假設句的非現實性特征和表達功能

張雪平

(河南大學 文學院/語言科學與語言規劃研究所， 河南 開封 475001)

假設句是一種表達假設性推斷因果關系的典型非現實認識情態句，其句式義主要受“如果、要是、的話”等假設關聯詞語的制約，[1]分句中的核心謂詞、賓語、情態詞語等的使用，體現了句式的非現實性認識情態特征。作為假設關系復句，假設句具有邏輯功能、語用功能和篇章功能等?，F有研究極少關注假設句內句法成分的特征，也很少論及其表達功能。本文以對實例的統計分析，考察假設句分句中句法成分的語義語用特點，揭示假設句非現實性的語法特征，并結合例句描述其表達功能，以達到充分認識假設句的語義語法特征及其表達功能的目的。

一、假設句非現實性的語法特征

(一)核心謂詞的非自主傾向

假設句是一種典型非現實句，其語義上的非現實性，體現在分句中核心謂詞的使用上。參照自主動詞和非自主動詞的分類[2]，以高頻的假設標記“如果(說)”引導的假設句為例，從北京大學CCL語料庫中收錄的1995年《人民日報》前38條和1992年12月至1993年《作家文摘》前41條用例中， 得到82個假設小句(“如果”小句79個，“如果說”小句3個)、88個結果小句。其中謂語核心VP(多數為動詞，也包括少數動詞性結構、形容詞和形容詞性結構)是非自主義的分別有60個和65個，約占總數的73%和74%，如表1?？梢钥吹?，非自主VP為自主VP的近3倍。這個結果說明，常用假設句的主從分句的核心謂詞，都是非自主義的占大多數。

表1

假設連詞“萬一”表可能性極小的假設，它所引導的假設句是口語中常用的。[3]我們從CCL中抽取1995年《人民日報》前37條、1993至1994年《作家文摘》中54條、王朔等當代作家小說作品中57條，合計共149個“萬一”復句?！叭f一”引導的假設分句中包含不止一個小句的，分別計算，共得到162個“萬一”小句。其中非自主性VP約占73%(118162)，非自主VP是自主VP的3.5倍(12636)?！叭f一”句的主句中，非自主VP約占62%(92162)。這個結果同“如果(說)”引導的假設句的情況一致。

假設句從句和主句中核心謂詞均以非自主義為多，因此，可以說，假設句的謂語具有非自主語義傾向，或者說，假設句優先選擇非自主謂詞。使用不同假設標記的假設句可能存在一些差異，但不會影響這種傾向性。這是假設句非現實性語義的句法表現。根據功能語法學者提出的及物性假說，及物性是句子/小句的綜合特征，謂語動詞的動作性是一項重要參數。[4]假設句式的非現實性決定了句中所述事態不是實際已經發生或存在的，便降低了句中動詞的動作性，使句子具有了動作性弱這樣的低及物性特征。非自主動詞包括變化動詞和屬性動詞，其動作性很弱或沒有動作性，而自主動詞是動作動詞，其動作性強，便出現了假設句中非自主動詞頻率高于自主動詞的句法特征。

(二)賓語的語義和指稱特點

我們對幾種類型語料中隨機抽取的上述162個“萬一”小句逐一分析后，得到51個無賓句、111個有賓句(含1個雙賓句和1個有2個賓語的兼語句)，有賓句中謂詞性賓語24個、名詞性賓語89個。在89個名詞性賓語中，抽象義的46個，實體義的42個，屬性義的1個?？梢?，“萬一”小句中有實體義名詞性賓語的僅約占26%(42162)。依據功能學派對名詞性詞語指稱性質的界定[5]，這42個實體義名詞性賓語中有14個是有定形式(人稱代詞、專有名詞、指量名結構等)的定指成分；有28個是無定形式(光桿名詞、數量名結構等)，其中用于定指的5個、不定指的5個、無指的18個，這三類指稱成分的比例分別為：18%、18%、64%。上述情況說明，“萬一”小句中無定形式的名詞性賓語以無指成分多見。近似情況也存在于“萬一”句的結果分句，以及由其他假設連詞引導的假設句中。

