水電工程移民安置獨立評估指標篩選及體系構建

劉玉穎

摘要：目前水電工程移民指標體系存在項目間指標體系差異化顯著、缺少一定普適性的問題。采用德爾菲法，選擇了50名專家進行了咨詢，對指標進行篩選，根據篩選結果重構了評價指標體系。重新構建的體系通過了項目檢驗，結果表明評價指標體系構建全面、科學，具有一定的普適性。

關鍵詞：移民安置; 德爾菲;獨立評估; 指標體系; 水電工程

中圖法分類號：D632.4 文獻標志碼：A DOI：10.15974/j.cnki.slsdkb.2021.10.012

文章編號：1006 - 0081（2021）10 - 0063 - 07

0 引 言

隨著水電工程征地移民工作的重要性和復雜性日益突顯，水電工程建設征地移民安置獨立評估工作的作用愈加重要，而指標體系的研究工作是移民獨立評估領域的一項重要課題。為了更好地開展征地移民安置獨立評估工作，規范移民安置獨立評估的對象和內容，保障評估結論的客觀全面，需要建立一套全面而科學的評價指標體系。目前，國內大中型水電工程已逐步開展征地移民獨立評估，大多研究和工作是針對單一項或某一類的移民工程開展獨立評估工作，項目間指標體系差異化顯著。國內關于水電工程移民安置獨立評估的研究大多從社會、經濟、文化、生活等方面進行分析和研究，評價指標體系不夠系統全面。有文獻對具體指標的定義和應用進行了研究[1-2]，但對于評價指標體系的研究方法相對簡單，水電工程移民獨立評估中需要一套較為客觀、系統、全面的評估指標體系，以求準確科學地給出評估意見。

本文在對已經開展征地移民獨立評估的項目進行案例分析的基礎上，結合文獻整理，依據移民相關理論，明確水電工程移民安置特點和體系構建需要遵循的基本原則，設計反映征地移民獨立評估各子系統的分指標，構建水電工程征地移民獨立評估指標體系。同時，給出了評價指標體系的指標檢驗篩選方法。

1 評價體系邏輯框架和構建原則

1.1 評價體系邏輯框架

水電工程項目移民涉及政治、經濟、社會、文化等多個方面，是某種程度上社會組織調整和新社會整合的過程。處理移民問題的任務既艱巨又艱難，中國的發展戰略已由經濟發展轉變為社會、經濟的協調與可持續發展，尊重“以人為本”的發展理念。因此，對水電工程項目移民安置的評估也應考慮移民生產、生活、權益、發展等多方面因素。

水電工程項目移民安置的評估目的有以下幾點。

（1）檢驗移民規劃目標實現程度。移民規劃目標是保障移民在搬遷以及安置過程中基本權益的重要執行標準，因此，移民規劃目標是評定移民安置情況的重要依據之一。通過指標體系中多方面各級指標的測量，通過數據間的比較、量化地描繪移民安置效果。

（2）發現移民安置實施的薄弱環節。移民安置獨立評估是一種宏觀評估，它克服了傳統項目評價中只注重經濟效果、局部效果的缺點，把更多的視角和關注投向項目的主體——人，在評估中需要把人放在首位，注重考察移民安置對社會發展目標的貢獻。

此外，移民安置獨立評估指標體系是一個多層級架構的評價系統，上級指標逐級向下分解，下級指標逐級向上遞歸。當某一上級指標出現問題時，可以向下逐級追尋，發現問題的癥結，有效地識別已經或者即將發生的諸如貧困、沖突、矛盾等社會風險，以及以此所造成的不利影響，并在此基礎上提出補救措施，從而間接提高移民安置項目的效益水平及持續性。

1.2 評價體系構建原則

鑒于水電工程移民獨立評估具備的相應特征，結合評估任務和目的，總結構建評價指標體系應遵循的科學性原則、系統全面原則、可操作性原則、易于量化原則和獨立性原則。由于獨立評估具有反饋性和實用性等特點，因此在體系中的每個指標，要能夠有針對性地、客觀地反映相關的評價對象，確保指標的真實性和科學性。對體系中的同一級指標，要確保指標之間不重疊、不抵觸、不重復，符合指標設計的邏輯思路。應當能夠系統、全面地反映移民安置的各個方面和主要特征，既要避免指標體系過于龐雜，又要避免單因素選擇;盡量選擇定量指標，指標數據來源明確、易于獲得，指標評價體系邏輯框架清晰、簡單直接，利于掌握和使用，確保評價指標體系具有較好的可操性和相對獨立性。

