中國中東部地區高?？萍紕撔履芰υu價研究

賈榮言 宋曉明 袁宏杰 馬騰

摘 要：通過構建中國區域高等學?？萍紕撔履芰υu價指標體系，運用突變級數法，對2017年中東部地區15個省市高等學?？萍紕撔履芰M行了定量研究。研究結果表明：東部各省市高?？萍紕撔履芰φw上比中部地區更具競爭優勢。其中，北京、江蘇、上海、廣東等4個省市高?？萍紕撔履芰ψ顝?湖北、浙江、山東、安徽和湖南等5個省高?？萍紕撔履芰μ幱诰又形恢?，具有一定的競爭力;河南、天津、福建、河北、江西、山西等6個省市高?？萍紕撔履芰ο鄬Ρ∪?。中東部地區15個省市高?？萍紕撔驴冃卣鞅憩F為：高投入高產出（H-H）、中投入中產出（M-M）、中投入低產出（M-L）、低投入中產出（L-M）、低投入低產出（L-L）。在數據分析的基礎上有針對性地提出了中東部地區高等學?？萍紕撔履芰μ嵘木唧w建議。

關鍵詞：中東部地區高等學校;科技創新能力;突變級數法;科技創新績效;評價

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.7535/j.issn.1671-1653.2021.02.008

Research on the Evaluation of Scientific and Technological Innovation Ability of Colleges and Universities in Central and Eastern China

JIA Rong-yan1， SONG Xiao-ming2，3，YUAN Hong-jie2，MA Teng1

（1.School of Economics and Mangement， Hebei University of Science and Technology， Shijiazhuang 050018. China; 2. Shijiazhuang Posts and Telecommunications Technical College， Shijiazhuang 050021， China; 3. Business School， Hohai University， Nanjing 211100， China）

Abstract：Through the construction of the evaluation index system of scientific and technological innovation ability of regional colleges in China， the catastrophe progression method was used to make a quantitative study on the scientific and technological innovation ability of higher education institutions in 15 provinces and cities in central and eastern China in 2017.The results show that the scientific and technological innovation ability of universities in the eastern provinces and cities is more competitive than those in the central region. Among them， Beijing， Jiangsu， Shanghai and Guangdong provinces have the strongest scientific and technological innovation ability; Hubei， Zhejiang， Shandong， Anhui， and Hunan provinces are in the middle position and have certain competitiveness; Henan， Tianjin， Fujian， Hebei， Jiangxi， and Shanxi are relatively weak. The characteristics of scientific and technological innovation performance in universities in the 15 provinces and cities in the central and eastern regions are： high input and high output （H-H）， medium input and medium output （M-M）， medium input and low output （M-L）， low input and medium output（L-M）， low input and low output （L-L）. Finally， specific countermeasures are put forward to improve the science and technological innovation ability of colleges and universities in the central and eastern regions.

Key words：higher educationin stitutions in the central and eastern China; scientific and technological innovation capability; catastro pheprogression method; scientific and technological innovation performance; evaluation

近年來，國家相繼出臺《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國務院關于強化實施創新驅動發展戰略進一步推進大眾創業萬眾創新深入發展的意見》《國務院辦公廳關于推廣支持創新相關改革舉措的通知》等創新驅動推進產業轉型升級、深化科技體制改革推進創新發展、推進大眾創業萬眾創新的重要文件。高等學校是培養創新人才，創造和傳播新技術、新知識的高效平臺，是提高科技創新水平，增強國家自主創新能力的重要基石。位于中東部地區的高等學校，所處區域經濟發達，“雙一流”高校眾多，擁有著相對優越的工作、生活條件，吸引著國內各學科領域的科研、教學骨干，具有國內高校領域最強的科技創新能力。對中東部地區高等學校的科技創新能力進行評價分析，進而提出有針對性地有利于提高高等學?？萍紕撔履芰Φ膶Σ吲c措施，對于提升我國科技創新能力，使科技創新全面融入經濟社會發展，顯得尤為必要。