由“萬一”句賓語的語法性質、語義和指稱特點可知，假設句分句中，有實體義賓語的用例只占小部分，使得多數謂語動詞并沒有施動對象。這說明假設句分句中賓語具有弱受動性，與其核心謂詞的非自主傾向相對應；其無定名詞性賓語以無指性的為多。賓語的弱受動性和名詞性賓語的指稱特點，是假設句非現實性特征的句法語義表現。一般情況下，現實句中的無定賓語名詞性成分必須是有指的，而非現實句中無定賓語名詞性成分傾向于無指。[6-8]假設句語義上的假設性和邏輯上的推斷性，也決定了其表達上的說理論證性。典型假設句所述動作行為并非是現實發生的，使用它并不要求告訴聽話人一個確定的信息，只要能說明什么樣的條件會產生什么樣的結果，講清楚二者之間的推斷性因果聯系，說明白道理就可以了。因此，分句中是否有賓語、賓語名詞語是否為有定有指成分，并不重要。這就是假設句中分句賓語可以缺失、可以為謂詞性成分，以及無定名詞性賓語多為無指性成分的語用動因。

(三)句中的非現實情態成分

假設句中常出現能愿動詞和某些具有非現實義的語氣副詞等情態詞語，表達可能、必然、必要、意愿、估價、許可等[9]非現實情態意義，是假設句非現實情態語義特征的句法表現。根據在CCL語料庫中的檢索結果概述如下，例句可參考下文。

1.推測義情態詞語?？赡芰x能愿動詞“會、能、能夠、可、可以、可能、該1、應該1、應當1、要1、一定、免不了”等，多出現在假設句的結果分句中，表示可能性或必然性的推斷，其中以“會”的使用頻率最高；假設分句中一般只出現“能、能夠、可以、可能”。結果分句中也出現語氣副詞“也許、怕、恐怕、說不定、大概、多半”等，表示對假設條件下所得結果的或然性推斷；“必、必須、必定、必然、想必、肯定”等，表示對假設結果的或然或必然性推斷。

2.必要義能愿動詞。得(děi)、應、該2、應該2、應當2、當、須得、必得、要2”等，多出現在假設句的結果分句中，表示動作行為的必要性。

3.意愿義能愿動詞?！跋?、要3、想要、要想、肯、敢、愿、愿意”等，多出現在假設句的假設分句中，也可出現在結果分句中，表示行為主體的意愿。

4.估價義能愿動詞?！爸档?、難于、難以”等，多出現在假設句的結果分句中，表示對某假設條件下所產生結果的估計或評價。

5.許可義能愿動詞?！皽?、許、準許、許可、容許”等，可出現在假設句的假設分句或結果分句中，表示所述事情的發生是被允許的或合情合理合法的。

(四)受排斥的現實情態成分

假設句的假設性非現實認識情態義對句中情態成分的制約，還體現在對一些情態成分的排斥上。如“幸好、原來、難怪、居然”等情態義語氣副詞，便不能用在假設句中。據我們考察，在假設句中不能使用的主要有以下幾種意義的語氣副詞[10]：

1.情景性判斷副詞?！靶液?、幸虧、幸而、好在、虧得、多虧、可惜”等情景性判斷副詞，表示說話人對已然發生的事情做出的慶幸、惋惜的判斷，其語義中隱含著所限定事件的已實現義，修飾現實性的已然已定事件，因而不能用于假設句。

2.意外性判斷副詞?！熬?、竟然、居然、卻”等意外性判斷副詞，表示違反一般的常情、事理或說話人的預期，有出乎意料的意思，也用來修飾現實性的已然已定事件，不能用于假設句。

3.論理及理會性判斷副詞?！霸瓉?、敢情、怪不得、怪道、無怪、無怪乎、難怪、其實”等論理及理會性判斷副詞，表示“事實如此”之意，修飾現實性事件，也不能用于假設句中。

上述這些語氣副詞都是表示現實情態意義的，也被稱作情態副詞或評注性副詞[11]，它們與“也許、恐怕、必定”等表示可能性推測義的語氣副詞不同，其詞義里面隱含著相關事件的已實現義，只修飾已然、已定的現實性事件，不能用來修飾未然、未定的假設性事件，也不能修飾假設性的已然、已定事件，所以不能用于假設句。這類主觀評價性現實義語氣副詞在假設句中的使用受限，也是假設句的假設性非現實語義制約的句法結果。

二、假設句的表達功能

(一)假設句的邏輯功能

根據假設分句所述事情發生的可能性，假設句可分為現實、可能、反事實和虛擬四種。[12]假設句的基本邏輯功能是表達假言命題或判斷，一般不獨立表達推理?？赡芗僭O句是最常用的典型假設句，一般表達假言判斷，非類比關系的現實假設句和虛擬假設句也具有假言判斷功能。例如：