2 評價指標體系的建立

2.1 建立評價指標庫

本文選取了WDD、BHT、JH、ZHW、TB等13個項目為案例，搜集檢索了百余篇文獻資料[1-2]，綜合總結得出評價指標體系的指標庫，指標庫中共包含人均純收入、家庭可支配性收入在內的104項指標[3-4]，指標涵蓋移民生產生活、基礎設施建設、專業項目復改建、移民安置管理等多個方面，涉及移民自身生活、移民權益、移民實施組織等在內的不同對象[5]。

2.2 指標檢驗與篩選

2.2.1 德爾菲法專家咨詢

在建立指標庫的基礎上，運用德爾菲法（Delphi）進行指標的檢驗和遴選，本文將指標進行分層后發放調查問卷進行專家咨詢。依據權威性、代表性和專業領域分布的原則，考慮到專家數量與專家反饋及時性和實際操作難易之間的平衡，本研究共遴選了50位水電工程移民領域知名專家。詳細結果如表1所示。

考慮上述專家的具體修改意見和建議，結合專家對指標重要性和可操作性的評價，確定采用“重要性評分均數低于8，并且變異系數大于0.25”作為刪除或修改指標的標準[6]。

2.2.2 專家積極系數

專家積極系數即專家咨詢表的回收率，其大小說明專家對該項目研究的關心程度。本次研究發出調查表50份，回收48份，回收率96%，即專家積極系數為0.96，表明參與研究的專家均關心此研究。

2.2.3 專家權威程度

專家的權威程度由專家對問題進行判斷的依據（用判斷系數Ca表示）和專家對問題的熟悉程度（用熟悉程度系數Cs表示）2個因素決定。Cs分為6個等級：0.9（很熟悉），0.7（熟悉），0.5（較熟悉），0.3（一般），0.1（較不熟悉），0（很不熟悉）。權威程度系數為兩者的算術平均值，即Cr=（Ca+Cs）/2，數值范圍在0～0.95之間波動。本次研究中，由于調查表內容僅涉及了熟悉程度問題，因此只能計算出熟悉程度系數，無法計算出權威程度系數，沒有涉及判斷依據問題，所以由熟悉程度系數來說明專家的權威程度。在本輪專家咨詢中，專家對問題的熟悉程度系數為0.88，如果權威系數不小于0.70，那么可以認為專家的權威程度較好，其結果可信，根據專家權威程度與預測精度之間的函數關系可知本次研究的預測精度也較好。

2.2.4 專家咨詢協調系數

協調系數（W）反映了全部專家對所有指標評價意見的協調程度。W在0～1之間，W越大，表示協調程度越好。專家意見的協調程度是一項十分重要的指標，可以判斷專家對每項指標的評價是否存在較大分歧或者找出高度協調專家組和持不同意見的專家，同時也是咨詢結果可信度的指標。

衡量協調程度的指標包括各指標評價結果的變異系數（Vj）和專家意見協調系數（W）。變異系數表示專家對指標的協調程度;專家意見協調系數（W）表示全部m個專家對全部n個指標的協調程度。專家意見的協調系數介于0～1之間，一般來講，該系數越大越好。反之意味著專家意見協調程度較低。根據自由度d.f.=n-1和顯著性水平α，如果協調系數經檢驗后有顯著性，說明專家評估或預測意見協調性好，結果可取。反之，顯著性檢驗值很小，如果P>0.05，則認為專家意見評估或預測結論的可信度差，結果不可取。

本次專家意見協調系數計算使用SPSS17.0統計分析軟件，計算結果為：指標重要性評分專家意見協調系數W為0.373，經卡方檢驗，x2值為402.799，P<0.05;指標可操作性評分專家意見協調系數W為0.431，經卡方檢驗，x2值為327.077，P<0.05，由此，研究認為專家意見的協調性較好，可信度較高，結果可取。

2.3 專家咨詢結果

2.3.1 第一輪專家咨詢結果

2.3.1.1 一、二級指標分類專家咨詢結果

對于一級指標分類，70%的專家認為分類恰當，30%的專家認為分類基本恰當;對于二級指標分類，40%的專家認為分類恰當，60%的專家認為分類基本恰當;由此可見，二級指標的分類需要進一步斟酌和平衡。

2.3.1.2 三、四級指標分類專家咨詢結果

指標包括主要監測指標重要性評分的平均數及其變異系數，指標可操作性評分平均數及其變異系數兩大指標。將“重要性評分均數低于8，并且變異系數大于0.25”原則作為刪除或修改指標的標準。

