新時期應用基礎研究的定位、思考及政策建議

徐 勇

（1.哈爾濱工業大學（深圳），廣東 深圳 518055；2.深圳市視覺目標檢測與判識重點實驗室，廣東 深圳 518055）

0 引言

基礎研究是指為了獲得關于現象和可觀察事實的基本原理的新知識（揭示客觀事物的本質、運動規律，獲得新發現、新學說）而進行的實驗性或理論性研究，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。

基礎研究可分為一般基礎研究與應用基礎研究兩個方面。與一般基礎研究不同，應用基礎研究在一定的應用背景和預想的實際應用前景的前提下，開展基礎性的研究工作。應用基礎研究具有將基礎理論與應用相連接的橋梁作用，是基礎研究轉化為生產力的重要紐帶。在全球高科技產業競爭白熱化、技術更新迭代的當下，應用基礎研究對國家高科技產業的牽引作用越來越突顯。在科技研發活動邁向“高、精、尖”的快車道之際，“技術代際”有著逐步縮短的趨勢，因此，加大應用基礎研究投入，具有增厚技術研發的基礎和直接促進技術進步的內在邏輯。

我國當前可謂處于“改革再出發”的時代，科技研發投入尤其是應用基礎研究投入是社會和經濟發展的重要引擎。我們十分有必要基于國家科技創新的戰略定位，深入研究發達國家的經驗，較全面地研究我國在應用基礎研究方面的不足和短板，解析已有的政策牽引和資源配置的作用與不足，提出具有中國社會主義特色和系統性化的應用基礎研究政策與舉措。

1 應用基礎研究的興起及特性

1.1 應用基礎研究的興起與作用

與一般基礎研究不同，應用基礎研究一般具有一定的現實應用背景，是為了解決某類現實世界中的問題而開展的基礎性研究活動。近代以來，應用基礎研究吸引了越來越多的科學家的注意力。例如，圖靈為了研制先進的計算設備，闡明了現代計算機原理，并證明了其實現的可能性；錢學森等為了滿足我國發展高超聲速飛行器的需要，而潛心從事關于高超聲速飛行技術的應用基礎研究。當今大行其道的集成電路技術也起源于當初貝爾實驗室等實驗室中科學家們的應用基礎研究。

應用基礎研究得到強化并且在科技創新體系中具有越來越重要的地位，是21世紀科技發展的一個重要特征。瑞士國家科學基金會、英國皇家工程學院等均十分重視應用基礎研究，并建立了相應的資助體系。例如，應用基礎研究項目在瑞士國家科學基金會所資助的全部項目中所占比例高達20%。

1.2 應用基礎研究中的政府與民間力量

發達國家的經驗表明，應用基礎研究既需要“國家力量”，也需要“民間力量”。發達國家為了占領基礎前沿科技領域戰略制高點以實現國家競爭力的絕對優勢，愿意投入巨資到一般基礎研究和應用基礎研究中。而科技領軍型企業為了占領基礎前沿科技領域制高點以及謀求更大利潤空間和市場占有率，也有開展應用基礎研究的意愿。國家戰略導向的應用基礎研究和企業目標導向的定向基礎研究，可謂是基礎研究的“國家化特征”和“企業化特征”。在科技強國的戰略定位下，基礎研究的國家力量有助于基于長遠戰略考慮前沿基礎科學研究布局，而企業力量（民間力量）十分有助于民生領域的基礎科學研究布局。企業巨資投入的基礎研究除了市場經濟利益和自身需求的考量外，還十分有利于企業社會形象的提升、增大對頂尖科學家的吸引力、政府激勵等。

1.3 應用基礎研究活動的長周期與大風險

應用基礎研究具有研究周期長、風險大的特點，變革式與顛覆性的應用基礎研究尤其如此。交叉學科的基礎研究由于學科融合需要的大量跨學科交流與協作工作，研究周期相對來說更長。研究的支持方應保持“定力”，同時，政府支持的研究項目應擯棄“功利主義”。以我國八十年代芯片高端技術研究方面的應用基礎研究為例，當時在綜合國力和短期利益的制約下，我國放棄了芯片高端科技研發方面的資助，結果導致今天我國集成電路方向的“卡脖子”困局。因此，扶持和鼓勵應用基礎研究，就必須尊重基礎研究發展的自身規律，營造寬容失敗的科研環境，同時培養一心向學的科學家精神。

2 當前時期應用基礎研究的政策建議

2.1 應用基礎研究的“雙輪驅動”