一、文獻回顧

國外關于高等學?？萍紕撔碌难芯渴加跉W洲、美國，主要集中在高?？萍紕撔掠绊懸蛩?、科技創新能力和科技創新績效評價等領域。關于科技創新影響因素，研究主要分為兩大類：其一是研究高校的教師組成、經費來源等科研投入特征對高?？萍紕撔碌挠绊?。Powers等ll[1]（P1028-1042）在研究美國高校創立衍生企業時發現，科研人員的質量與高校衍生企業數量正相關。Xu等[2]（P212-227）也發現美國高校發明獲批的數量與其教師規模和教師質量存在密切的聯系;其二是研究區域環境對高?？萍紕撔碌挠绊?，主要涉及區域經濟形勢、產業發展和政府態度等內容。Slegel等[3]（P27-48）研究了區域GDP增速和R&D投入強度與高校技術轉移的關系，發現R&D投入強度對高校技術轉移有顯著的正向影響。關于科技創新能力和科技創新績效評價，英國使用RAE體系對高等學校的科技創新能力進行評價，有效地提高了英國高等學校的科技創新能力[4]（P12-36）。20世紀70年代，美國學者T.L.Saaty和A.Chames分別將層次分析法（AHP）和數據包絡法（DEA）運用于高等學?？萍紕撔履芰υu價研究。此后，線性回歸法、聚類分析法、版面數據分析法等多種評價方法被廣泛應用到高等學?？萍紕撔略u價中[5]（P27-35）。

國內學者近年來從高等學?？萍紕撔履芰?、科技創新效率等方面對高等學?？萍紕撔逻M行了實證研究。吳軍華等[6]（P66-73）運用多元線性回歸方法對我國各省區高等學校的科技創新能力及發展趨勢進行了研究;范斐[7]（P331-343）用DEA方法研究了城市的科技資源配置效率;曹賢忠[8]（P104-111）用Malmquist指數對長三角區域R&D資源投入產出的效率進行了評價;郭俊華[9]（P66-71）利用因子分析法對各省市高?？萍紕撔履芰M行評價，發現不同因素對于高?？萍紕撔履芰瓌幼饔貌煌?李明等[10]（P123-129）采用拓展后的Network-DEA分析法，對我國省際高等學?？萍紕撔聦Φ貐^經濟發展的支撐作用進行了經驗分析;周才云等[11]（P47-51）運用主成分分析法對2016年我國省際間高等學?？萍紕撔履芰M行了總體評價和分項比較。

綜上所述，國內學者運用定量方法對高等學?？萍紕撔履芰涂萍紕撔滦蔬M行評價，但也存在一些問題尚待解決：一是高?？萍紕撔履芰Φ脑u價指標選取不甚合理，有的學者在分解指標時沒有全面體現創新能力的不同側面，在評價維度上有所欠缺;二是在利用評價體系進行得分排序時的方法有待改進，部分學者利用主觀法對評價指標賦予權重，由此形成的評價體系具有較強的主觀性，得出結果有失客觀公正。目前，國內學者應用突變級數法對高等學?？萍紕撔履芰M行系統的定量評價基本上處于空白狀態。本文創新性地運用突變級數法[12]（P98-103），構建高等學?？萍紕撔履芰ρ芯磕Ｐ秃驮u價指標體系，對中東部地區15個省市高等學?？萍紕撔履芰M行定量分析和評價，并提出中東部地區高等學?？萍紕撔履芰μ嵘膶Σ吲c措施。

二、高等學?？萍紕撔履芰ρ芯磕Ｐ团c評價指標體系構建

高等學?？萍紕撔卤旧硎且环N典型的突變現象，從系統論的角度看，高等學校是一個開放的系統，是一個“有機的”整體。按照突變理論分析，高等學校是通過“平衡狀態—非平衡狀態—動態平衡狀態”的過程實現創新發展，因而突變理論適用于高等學?？萍紕撔履芰υu價研究。突變級數法是一種基于突變理論的多指標集成技術，具體應用時，不需要對所需評價指標賦以權重，同時該方法又考慮到各評價指標的相對重要性，減少了主觀性，實現了定性與定量方法相結合，并保證了評價結果的準確性[13]（P5-12）。結合我國高等學?？萍紕撔掳l展要求，本文運用突變級數法對中東部地區高等學?？萍紕撔履芰M行了定量研究。