（1）移民生產生活水平方面。每百戶擁有電話的比例、每百戶擁有汽車的比例、每百戶擁有彩電的比例、城集鎮居民就業率、勞動力技能培訓率5項指標重要性得分低于8并且變異系數大于0.25，指標重要性不高，需要進行調整。具體詳見表2。

（2）基礎設施建設。農村居民點距主干路距離、農村居民點距集市距離、農村距鄉鎮距離等8項指標重要性得分低于8且變異系數高于0.25;集鎮道路建設合規性、城（集）鎮電力建設合規性等19項指標可操作性得分低于8，且變異系數高于0.25，需要進行調整，具體詳見表3。

（3）移民權益保障。補償金額全額發放比例、移民申訴答復率2項指標可操作性評分均數低于8，并且變異系數大于0.25，可操作性較差需要調整，具體詳見表4。

（4）移民社會融合。勞動力技能培訓率、移民就業條件改善情況2指標重要性評分均數低于8且變異系數大于0.25，指標重要性程度不高需要進行調整。具體詳見表5。

（5）移民實施組織保障。移民實施機構年度考核情況1項指標可操作性評分均值低于8且變異系數為0.25，指標可操作性較差需要進行調整，詳見表6。

2.3.2 第二輪專家咨詢結果

根據第一輪咨詢專家的反饋意見和建議作為調整和刪改下一輪指標的依據，首先從上而下調整指標，對一級、二級指標優化調整，并對三級指標進行重新考量和調整后再次征求專家意見。

經過第二輪德爾菲法咨詢，專家積極系數為0.9以上，專家權威系數均在0.8以上，指標重要性評分專家意見協調系數W為0.373，指標可操作性評分專家意見協調系數W為0.431，專家建議的總采用率為75%，專家代表性強、權威，積極性高，協調性好，可信度較高，專家意見趨于一致。在整個研究過程中，咨詢專家的反饋意見和建議始終為調整和刪改下一輪指標提供參考。

通過遴選和優化調整，指標體系初步框架形成，共包括3個一級指標，其中移民生產生活水平一級指標下共設置2個二級指標，18個三級指標，46個四級指標;區域社會經濟發展一級指標下共設置3個二級指標，12個三級指標，29個四級指標;移民權益保障一級指標下共設置3個二級指標，8個四級指標，指標體系詳見表7。

3 結 論

在水電工程移民評價指標體系的建立過程中，盡管查閱了大量的文獻資料，但由于水電工程移民問題的復雜性，本研究也面臨著諸如指標體系的普適性、指標權重、定性指標量化、定性指標賦值、調查類指標如何獲取數據等問題，需要在今后的研究工作中有待完善和進一步研究。

水電工程移民安置獨立評估評價指標體系不是一成不變的，由于實際評估項目的不同，地理、經濟條件的不同，各地水電工程移民均有各自的特點，指標的選擇應略有差別和側重，這也使指標體系的普適性受到影響。鑒于此，①可以根據實際情況進行調整，采用一些較能反映當地移民實際狀況的指標進行評價。例如建設征地不涉及城市集鎮、不涉及專業項目的，建設征地移民存在不同安置方式的，研究成果應該適應項目需要，直接刪減相關指標;②變化某些指標，如逐年補償方式的項目對人均耕園地、糧食產量就需要變通;③可以直接補充和完善相關指標。值得注意的是，評價指標體系在針對同一項目時，內部還應具有相對的穩定性，這是前后對比的必要條件，因此指標體系也是一個動態的體系，有一個不斷完善的過程。

參考文獻：

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[5] 陳阿江，施國慶，吳宗法. 非志愿移民的社會整合研究[J]. 江蘇社會科學， 2000（6）：81-85.

[6] 魏慶平. 基于UML的水電梯級開發環境評價指標體系構建方法研究[J]. 武漢：華中科技大學， 2007.

（編輯：李 晗）

Selection of indexes and construction of system on resettlement independent evaluation for hydropower projects

LIU Yuying

（China Renewable Energy Engineering Institute，Beijing 100120，China）

Abstract： There some problems existed in current resettlement index system of hydropower project， such as significant differentiation for different projects， poor universality. This paper? Delphi expert consultation method was employed and the indexes was screened through consultation from 50 experts to reconstruct the evaluation index system according to the screening results. Some project application showed that the system is reconstructed comprehensively and scientifically and is universal in some extent.

Key words： resettlement;Delphi method;? independent assessment; index system; hydropower engineering