《產品質量法》中監督抽查的把握與執行

葉永和

（溫州市質量技術檢測科學研究院/溫州市標準化科學研究院，浙江溫州 325000）

法律法規告訴大家，哪些行為是合法可以做的，哪些行為是非法不可以做的，違法者將要受到怎樣的制裁等等，以此來規范人們的言行。但是，法律法規所規定的要求是遵循科學方法，不是盲人摸象的方式。比如，在執行《產品質量法》中的監督抽查時，不掌握監督抽查控制理論，遵循其科學規范，認識上會產生偏差，以至造成錯誤的判定。

1 什么是監督抽查

我國詞典[1]解釋：“監督”為察看并督促，“抽查”為抽取一部分進行檢查，“監督抽查”沒有專門的說明與解釋。但從字面的組成來看“監督”是作為狀語修飾“抽查”的，因此“監督抽查”即采用抽查的形式達到察看并督促的目的。然而，如何達到監督抽查的目的，不是靠主觀意愿去實現的，它要有一定的技術方法與程序來保證，并且符合科學規范。

2020 年1 月1 日由國家市場監管總局公布施行的《產品質量監督抽查管理暫行辦法》第3 條指出，監督抽查“是指市場監督管理部門為監督產品質量，依法組織對在中華人民共和國境內生產、銷售的產品進行抽樣、檢驗，并進行處理的活動”，它是以法規的形式對監督抽查進行定義，與詞典的解釋是大同小異，都是沒有具體的技術程序與要求。換言之，政府監管部門的抽查就是監督抽查，它僅僅只是一種稱呼與分類，不等同于技術規范上的監督抽查。

在實際工作中不能把行政分類等同于技術上的規范與要求，把監管部門的抽查都認定為監督抽查，這樣不能準確判定監督產品總體（術語稱“核查總體”）質量情況。應該弄清監督抽查控制理論，把握監督抽查的技術特點與規范，使《產品質量法》中規定的監督抽查不僅符合行政分類的要求，而且更重要的是體現其技術規范，真正起到監督抽查的作用。

2 《產品質量法》對“監督抽查”的規定

在《產品質量法》中“監督抽查”詞組一共出現12 處，它們分別在第15、17、24、66 條中。很多監管部門把“監督抽查”只理解為監管部門的專用名詞，不清楚其技術程序與內涵，使得嚴謹的《產品質量法》敘述在使用中被無形地扭曲了，產生似是而非的結果。

2.1 《產品質量法》第15 條出現7 處“監督抽查”

條文規定“國家對產品質量實行以抽查為主要方式的監督檢查制度”，并明確監督抽查應由哪些部門進行規劃、組織與執行，所需費用按照國務院規定列支，還規定如何處理對監督抽查判定結果的異議，確保能正確實施監督抽查等。

2.2 《產品質量法》第17 條出現3 處“監督抽查”

條文中對監督抽查不合格的結果如何進行改正及處理，規定得一目了然，大家不會對監督抽查不合格的處理過程產生歧義。

2.3 《產品質量法》第24 條出現1 處“監督抽查”

條文規定“國務院和省、自治區、直轄市人民政府的市場監督管理部門應當定期發布其監督抽查的產品的質量狀況公告”，從行政監管上保證監督抽查結果的公開、透明。

2.4 《產品質量法》第66 條出現1 處“監督抽查”

條文對市場監督管理部門違規監督抽查行為，作出如何依法給予行政處分的規定，以此維護監督抽查的嚴肅性、公正性。

總之，不管《產品質量法》對監督抽查作出如何規定，都沒有涉及到具體的監督抽查方案。這就需要監管部門必須正確把握怎樣的抽查行為才能算得上是監督抽查，即什么樣的抽查程序與方法才能符合《產品質量法》所指的監督抽查。換言之，《產品質量法》中所說的“監督抽查”必須有一套科學的技術規范，能夠準確判定監督產品總體的質量情況，不能以執行單位的屬性來確定，也不能由主觀意愿來認定。對此，大家應有清晰的認識。

3 如何正確執行監督抽查

現實中質量監管部門是根據《產品質量法》第15 條規定“國家對產品質量實行以抽查為主要方式的監督檢查制度”，開展監督抽查。然而，大家都知道監督抽查并不是一句口號，它需要用實際工作來體現。如果把監管部門的抽查都認定為監督抽查，不清楚監督抽查的技術規范與要求，那么必定會誤導結果的判定。

3.1 《產品質量法》調整對象與作用

《產品質量法》立法的宗旨是促進與調整整體產品質量水平，不是用于判定單個產品是否合格。它采用監督抽查的形式來推斷判定監督產品總體的質量水平未達到規定合格品率，判定為不合格，以此來督促生產企業提高產品質量水平。監督抽查樣本（即樣品的集合）的質量狀況與監督產品總體質量水平不是簡單的等同關系，它需要滿足一些附加條件與要求，并遵循監督抽查的判定技術規范。否則，不能準確應用《產品質量法》監督抽查的規定打擊低劣產品與提高產品質量，容易造成工作的偏差。

3.2 監管部門的抽查不等于監督抽查

從行政規范上來說監管部門的抽查都是監督抽查，但落到具體上只有符合監督抽查規范的抽查才能算得上是監督抽查。因為，監督抽查有一套區別于驗收抽查與交易抽查的程序要求與判定方法[3]，否則監督抽查不能正確判定監督產品總體的質量情況。換言之，按照《產品質量法》規定開展監督抽查，其監督抽查方案不能隨意確定或主觀認定，必須符合監督抽查控制理論，遵循監督抽查技術規范，那些把監管部門的抽查行為都認定為監督抽查，會產生結果判定的錯誤。