（一）評價指標體系的建立

依據研究目的，對評價總指標進行多層次且分主次的分解，排列成樹狀目標層次結構，將評價總指標分解成子指標，再到下層子指標，應用此方法時，只需要知道最下層評價指標的數據即可。確定好評價指標后，根據各指標的重要性程度進行排序，重要指標放前面，次要指標排后面。常見突變系統某狀態變量的控制變量一般不超過4個，所以相應地各層指標的子指標也不超過4個。

高等學?？萍紕撔履芰κ且粋€相對綜合的概念，受到眾多因素的影響。本文基于指標設計的科學性、合理性、全面性和系統性原則，借鑒李明和李鵬[10]（P123-129）、周才云和周麗萍[11]（P47-51）、高擎等[14]（P175-186）等學者的指標設計方法，兼顧區域高等學?？萍紕撔聦嶋H情況和未來發展趨勢，將我國高?？萍紕撔履芰υu價指標體系設置成3個一級指標、8個二級指標和24個三級指標（如圖1所示）。

1.科技創新產出能力?？萍紕撔庐a出是高等學?？萍紕撔禄顒拥某晒敵?，科技創新產出能力旨在衡量各地區高等院校在過去一段時期內科技創新能力的提升情況[15]（P40-48），包括研發機構建設與項目承接能力、創新成果產出與應用能力以及知識產權轉化與交易能力三方面。在三級指標設置上，除了包含常規的科技著作、學術論文、專利授權和科技成果獎勵外，本文還將專利所有權轉讓和技術轉讓等反映高等學校知識產權轉化與交易能力的重要指標考慮在內，并著重考量區域高等學校在研發機構建設和科技項目服務方面的整體水平?？萍紕撔庐a出模塊下共包含11個三級指標，更加客觀、全面和具有針對性。

2.科技創新投入能力?？萍紕撔峦度胧歉叩葘W?？萍紕撔禄顒拥靡杂行蜷_展和科技成果產出的重要保障，涉及創新活動中的人力、物力和財力等資源?？萍紕撔峦度肽芰χ饕饬扛鞯貐^高等學校目前所具有的科技資源投入能力，包括科技創新資金投入、科技創新人員投入、政府扶持與資金投入三方面。在R&D經費支出方面，設計了R&D經費內外部支出總額、R&D課題平均研發經費支出額和R&D成果應用及科技服務經費支出額3個三級指標，不僅衡量高等學校R&D經費的支出水平，還將R&D課題支出、R&D成果應用及科技服務經費支出考慮在內，更能夠客觀地反映高等學校研發活動的綜合投入水平。在R&D人員投入方面，綜合考慮了R&D人員的數量占比、時間投入和學歷水平，因此在評價高等學校研發人員投入數量的同時，也能夠在一定程度上評價研發人員的投入質量。此外，政府每年對高等學?？萍冀涃M撥入的總額也是衡量其科技創新資源投入的重要指標，體現出政府的扶持力度，因此本文將其納入評價體系之內。

3.創新環境支撐能力。高等學?？萍紕撔禄顒映诵枰罅康膭撔沦Y源投入外，還需要良好的創新環境進行支撐，從而有利于產出更高質量的創新成果。創新環境支撐能力用以衡量影響各地區高等學?？萍紕撔碌沫h境要素和相關資源的支撐能力，包括國際科技交流與拓展能力、科技創新綜合環境承載力兩方面。高等學?？萍紕撔率且粋€開放的系統，需要與外界進行充分地交流，尤其是要提升國際合作創新能力。同時，本文還將科技創新綜合環境承載力考慮在內，更加科學地評價高等學?？萍紕撔禄顒拥脑O備與經費支撐能力。因此，本文選取了國際科技交流派遣人次、國際學術會議交流論文篇數、主辦國際學術會議場次、教學科研儀器設備資產總額和地區研究與試驗發展經費投入強度5個三級指標。

