科技評估在科技項目管理中的應用及建議

（天津市科學技術信息研究所，天津 300074）

0.引言

科技項目管理通常是指通過協調與科技項目相關的各種關系，有效利用科研人員、項目經費和設備材料等科技資源，促進科技項目目標實現的一項管理活動。[1]科技評估是開展科技項目管理的重要環節，它貫穿于科技項目管理的整個生命周期，可按時間順序劃分為立項評估、中期評估、驗收評估和后期評估。開展科技評估是規范科技項目管理流程、提升管理質量、合理配置科技資源、提供決策依據的重要手段，對于保障科技項目的順利實施、促進科技的發展具有重要意義。

1.科技評估在科技項目管理中的應用

1.1 立項評估

開展立項評估的目的是通過對科技項目的必要性與可行性進行評價，綜合考慮多種影響因素，從備選項目中選出具有創新性，經濟效益、社會效益和環境效益好，具有研究價值的項目。進行立項評估可以為決策者提供依據，減少立項的盲目性，合理配置科技資源，縮小風險，營造公平公正的科研環境，從而提高立項質量和水平，實現擇優立項。

1.2 中期評估

中期評估通常是通過紙質材料審核、現場答辯、實地考察等方式，對科技項目的實施情況進行綜合評估，考察科技項目是否按合同要求按時完成階段性目標，完成效果是否理想，項目開展過程中是否存在問題，并對項目的發展趨勢作出合理預測。決策部門可根據中期評估的結果對科技項目作出按原計劃進行、部分調整或項目中止的決定?？傮w來說，開展中期評估可為相關部門提供決策依據，為科技項目的順利完成提供指導和建議，促進科技資金的高效使用，有效防控風險。

1.3 驗收評估

驗收評估主要是以科技項目立項時簽訂的項目合同為主要依據，對項目的完成情況進行客觀的、實事求是的評價。主要評估內容包括：技術、經濟指標完成情況，資金到位和使用情況，項目產生的經濟、社會和環境效益，成果的創新性及應用情況等。開展驗收評估是進行科技項目管理的重要環節，可以督促項目承擔單位按時、保質、保量完成合同要求，保證科技經費的合理有效使用，并為將來科技項目的立項和科技經費的分配提供依據。

1.4 后期評估

后期評估是在科技項目已經完成一段時間后，對科技項目進行的綜合評估，主要考察科技項目的推廣應用狀況、項目的可持續性、項目運營一段時間后產生的經濟、社會和環境效益等。通過總結經驗、吸取教訓，可以指導科技項目的后續發展，為類似科技項目的實施提供借鑒，為后續科技政策的制定、科技項目的管理提供依據。

2.完善科技評估在科技項目管理中應用的建議

目前，我國已將科技評估應用于科技項目管理的各個階段，為科技項目管理提供了有力保障。但由于我國的科技評估事業起步相對較晚，經驗不足，相關法律法規、評估制度和評估體系還不健全，尚需進一步完善，先進技術的應用也存在不足。筆者認為，完善科技評估在科技項目管理中的應用，可從以下幾個方面加以改進：

2.1 進一步完善相關法律法規

從完善科技評估程序、明確相關人員職責、強化監督監管、制定處罰措施等多方面入手，進一步完善相關法律法規，為科技評估工作提供法律保障，通過法律法規的強制性進一步約束評估相關各方的行為，加強對科技評估的管理，優化科技評估環境，促使科技評估科學、規范、有序發展。

2.2 健全科技評估制度

健全科技評估制度，加強科技評估的制度化、規范化建設。一是完善誠信制度。一方面建立評估專家誠信庫，記錄評估專家的失信行為，對于在科技評估活動中不履行專家義務、違反相關規定的進行問責，視情節輕重，給予批評教育、專家庫除名、追究法律責任的處罰；另一方面嚴格規范項目承擔單位在科技評估活動中的行為，對于存在弄虛作假、挪用項目資金、不按規定進行驗收等行為的，記入失信名單，明確處罰方式，提高失信成本。二是健全評估專家選取制度。不斷完善科技評估專家庫，通過整合已有專家庫、專家自薦、同行推薦等多種方式豐富專家資源，完善專家結構，并定時對專家庫進行更新，剔除在科技評估工作中表現不合格的專家，補充新選取的專家，保證評估專家質量的同時防止評估專家固定化；此外，要進一步完善健全專家遴選制度，制定嚴格、科學、合理的專家資格審核標準，必要時可對專家進行培訓和考核，重點考察專家的從業背景、專業、學歷、職稱、承擔項目經歷、發表論文和申請專利情況、獲得獎項的數量與等級，重視對專家職業道德的考察；在開展具體科技評估活動時，應按照領域、專業隨機抽取專家，必要時可選取外省市專家或國外專家，建立評估專家回避制度和淘汰制度。三是加強對科技評估的監督。完善相關法律法規，建立監督機制，一方面可通過評估過程全程錄像和評估材料存檔的方式實現科技評估活動的可追溯，并對科技評估活動采取定期集中檢查、不定期抽查相結合的方式，加強對科技評估的監管；另一方面要重視對評估結果的公示，建立健全評估信息公開制度，在不涉及保密的情況下，在合適的范圍內公開進行，保障受評估者的知情權，接受公眾對科技評估工作的監督，確?？萍荚u估的公平公正。

2.3 完善科技評估體系

完善科技評估體系，重點是建立科學合理的評估指標。因各評估階段的特點不同，應有針對性地分別制定評估標準。在立項評估階段，評估指標應包含技術創新和經濟社會效益的預期性指標、研究方案和技術路線的可行性指標、項目申請單位的基礎條件等，指標的設計要考慮不同科技領域的特點，要具有全局觀念。在中期評估階段，評估指標主要包括科技項目的實施情況、項目實施背景和條件發生的變化、項目實施過程中存在的問題等，指標設計中要重點考慮對項目后續發展的建議。在驗收評估階段，評估指標主要以科技項目立項合同為依據，重點考慮項目的完成情況。在后期評估階段，評估指標主要包含項目成果的轉化應用情況、后續發展前景、經驗教訓等?？傮w來說，完善科技評估體系，應注重定量和定性相結合，全面和重點相結合，近期和長遠相結合，要確保評估指標清晰明確，評估方式可行易操作，同時要重視評估指標的針對性，要根據具體科技評估任務的不同，制定相應的評估指標，如對常規性的項目可采用通用的評估體系，對于特殊項目可單獨制定評估體系或采用多種評估體系相結合的方式。此外，可廣泛征集科技評估參與各方的意見建議，并根據具體情況不斷修正調整，從源頭上確?？萍荚u估結果的質量。

2.4 加強信息技術在科技評估中的應用

一是要充分利用先進的信息技術，建立科技評估系統，搭建科技評估平臺，實現受評估者線上提交材料、答辯、展示成果，評估專家通過網絡了解受評項目情況并上傳評估意見，工作人員線上完成科技評估結果的匯總等功能，既可節約人力物力、節省時間，又可強化對評估過程的管理與監督，加強風險防控，還打破了空間地域的限制，為異地評估提供了便利。二是建立數據庫，包括評估專家庫、科技項目庫、信譽記錄庫等，通過整合科技評估數據資源，規范科技評估相關信息的采集與整理，方便信息的查詢與應用，使科技評估的管理更為科學、規范。

3.結語

科技評估在科技項目管理的過程中得到了廣泛的應用，通過對科技評估過程的不斷完善，必將對我國科技項目管理水平的提升、科學技術的發展、科技競爭力的提高起到積極作用。