科技型企業需要直接借助應用基礎研究成果的技術轉化來發揮自身技術和產品的優勢。從理論與實踐兩方面看，科技型企業都應是應用基礎研究的重要主體。發達國家的經驗表明，企業自發和內生的科技創新欲望在國家科技力量壯大方面具有重要的、不可忽視的地位和作用。企業積極主動在應用基礎研究領域開展持續的科技研發和創新是其自身和社會總體科技進步的不竭動力。

就我國目前的情況看，雖然已經成長出了華為、騰訊、比亞迪等比較有實力的本土企業，在社會主義市場經濟和技術開發與創新中起到挑大梁的作用。但是，從對標同領域的世界級龍頭企業來看，我國龍頭企業在科技創新方面雖有潛力，但仍有較大差距，與達成“十四五規劃”和“2035年遠景規劃”關于科技創新的目標相比，仍然任重道遠。

當前時期我國亟須實現應用基礎研究的“雙輪驅動”，即在應用基礎研究上政府資源與經費投入和企業的人力、物力、財力投入并重。要破解企業創新乏力、人物與物力不濟的難題，讓“卡脖子”技術盡早成為“過去時”，就應該鼓勵和引導企業積極投入到應用基礎研究中。研究和制定相關政策和辦法，激發企業創新的“源頭活水”。

2.2 應用基礎研究應堅持“自由探索”和“百花齊放”

根據國家國防和重要民生的需要，政府可以對一些學科方向進行重點支持，設置需要重點突破的科技創新領域。但是，建議以增加經費給予支持，不建議以大幅縮減其他學科方向的資助經費為代價。如果忽視或無視其他學科方向的重要性，又可能導致若干年之后新的“卡脖子”難題。政府要避免“短視”行為，不能哪個方向熱門就重點支持而輕視其他方向。政府的基礎研究政策的制定和實施要盡量避開“政績”觀念的干擾。因為，現代科學技術日新月異，越來越尖端，很可能科學技術體系的很多方向上會生長出一些重要的“塔尖”，缺一不可，構成“嚴絲合縫”的、完整的現代“科技網絡”。

為充分發揮和利用科研人員的聰明才智，應充分實現科研人員自主選題、自由探索、切實減少科研人員在科研申報、答辯與管理方面的負擔，改變科研人員花大力氣找科研經費、真正從事科研工作的精力比較有限的現狀，使其心無旁騖的開展基礎研究。目前我國重點和重大研發計劃均采取《指南》式和“命題作文”式的競爭立項，為了增加自由度，可以考慮增設自選題目的重點和重大研發計劃。

2.3 信任和環境友好的應用基礎研究支持

目前的項目申報和管理政策與切實減輕科研人員尤其是高端科研人才不合理負擔的要求尚存在較大差距。特別地，目前的科研管理制度與考核制度體現出對科研人員很強的不信任和不友好，這也是掣肘科研人員積極性的因素。而且，目前嚴格的、繁重的項目評審和管理環節，嚴重擠占了科研人員的科研工作時間，好不容易獲批的項目，在結題報告撰寫之際，科研人員又將費心費力地忙于為“下一頓飯”而“找米下鍋”的科研循環中。顯然，這造成了高端智力的嚴重浪費，應該探索長效的應用基礎研究項目立項和管理的機制與辦法，為科研人員長期圍繞一個目標開展矢志不渝的攻關創造條件。

3 切實加強企業主導的應用基礎研究協作

企業作為生產經營性組織決定了其在基礎研究組織中主要對應應用基礎研究角色。政府應該鼓勵其主動和自發地投入到圍繞自身技術和產品需要的應用基礎研究中。為了引導和培育出一大批在技術上能贏得先機、能持續推陳出新，競爭力強的研發型企業，政府可采取一定的措施，激發企業在應用基礎研發方面的積極性。

鼓勵企業開展基礎研究的頂層設計，總體目標可設計如下：通過政府引導與鼓勵以及適當的資源配置，逐步形成中小企業自主、自發、長效科技創新的“習得性”創新創業氛圍，同時培育一批世界級龍頭企業，為創新引領戰略培養科技創新創業的中堅力量。應重點研究如何設計政府的相關鼓勵與支持政策，如何形成政府與企業的科技創新長期“共生”機制，如圖1所示。