3.3 監督抽查與監督抽查方案的關系

監督抽查是通過具體的監督抽查方案體現出來的，《產品質量法》規定是以監督抽查來判定監督產品總體是否是不合格總體，但《產品質量法》沒有規定用怎樣的具體監督抽查方案，不同的監督抽查方案對于相同的監督產品總體判定的結果是不同的。比如，對某監督產品總體進行監督抽查，兩個監督抽查方案（2；0）與（8；0）判定其通過（合格）的概率是不同的，如表1 所示。

表1 監督抽查判定通過（合格）概率

從表1 中發現，不同的監督抽查方案對相同的質量水平總體，判定通過（合格）概率是不相同的，如監督產品總體質量水平為10（即合格品率為90%），這兩個監督抽查方案判定通過（合格）的概率相差近一倍，而實際監督抽查的結果很可能是一個合格，一個不合格。換言之，在監督抽查中采用不同的監督抽查方案所判定的結果是不同的，所以不能隨便選用監督抽查方案。

3.4 監督抽查如何選用監督抽查方案

監督產品總體合格是監督產品總體的質量水平達到規定合格品率（術語稱“聲稱質量水平”）的要求，反之為不合格，不是監督產品總體中每一個產品都合格才能判定該監督產品總體合格，或者有一個不合格品存在就判定該監督產品總體不合格。而不同的監督抽查方案，要求的規定合格品率是不同的[2]，它有一套嚴謹的技術規范。否則，違背了《產品質量法》的規定，會出現自欺欺人的結果。

3.4.1 不能直接采用產品標準的抽查方案

產品標準規定的檢驗規則是確保生產企業出廠產品的總體達到規定的接收質量限值，它是根據統計篩選的原理方法，采用出廠批產品數量不同而不同的抽查方案，來控制整體產品的質量水平—接收質量限。比如，某產品標準為保證接收質量限為1.5（即合格品率98.5%）的要求，而制定了如表2 所示的驗收抽查方案抽查表。

表2 驗收抽查方案抽查表

監督抽查是根據小概率事件原理而設置的抽查方案，其樣本量很少并一定，是不能采用產品標準的抽查方案。如果直接采用產品標準規定的（8；0）抽查方案〔抽查方案（8；0，1）與抽查方案（8；0）完全一樣，只是目前國家驗收抽查標準[4]與國家監督抽查標準[2]所表達的形式不同而已〕，既沒有體現監督抽查原理，又沒有達到驗收抽查的要求，只是似是而非的做法。

3.4.2 應符合產品標準的接收質量限要求

監督抽查的作用是監督生產企業出廠或銷售的產品質量水平是否達到產品標準規定的接收質量限要求，不是查找產品中有沒有不合格品存在，更不是證明監督產品總體合格。因此，監督抽查的規定合格品率應與產品標準的接收質量限值一致，過高是“有意”打擊合格企業，過低會失去監督抽查的意義。比如，國家某產品標準規定合格品率達到99.0%（即接收質量限為1.0）為合格，而監督抽查采用（8；0）抽查方案進行監督，根據我國現行監督抽查標準[2]的規范是以99.35%合格品率要求對監督產品總體進行核查，違反了產品標準的規定，除非監督抽查前已告知被監督者本次監督要求合格品率是以99.35%；如果監督抽查采用（8；1）抽查方案進行監督，它是以96.0%合格品率要求對監督產品總體進行核查，顯然要求過低，失去監督的作用。

4 監督抽查的技術規范

監督抽查的監督抽查方案是根據概率論的小概率事件原理設定的，其目的是判定監督產品總體不合格的科學與準確，保證監督抽查判定公平、一致。

4.1 監督抽查錯判概率小并恒定

根據我國實行的監督抽查規范要求，任何一個監督抽查方案判定監督產品總體不合格的錯誤概率很小，都為5%，而判定監督產品總體合格的錯誤概率無法確定，一般都很大。所以，監督抽查不能判定監督產品總體合格，只能判定不合格。

4.2 監督抽查對監督產品總體沒有特殊要求

監督抽查方案的確定與監督產品總體的多少沒有關系，只與監督規定合格品率的高低有關。監督產品總體可以是同廠家、同型號、同周期生產的產品，也可以是不同廠家、不同型號、不同周期生產的同類產品，甚至還可以是不同類的產品。

4.3 監督抽查方案的確定原則

監督抽查方案是體現監督抽查是否正確的具體表現，它不能隨意確定，既要根據監督規定合格品率的要求，又要符合產品標準確定的接收質量限的規定。因此，監督規定合格品率的大小應與產品標準確定的接收質量限值相匹配，不能過高或過低于接收質量限值，同時還要考慮監督成本與操作便捷的原因，發揮監督抽查高效、準確的特點，達到監督的目的。

5 結束語

《產品質量法》對“監督抽查”的行為規定得很明白，但只是行政規范的要求，不是技術規范。在確定監督抽查方案時監管部門一定要準確把握監督抽查的技術特點與要求，不能靠主觀意愿去認定，應該結合監督抽查控制理論與監督抽查特點來確定監督抽查方案，正確執行《產品質量法》監督抽查的規定，履行好《產品質量法》賦予的職責，圓滿完成監督抽查工作，促進社會整體產品質量水平的提高。