(1)溫度如果達到100℃，水就會沸騰。

(2)要是再不下雨，秋莊稼就旱死了。

(3)如果說我有什么優點的話，那就是樂于助人。

(4)假如我是一只雄鷹，一定會勇敢地在藍天上翱翔。

這幾個句子前后分句為假設條件和推斷結果關系，從邏輯上看為假言復合判斷，它們不獨立表達推理。(1)(2)這樣的可能假設句和(4)這樣的非類比虛擬假設句，常用作假言三段論等推理形式中的大前提或小前提，和其他命題或判斷一起構成一個假言推理。(3)這樣的非類比現實假設句實際表達肯定判斷，相當于一個簡單判斷，其假設分句和結果分句并不是一般的蘊涵關系，即不具有必然的條件和結果關系，不存在必然的因果關聯，它所表達的通常是“話題”和“說明”的關系，屬于“言域”層面的語用性假設句[13]，既不表達推理，也不用作推理形式中的大、小前提。

具有類比關系的現實假設句和虛擬假設句，以及反事實假設句，其內部邏輯語義關系比較復雜，也不是一般的蘊涵關系，而是用一個假設句式表達推理的內容，分別具有類比推理和假言推理功能。例如：

(5)奇跡又一次出現。如果說第一個奇跡靠的是中國人的吃苦耐勞精神，那么，第二個奇跡靠的則是中國人的聰明才智。(《報刊精選》，1999年)

(6)李誠想：如果說團黨委是一個人的頭腦的話，那么這些人便是布滿全身的神經。(杜鵬程《保衛延安》)

(7)你是個普通人士，但你的名字連我都知道了。要不是有真才實學，怎么可能這樣出名呢？(《中華上下五千年》)

(5)(6)兩例中“如果說……，那么……”結構的現實假設句、虛擬假設句，前后分句之間都具有類比關系。前例分句所述是說話人認識上的事實，以第一個分句的內容來襯托并類推第二個分句的內容，從而凸顯了后分句的意思。后例采用了比喻式類比推理，前后分句內容都用了隱喻表達法，以“一個人的頭腦”和“布滿全身的神經”之間的密切關系，來形象地類比“團黨委”和“這些人”之間的密切關系，凸顯的也是后分句的意思。(7)中“要不是”引導的反事實假設句，采用了反證法，從已知結果反推原因，從而說明了該結果產生的原因。反事實假設句實際表達了假言三段論推理[14]，體現了假設句的假言推理功能。

(二)假設句的語用功能

邢福義根據句末語氣的類型，把復句分為陳述型和非陳述型兩類。非陳述型包括問話型、祈使型和感嘆型。[15]22“即使是充當分句的小句，它們在復句里也各有自己的語氣。例如：‘你是川家的媳婦，我就不是川家的媳婦嗎?’就是‘陳述語氣+疑問語氣’?！盵16]從小句與小句(也包括獨立的單句)的語氣配合來看，其中具有假設關系的小句與小句之間可以有以下四種組配情況：陳述+陳述、陳述+疑問、陳述+祈使、陳述+感嘆。[17]這就是假設句的假設小句和結果小句之間的語氣組配類型，也就是假設句的語氣類型?？梢?，從假設結果分句也就是全句的語氣類型來看，假設句與一般句子一樣，也分為陳述、疑問、祈使和感嘆四類。

不同語氣類型的假設句在交際語用功能上有差異。邢福義在論述“如果p，就q”假設句時，根據這一句式跟陳述、疑問、祈使、感嘆等語氣類型的關系，把它的作用總結為六種，即用于推知、應變、質疑、祈使、評說和證實。[15]85-88參考上述考察結果，根據我們的觀察和認識，且把假設句的語用功能概括為表推知、應變、疑問和評議四種。

1.表推知。假設句的結果分句可以表達依據假設條件所推斷的結果，這是假設句最突出的一種語用功能，與其邏輯上的判斷功能相一致。句子一般用陳述語氣，結果分句中多用“就、那么”等承接性關聯詞，也常用“會、可能”等表可能義的能愿動詞，以及“必定、肯定、一定、也許、恐怕、怕”等推測義情態詞。例如：

(8)如果書籍不能迅速拿出放入，那么書架的價值就會減半，假如能縮短書籍的出入時間，就可能加速工作的進行。(《哈佛管理培訓系列全集》，轉引自北大CCL)

(9)我們這兒要是刮東北風的話，就一定會降溫。

(10)時至寒冬，又遇荒年；若每天沒晚上這頓熱湯墊底，怕是連生命都難保障！(孫方友《陳州飯莊》)