圖1 鼓勵企業開展應用基礎研究的政策設計

目前已出臺了一些鼓勵企業從事應用基礎研究的措施與辦法，取得了一些成效。但是，這些措施與辦法缺乏有效的總體設計，也難以真正激發企業主動、長期加大應用基礎研究力度的內生動力。

企業在應用基礎研究領域圍繞自身技術需求，組織各方科研力量凝聚、各方緊密協作攻關，在我國具有現實意義，尤其是在當前我國具有強大的應用基礎研究能力的企業（集團）尚未形成規模的現實條件下。企業牽頭組建創新共同體是實現此目標的一個重要措施。鼓勵企業領頭形成創新共同體，從微觀層面可通過企業技術和產品競爭力的提升激發企業作為市場主體的協同科技創新動力，推動新時期下科技創新對經濟發展的引領作用，以達成微觀和宏觀科技創新政策的深度協同。

政府應重點研究激發企業從事應用基礎的內生動力的政策與辦法?？傮w思路為通過政府引導和培育，逐步形成企業圍繞自身技術和市場目標開展自主、自發、長效的應用基礎研究，形成民間創新的“源頭活水”。其中，可重點圍繞以下幾個方面展開研究：

提出符合科技創新戰略定位、具有示范意義和切實可行的領軍企業組建創新共同體的政策，提出有利于建設政府引導與政策扶持、領軍企業擔當、科研院所協同、建設人才培養同步跟進的協同效應顯著的、“利益紐帶”牢固的“共生”型科技聯合體的可行性辦法與措施，探索能真正激發科技聯合體各方積極性的、能形成長期發展動力、促進各方科技資源的正向“生化反應”的機制，打破以往政府資助可能發生的“因利而聚”和“利盡而散”的魔咒，充分發揮政府資源在重大科技創新中的“催化劑”作用，構建政府帶動下的“自循環”科技聯合體。如圖2所示。

圖2 政府引導下的創新共同體的“自循環”效應的圖示

需具體研究的關鍵點和主要問題闡述如下：

（1）依據學術界比較公認的觀點，一般的創新共同體是客觀存在的具有共同利益訴求和理念價值取向的創新組織方式，且一般是“自然發生的實體”。另一方面，我國具有特色的社會主義制度，又為我們加以政府支持的手段推動創新共同體提供了有利條件。因此，如何在當前全球激烈的高科技競爭局勢中，建設具有特色的創新共同體是課題的一個重要研究點。如何實現政府政策引導、資源投入與創新共同體資源的銜接，形成官方與民間財力、人力與物力交匯，并激發創新的“源頭活水”都是其中值得研究的重要問題。

（2）“前瞻性”科技創新是決勝未來的關鍵。課題將圍繞如何鼓勵企業為核心的創新共同體布局“前瞻性”技術研發、整合各方科技力量開展應用基礎研究和“長時創新”、規避并摒棄短期利益至上的做法，提出合理可行的政策、辦法與建議。

（3）為避免政府資源成為相關各方“分蛋糕”的眼前利益，將研究建立凝聚各方力量、形成切實可行性的合力及長效機制，讓創新共同體成為“因義而聚”、“行穩致遠”“有進有退”的可評估的、成長性強的和具有內生長效機制的規范性、技術性聯合體。深入研究讓政府資源成為創新共同體實施重大科技創新中的深度“催化劑”、讓創新共同體形成“薪火相傳”的創新基因和不竭發展動力的資源整合的可行組織與機構的管理方案。研究可承載創新共同體共同利益的平臺的角色定位、建立與管理方法。

（4）深入研究提出解決創新共同體緊缺人才的辦法，提出共同目標指引下的緊缺人才培養辦法，依托創新共同體形成一定范圍內微觀層面人才培養、人才使用的無縫銜接和動態平衡。打破當前一些高端科技領域尤其是新興領域一將難求、科研院所人才培養只按照已有專業設置“依葫蘆畫瓢”和專業領域設置被戴“緊箍咒”的被動局面。

4 結語

我國當前經濟和社會發展的程度已經基本具備實施應用基礎研究“雙輪驅動”戰略的條件，我國蓬勃發展的民營經濟是民間力量投入應用基礎研究的堅實基礎。在政府的引領下，切實加強企業主導的應用基礎研究，形成企業牽頭的應用基礎研究戰略力量是形成長效和自發的科技創新的重要保障。此外，現代高端科技發展具有多向性甚至是“發散性”的特征，使得鼓勵自由探索為主的應用基礎研究方向具有前瞻意義，是避免將來國家“科技網絡”出現盲點的必要措施。