（二）確定突變系統類型

突變系統有三種常見的基本類型：尖點突變系統、燕尾突變系統和蝴蝶突變系統。若一個指標僅可分解為2個子指標，則為尖點突變系統;若一個指標可分解為3個子指標，則為燕尾突變系統;若一個指標可分為4個子指標，則為蝴蝶突變系統。依據突變級數法基本原理，結合圖1指標體系，可知科技創新產出能力指標適用于燕尾突變模型;科技創新投入能力適用于燕尾突變模型;創新環境支撐能力指標適用于尖點突變模型;而創新成果產出與應用能力指標適用于蝴蝶突變模型，可依此類推。

三、中東部地區高等學?？萍紕撔履芰υu價分析

（一）數據來源與處理

各評價指標數據來源于《國家統計年鑒》（2018）、《中國科技統計年鑒》（2018）、《中國教育統計年鑒》（2018）和《高等學?？萍冀y計資料匯編》（2018）內中東部地區15個省市高等學校的發展數據。為了更好地衡量當前中東部地區高等學?？萍紕撔沦Y源投入、創新成果產出和創新環境支撐水平，本文中24個三級指標均設置為時點性指標，即指標數據為2017年中東部地區高等學校創新發展統計數據。為了確保指標統計口徑的一致性，對于部分高等學校在外省設立的分校（分部），其科技創新活動相關統計數據也納入校本部中。按照突變級數法的評價要求，運用歸一公式前，把各控制變量的原始數據進行轉化，轉化到[0、1][16]（P81-86。

Yij=Xij-MinXijMaxXij-MinXij （i=1，2，3，…24;j=1，2，3，…15）。（1）

其中，Yij表示j地區i項指標的標準值;Xij表示j地區i項指標的原始數值;

Max Xij表示所有統計地區中i項指標的最大值;Min Xij表示所有統計地區i項指標的最小值。

利用公式（1）將原始數據進行無量綱化處理后，計算出中東部地區高等學校創新環境支撐能力、科技創新投入能力、科技創新產出能力的指標標準值（見表1）。

（二）高等學?？萍紕撔履芰υu價

運用歸一公式對15個省市的高等學?？萍紕撔履芰M行定量評價。以上海市高等學?？萍紕撔履芰υu價為例，具體計算過程以及結果見表2。

按上述步驟計算出其他省市高等學校8個要素指標的評價分數，具體結果見表3。用歸一公式將要素指標得分作遞推運算，得到了15個省市高等學校創新環境支撐能力、科技創新投入能力及科技創新產出能力3個模塊指標的計算結果，再計算出各區域高等學?？萍紕撔履芰Φ淖罱K結果，具體結果見表4。

（三）評價結果分析

1.中東部地區高等學?？萍紕撔履芰φw評價分析。整體來看，東部地區高等學?？萍紕撔履芰σ獌炗谥胁康貐^，但作為沿海地區且為直轄市的天津市和東南沿海省份的福建省，高?？萍紕撔履芰ο鄬^弱，高?？萍紕撔履芰Φ梅治挥诘?1位和12位。具體分析，北京、江蘇、上海、廣東4個省市的高等學?？萍紕撔履芰Φ梅志哂?.95，各單項指標排名也較為靠前，擁有顯著的競爭優勢，處于第一梯隊;湖北、浙江、山東、安徽和湖南等5個省的高?？萍紕撔履芰Φ梅衷?.91～0.95之間，其單項指標排名大多處于居中位置，具有一定的競爭力。位于中部地區的湖北省，擁有豐富的211、985高校資源，高?？萍紕撔履芰^為突出。河南、天津、福建、河北、江西、山西等6個省市的高?？萍紕撔履芰Φ梅志陀?.91，科技創新能力相對較弱，處于第三梯隊。