2.表應變。假設句的結果分句可以表達在假設條件下所要采取的應變辦法或要實施的行為等。有兩種情況，一種是針對說話人自己或行為主體而言，結果分句用陳述語氣，如(11)(12)；另一種是請求、要求或勸告他人在某種假設情況下要采取的某種行為或應實施的策略，結果分句一般用祈使語氣，如(13)(14)。后者的結果分句中常用“可以、可、能”之類的可能或許可義能愿動詞，以及“要、應該、應當、必須”之類的必要義能愿動詞。

(11)上車以后你先找到座位坐下，如果沒有熟人，我就坐到你身旁。(余華《愛情故事》)

(12)如果你再叫我一聲小市民，我就要請你滾出去了。(余華《西北風呼嘯的中午》)

(13)要是買不著火車票，你也要想法早點回去。

(14)假如你不愿意把自己的愛交付給他，你就應該把你的真實想法向他說出。(《人民日報》，1995年)

3.表疑問。假設句可以用來提出某種疑問，包括有疑而問和無疑而問。一般是結果分句用疑問語氣，如(15)—(18)；在特定語境中也可單用假設小句表示疑問而獨立成句，如(19)。表疑問的假設句用于口語對話中較常使用緊縮式，如(20)。

(15)如果你下崗了，你將如何對待？(《MBA寶典》)

(16)假如每秒鐘移動一次，共需要多長時間呢?(《中國兒童百科全書》)

(17)要是你都不為你自己高興，那別人又為什么為你高興呢？

(18)要是我沒聽錯的話，您說的是王老師吧？

(19)萬一火車晚點呢？

(20)若有打算會鬧出啥樣？(馮驥才《石頭說話》)

4.表評議。假設句的結果分句可以表達對某種假設條件所做的評述或議論。常用感嘆語氣，也用陳述語氣；常用“那、這”和“就”連用成“那就、這就”來引出評議內容。例如：

(21)要是能早點寫完論文，那該多好！

(22)萬一博士畢業不能搞專業，那就太可惜了！

(23)夫妻倆要不吵不鬧呀，就像炒菜沒放鹽！[15]87

(24)讀書如果不進行思考，這就很難獲得真正的進步。

(25)這次試驗要是獲得成功，將給他帶來最大的鼓舞。

從例句可知，假設句的語用功能與語氣類型之間不存在一一對應關系，在實例中也并非界限分明，一個假設句也可以有不止一種語用功能。如具有疑問語氣的反問句便具有推知功能和評議功能，因為說話人對某問題的評議常根據自我的一種推斷而來。表應變也未嘗不可以理解為表推知，因為應變反應正是出于應對某種推測性事態的目的。之所以如此，是由于假設句語義上屬于推斷類因果復句，主要就是表達判斷和推測的，表推知或推斷是其基本語用功能。

(三)假設句的篇章功能

篇章功能即語篇功能，包括銜接功能、信息功能、敘事功能和描寫說明功能等。假設句是一種非現實句，主要用來表達判斷，也可用來表達推理，因此常用來說明事理和進行論證，多用在非敘事性語篇中，在敘事性語篇中通常表達背景信息。如下面前三例是可能假設句，代表了假設句的一般用法，(26)說明事理用于論證，(27)(28)說明客觀事理。

(26)任何一個民族，如果停止勞動，不用說一年，就是幾個星期，也要滅亡，這是每一個小孩都知道的。(《中國兒童百科全書》)

(27)比如在正常條件下，2千克大米和1千克大豆都賣2元錢，如果某個時候大米生產過多，要的人少，而大豆生產過少，要的人多，那么，大米的價格就會下降，大豆的價格就會上漲。(同上)

(28)假如沒有空氣阻力，小球將一直擺動下去，永不停止，這種運動叫無阻尼振動。(同上)

兩個可能假設句常常并列使用，語義上形成相似比較，或形成正反對比，表達嚴密，說理有力。例如：

(29)如果呼號，就等于要毀掉喉嚨；如果沉默，那就是等待內火自焚。(張煒《柏慧》)

(30)如果發了雙薪，籌款的問題就解決了，如果公司不肯發，大家就立刻發動罷工，一直到勝利為止。(歐陽山《苦斗》)

反事實假設句具有特殊的語用表達功能，利用反證法，批駁對方的觀點進行說理和論證，比正面論證具有更強的說服力。例如：

(31)但是現在，對方辯友要知道，現在全世界的現代化工業幾乎都建立在農村勞動力到處流動的基礎上，中國自然也不例外，假如沒有他們的流動，怎么會有祖國東北、西北邊疆的開發？(《報刊精選》，1994年)

