的影響。而鄭和船隊在海外貿易中也的確堅持了這種原則。鄭和在下西洋的過程中，代表明朝皇帝宣諭海外諸國到明朝貢，且“奉貢之物，不必過厚，存其誠敬可也?！编嵑痛牎岸噘Y金幣”，每到一地，就代表明成祖向當地國王、酋長贈送各種豐厚的禮品。在南亞和東南亞一帶，鄭和還將大批物品遍施名剎佛寺，給予各國宮中，其物品種類之多，數量之大，著實令人驚嘆不已。這種外交原則，在政治上有利于推動朝貢貿易的發展，維護海洋和平，滿足明成祖天下共主、四方來朝的虛榮心；在經濟上，也曾給明廷帶來一定的經濟利益，正如嚴從簡所說：“自永樂改元，遣使四出，詔諭海番，貢獻畢至，奇貨重寶，前代所希，充溢庫市，貧民承令博買，或多致富，而國用亦羨裕矣?！盵8]但這種不等價交換原則違背了經濟規律。長此以往，勢必造成國庫空虛，難以持久，從歷史發展的角度來看，不利于中國海洋事業的持續發展。

第二，鄭和下西洋是明成祖厲行“海禁”政策的特殊工具。明成祖即位后，為了鞏固和加強海防，繼承祖制，也實行了“海禁”政策，海禁政策在明初對于防范倭寇與海盜勾結侵擾中國沿海、維護沿海居民生命及財產安全起到了一定作用，但禁止民間私商的航海貿易，也嚴重的影響了中外民間的經濟往來。明成祖派鄭和下西洋，實質上是在推行壟斷性的官方朝貢貿易，限制和打擊了東南沿海的民間海上貿易。從這個意義上說，鄭和下西洋是明成祖厲行“海禁”政策的特殊工具?！昂＝闭?，是一種放棄海洋經濟利益的海防政策。歷史的發展證明，海禁政策對后世產生了機為深遠的負面影響?！昂＝闭叩膶嵤?，不僅嚴重阻礙了中外民間經濟文化交流，延緩了國人走出海外尋求發展的步伐，同時也影響到了海防的安全。嘉靖年間的倭患以及明后期西方殖民者占領東南亞諸國后不斷威脅東南沿海就是很好的明證。

強大的經濟實力是海防的堅強后盾，很難想象放棄海洋經濟利益的海洋防御戰略以及海禁政策，能夠建設和鞏固強大的海防，實現海上安全和海路暢通。鄭和下西洋航?；顒雨┤欢咕褪呛芎玫拿髯C。明朝希望依靠天朝的權威和傳統的禮儀來實現海洋和平，是難以持久的。鄭和七下西洋，以德睦鄰，是以強大的軍事威懾為后盾的。盡管這種“耀兵異域”，不是用兵，但其威懾之力足以使當時落后于中國的海外諸國產生畏懼心理。加以“厚往薄來”的利益驅使，這些海外國家與明朝建立名義上的“宗藩”關系。因此，當明朝實力衰落后，明成祖建立的海洋和平局勢就成為沒有根基的空中樓閣，當“鄭和之戰艦，由南洋撤回時，諸小國及散居各處之島嶼，亦皆立即瓦解，而恢復其往昔互相內訌之狀態焉?！盵9]

五、歷史啟示與反思

海洋是瀕海國家的門戶，國家經濟的發展和社會的進步都與海洋息息相關，“欲國家之富強，不可置海洋于不顧。財富取之海，危險亦來自海上?！盵10]因此，“在整個歷史上，控制海洋是決定一個國家的領導地位和繁榮的主要因素?！盵11]當今世界已進入海洋時代，隨著科技的迅猛發展，海洋已成為實施“以海制陸”戰略的主陣地。歷史是一面鏡子。透析明朝初期的海洋防御戰略，展望今天的海防事業，會得到許多有益的啟示與反思。

首先，要樹立海洋防御的海防觀。由于政治、經濟、自然環境等多種因素綜合作用的結果，古代中國形成了重陸輕海的傳統國防觀。受這種傳統觀念的影響，中國歷代統治者在面臨海上威脅時，習慣于采用海岸防御甚至是陸地防御的策略，忽視遠洋海上作戰能力的加強和發展。而明成祖派鄭和下西洋，實施了遠洋防御的策略，并取得了預期效果。因此，今天的海防建設，必須以海洋防御觀為指導，重視遠洋防御，控制海權，維護海洋權益。

其次，強大的經濟實力是推行海洋戰略防御和海上絲綢之路安全的強有力保障，明朝經過朱元璋30年的勵精圖治，至明成祖上臺后，國家經濟實力大力增強，鄭和下西洋數萬人的物資得到強有力的保障，多次下西洋開支耗費巨大，同時，鄭和船隊遠行各國，每到海外一處，都有各種貿易活動，琳瑯滿目的中國商品對海外各國形成了強大的吸引力，各國統治者和廣大民眾都認為與明朝貿易往來的有利可圖，愿意發展和穩固與明朝的關系，這也形成了明朝海上安全和保障海上絲綢之路暢通的積極因素。

再次，要建設強大的海軍。強大的海上武裝力量，是有效實施海洋防御的堅實基礎。鄭和船隊規模龐大，氣勢磅礴，戰斗力在當時世界上是首屈一指的，這為鄭和艦隊在浩瀚大海上進行遠洋作戰提供了有利條件。因此，要有效地保衛海防，維護國家海洋主權，必須建立一支強大的海軍。

最后，要奉行以德睦鄰的外交政策，運用非武力方式解決海上爭端，為海防建設贏得良好的和平環境。鄭和下西洋是明朝以德睦鄰外交政策的完整實踐，并通過這一政策的實施，與海外諸國建立和發展了友好關系，共同維護了海洋和平，為國內海防建設和政權的鞏固營造了良好的周邊環境。這種以和平外交加強海防的戰略思維，對今天的海防事業仍有積極的借鑒意義。

鄭和下西洋也可以說是中國歷史上海洋防御由陸上和沿海防御向遠洋防御的一次寶貴嘗試，無疑是成功的。然而由于明朝仍處于政治上高度專制集權和經濟上閉塞的小農經濟體制，這種海防形式并未能持續下去，最終導致了近代備受列強凌辱的惡果?？偨Y歷史經驗，要把遠洋海防意識和海防建設結合起來，守護和利用好豐富的海洋資源加快發展，為“一帶一路倡議”全面實施奠定堅實的基礎。