2.中東部地區高等學?？萍紕撔履芰θ竽K分析。一是創新環境支撐能力。從各省市得分看，創新環境支撐能力最高的為北京市0.983分，山西創新環境支撐能力最弱。中東部地區高等學校各省市創新環境支撐能力得分超過0.9分的有北京、上海、江蘇，這3個省市高等學?？萍紕撔碌沫h境要素和相關資源的支撐能力最強;創新環境要素和相關資源支撐能力較強的有廣東、湖北、山東、浙江、湖南、安徽、天津、福建等省市;河南、河北、江西、山西4個中部省份“雙一流”高等學校偏少，國際科技交流與拓展能力、科技創新綜合環境承載力較差，創新環境支撐能力薄弱。

二是科技創新投入能力。從各省市得分看，最高的為北京市0.982分，最低的為江西省只有0.462分。中東部地區高等學校各省市得分超過0.9分的僅有北京、上海2個直轄市，江西省創新投入得分不足0.5分。根據排序情況，中東部地區高等學?？萍紕撔禄A好、投入能力強的有北京、上海兩市;科技創新基礎較好、投入能力較強的有廣東、江蘇、湖北、浙江、天津、山東、安徽、湖南等省;科技創新基礎一般、投入能力較弱的有福建、河南、河北、山西、江西等省。

三是科技創新產出能力。從各省市得分看，科技創新產出能力最強的為江蘇省和北京市，得分分別為0.966分和0.949分;廣東、上海、湖北、浙江、山東、安徽、河南等省市科技創新產出能力較強，得分位于0.8～0.9分之間;湖南、福建、河北、天津、江西、山西等省市科技創新產出能力偏弱。山西省高?？萍紕撔庐a出能力最弱，得分僅為0.555分，其3個要素指標：研發機構建設與項目承接能力、創新成果產出與應用能力、知識產權轉化與交易能力均為最差。

3.科技創新績效特征評價。為了更好地分析中東部地區15個省市高等學?？萍紕撔履芰?，以科技創新產出與科技創新投入之比衡量科技創新績效，相對于科技創新投入評價其科技創新產出。本文將中東部地區15個省市高等學?？萍紕撔驴冃卣鞣譃?種：高投入高產出（H-H）、中投入中產出（M-M）、中投入低產出（M-L）、低投入中產出（L-M）、低投入低產出（L-L）。

一是高投入高產出（H-H）：較高的科技創新投入帶來較高的科技創新產出，雖然科技創新產出量很高，但其實現的前提是較高的科技創新投入，北京、上海、江蘇、廣東四省市符合該類別特征。二是中投入中產出（M-M）：用一般水平的科技創新投入帶來中等水平的科技創新產出量，此類別有湖北、浙江、山東、安徽、湖南五省。三是低投入中產出（L-M），河南省用較低的科技創新投入獲得了相對較高的科技創新產出水平，帶來了較高的科技創新績效，這種科技創新績效狀態對于科技創新投入能力較差的區域，起到了很好的示范效應。四是中投入低產出（M-L），天津市科技創新投入處于中等水平，但其科技創新產出水平更低，在該科技創新投入水平上沒有獲得相應的科技創新產出。五是低投入低產出（L-L），這種科技創新績效特征表現為較低的科技創新投入水平，直接導致了低水平的科技創新產出，福建、河北、江西、山西四省符合該類別特征。

五、中東部地區高等學?？萍紕撔履芰μ嵘龑Σ?/p>

（一）加強產學研合作，筑牢科技創新根基

圍繞“雙一流”建設，加強中東部地區高等學校與國內外高校、科研院所、企業深入開展產學研合作;圍繞高校自身優勢學科與應用經濟服務領域，提升項目研究與成果應用水平，并構建人文社會科學智庫，增強區域經濟服務決策能力。

加大校地合作力度，對接區域創新戰略，完善校地協同創新機制，打造一批產學研合作基地、特色科研平臺和產業共性技術研發平臺，構建技術轉化長效機制，實現科技研發與產業發展的無縫對接。