假設句表述非現實事態，一般不能用于敘事和描寫，但有時也具有一定的敘事性和描寫性。如非類比現實假設句也屬于“話題-說明”句，語義上也兼有現實性特征，因而有一定的敘事功能，如(32)用“如果”引導的分句實際上是限定了結果分句所述計算結果的時間起點，相當于時間狀語從句，句子便具有一定的敘實性。

(32)如果從康熙算起，也有近200年。(《人民日報》，1995年)

類比現實假設句和類比虛擬假設句用對比手法構成類比關系，表達形式相似，有以前襯后、以前突后的作用，一般用于論證或說明事理，分別如：

(33)如果說章草是隸書的快寫體，那么今草也可以說是楷書和行書的快寫體。(《中國兒童百科全書》)

(34)如果說橢圓星系是太空中的“老人國”，那么不規則星系就是一個“小人國”。(同上)

類比虛擬假設句還具有描寫性和說明性，常用比喻或比擬手法，通過形象化描寫來說明客觀事理，如(35)，句中使用了比喻句來進行類比，形象地說明了重慶市和朝天門的地形特點及其二者之間的關系。在特定的語篇中，可能假設句有時也具有一定的描寫說明功能，如(36)中“假如”引導的假設句，主要用于描寫南方河岸邊人家夜雨過后所見景象。

(35)如果說重慶的地形像一條長長的舌頭，那么朝天門就是舌頭尖了。(初中《語文》第三冊)

(36)南方的河不屬于哪一季節……最奇的是，隨著夜幕的降臨，淅瀝細雨隨風潛入。你睡在床上，屏聲斂息，方能聽到細而密的沙沙聲。你的家假如枕著河道，后門口還掛下一條瘦瘦的石階，到翌日開門一看，你會立時驚呆了，河水竟漲上了兩個臺階，盈盈地向你展露著風姿，似還伴著竊竊的笑語。(《人民日報》，1995年)

表推知、疑問和評議的假設句主要用于說理或論證，而表應變的假設句用在應用文中則常用于說明，如下面兩例表應變的假設句表述上都近似客觀說明。

(37)假如你感到缺鉻，或者開始近視，那么，不妨經常吃含鉻量較多的食物，如糙米、全麥片、小米、玉米、粗制紅糖，等等。(《中國兒童百科全書》)

(38)假如你有條件上網的話，可以訪問它的網址……(《MBA寶典》)

假設句有時還具有篇章銜接功能，特別是非類比現實假設句，常用于引出話題或者轉換話題，而使上下文語義上得以連貫。如(39)中“如果說”引導的假設句引出一個新的話題“蛇口有什么特別之處”，(40)中用“如果說”引導的假設句把話題從宗教轉換為“一種超越宗教的宗教，即人類之愛”。

(39)這一條全國各地都要求這么做，如果說蛇口有什么特別之處的話，那就是：十多年來，這里從沒出現過舉報人遭受打擊報復的案例。(《人民日報》，1994年)

(40)他首先以代表團團長的身份即興講話，他說耶路撒冷像個恢宏的宗教博物館，我們遠道而來的4個中國人都不是教徒，但我們尊重世界上一切宗教，就像尊重人類一切美好的信念，如果說還有一種超越宗教的宗教，那就是人類之愛，這是一種崇高的永恒的精神，作家和詩人們都應該是尋求這種精神的先驅，因此我希望這座小禮堂能夠成為銘刻這種精神的文學圣殿。(《作家文摘》，1994年)

三、結語

本文采用成分分析法，通過定量統計發現，假設句分句中核心謂詞具有明顯的非自主傾向，賓語具有弱受動性，實體義成分為少，以無指成分多見；還常出現能愿動詞和某些非現實義語氣副詞等情態詞語，但排斥現實情態意義的語氣副詞。這些句法特征充分證明假設句是一種非現實性認識情態句。假設句也是一種推斷性因果關系句，其基本邏輯功能是表達假言命題或判斷，最常用的可能假設句和不具有類比關系的現實和虛擬假設句，一般只表達假言判斷，但具有類比關系的現實和虛擬假設句，以及反事實假設句，語義形式上比較特殊，能夠表達類比推理或假言推理。從語用功能上看，假設句可表推知、應變、疑問和評議等。多用于非敘事語篇中說明事理、進行論證，能增強論證的力量。有時也具有一定的描寫說明性，并具有篇章銜接功能。句式義對句中成分的使用具有制約作用，句中成分對句式義也具有反作用。對復句的研究，不僅要把握句式的意義，還要考察其句內成分的語法語義特征，同時也要考察其表達功能，分析和綜合研究相結合，可以比較準確地把握句式的結構和語義功能之間的關系。