增強校企合作，持續提升與區域知名企業、行業龍頭企業、相關高校、研究院所的合作水平，共建研發中心、實驗室、企業技術研究院等新型研發機構，打造一批兼具經濟效益與社會效益的重大科技成果。

拓展國內外交流合作渠道。聚焦重大科技創新活動、關鍵技術需求及重點領域科技合作任務，做強國際科技合作交流活動;依托國內外知名展會平臺，促進國際科技成果展示交易活動;推進建設國際技術轉移中心，廣泛聚集創新資源，開展國際技術轉移活動。

（二）加大創新投入，擴大創新成果產出

構建多元化創新資金投入格局，推進政府投資、金融資本和民間資本協同運營，形成資本運行合力，形成以政府為主體，包括企業、大學和非營利機構在內的創新投入多元化格局[17]。構建穩定的政府財政資助通道，爭取國家各類項目的資金支持;引導民間資本、外資以多種形式進入創新研發合作領域;落實國際科技合作財政補貼稅收優惠。

制定高效精準引才政策，加速國內外創新人才集聚，系統布局培養高端人才。廣泛引進具有國際視野、掌握國際前沿核心技術的復合型人才與團隊，打造在學科前沿和技術前沿緊密結合的創新團隊，培育高校核心競爭力，形成一批有較大影響力的自有知識產權和創新成果。

深入挖掘共性問題與關鍵技術，將理論研究與工程實踐相結合，開展原始創新和集成創新，同時積極參與到國家、區域以及行業的創新體系建設，加快科技成果孵化轉化，包括專利、國家標準、行業標準、地區標準、新產品、新技術等，并借助社會企業與機構力量，轉變為現實生產力。

拓展國內外交流合作渠道，凝聚全球科技創新資源，融入“一帶一路”國家戰略，“引進來”突破重大關鍵技術瓶頸，“走出去”借力海外優勢創新資源，擴大國際市場，擴大創新成果產出。

（三）對接區域經濟發展，增強服務支撐能力

“十四五”時期，我國區域創新高地加快建設和發展，京津冀一體化、粵港澳大灣區、長三角一體化均為國家發展重大戰略，三大城市群產業鏈集群格局已初具規模，在競爭的同時也帶來了科技創新合作的機遇。中東部地區高等學校要深入挖掘區域產業發展與轉型升級需求，增強與新型研發機構、高技術企業以及其他高校的合作水平，依托現有科技創新平臺，整合相關內外部資源，推動區域高等學?？萍紕撔履芰焖偬嵘?。

為了進一步釋放高等學?？萍紕撔禄盍εc績效產出水平，應不斷探索高?？蒲袡C構與平臺管理的新型模式，推進高?？萍俭w制機制改革，強化科研項目管理、績效考核以及資金使用效益。將高等學校的學科、人才、技術等優勢轉化為產業優勢，推進高校應用研究和企業生產過程相互融合，不斷增強高校區域經濟服務能力。

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收稿日期：2021-01-09

基金項目：河北省高等學校人文社會科學研究項目（SD201045）;石家莊市哲學社會科學規劃研究項目（JJ1911）;河北科技大學理工學院2019年度教育教學研究項目（2019Y07）;河北省科技廳軟科學研究專項（21557671D）;河北科技大學2020—2021年度教育教學改革研究項目（2020-ZD06）

作者簡介：賈榮言（1972-），女，河北辛集人，河北科技大學經濟管理學院教授，碩士生導師，主要從事技術創新、產業經濟研究;宋曉明（1986-），男，河北秦皇島人，河海大學商學院 2021級工商管理專業博士研究生，石家莊郵電職業技術學院郵政通信管理系講師;袁宏杰（1976-），男，河北定興人，石家莊郵電職業技術學院郵政通信管理系高級工程師，主要從事電子信息技術、軟件開發與項目管理研究;馬 騰（1983-），女，河北保定人，河北科技大學經濟管理學院講師。