工程項目物資設備采購防范圍標策略

□李新龍

在物資供應和采購領域，“圍標”現象時有發生，甚至在某些地區有些市場存在“十標九串”的現象。圍標嚴重損害了采購方、施工方和業主的利益，一直以來都是政府嚴厲打擊，業主和工程總包方一直想杜絕、但杜而不絕的問題。筆者就常規方案防范“圍標”進行分析。

一、主動防圍標策略

1.盡可能拓展業主短名單

在大型工程項目中，業主為了保證物資設備的質量可靠性，都會設立短名單制度，防止不被信任的生產商或其代理商參與物資和設備的供應。短名單制度的有利方面是產品質量可靠，從而讓復雜系統的可靠性更好。副作用是短名單內企業數量少于5家且非公開招標時，大概率會發生圍標的問題。

盡可能拓展業主短名單，把行業內符合技術要求、有業績的企業盡可能多地申報到業主短名單內，通過增加和保證潛在供應商數量，減少發生圍標的潛在風險?？梢远ㄏ蛟黾訃倚屡d市場的技術型和生產型供應商，以保證后期商務價格更趨合理，從而節約采購預算。

2.設定行業中高等水平技術要求

工程項目技術標準通常由業主指定或由EPC承包商或合作的設計單位出具，而設計文件時往往由于設計單位能力不足而參照市場上某種成型的技術參數設定，非常不利于防止圍標。通用性技術參數讓更多的供應商有參與圍標的可能。

盡可能不限定“唯一技術路徑”。設計方在出具設計要求文件時，應當盡可能表述業主的需求而不是基于某一個“技術路徑”或者參照某一個生產商的技術參數出具設計文件。限定“唯一技術路徑”則容易落入技術專利、專有技術等壁壘設置的陷阱。即使不是圍標，采購價格也會明顯高于替代產品價格。

3.物資設備標準化設計

工程項目行業協會或者特定行業的主要承包商聯盟主動對特定行業的工程項目物資和設備進行標準化管理，把重復率高的非標品進行標準化，有利于防范圍標并永久性地降低采購難度和成本。

（1）非標的物資需要供應商有很強的技術實力，而標準化的物資則生產難度相對更低一些。

（2）非標的設備，不僅要求生產商具有足夠的技術實力，往往還需要其配套工廠也具備較強的技術實力和加工能力。

非標物資和設備的生產是基于實力和利潤驅動的，而標準化產品的價格則是基于成本的。在設計環節，盡可能減少非標產品，盡可能多地擴大標準化產品占比，是降低采購工作難度、防范圍標、降低采購價格的重要手段。

4.擴大授權有效范圍

（1）授權是必不可少的。大型工程項目雖然是生產商的主要市場，但是由于種種原因和情況，參與工程項目的企業常常是成套代理商，這就導致生產商企業授權必不可少，該授權僅僅是為了保證該項目能夠獲得生產商的技術支持。

（2）項目授權和渠道授權同等有效。生產商企業為了開拓市場，會針對不同行業或地區建立多個維度的授權分銷體系。一些采購單位在編制招標文件時，往往要求代理商出具唯一授權或者由生產商單獨出具授權，這個要求看似沒什么問題，但是在一定程度上降低了圍標的難度。在采購過程中，不要求代理商提供項目唯一授權或者生產商單獨出具的授權，將渠道授權列入合規授權，在開標審核授權時，項目授權和渠道授權同等有效，則有利于提高相同生產商不同代理商的競爭強度。

5.價格數據支持

大宗物資采購和經常性物資及服務采購，需要采購方使用價格數據支持。價格數據主要包括歷史采購價格、市場現貨、期貨掛牌價格和設定最高限價。

（1）歷史采購價格。采購方應當匯總過去執行過的全部合同中物資和設備的價格，并且整理成數據庫，在有新的采購任務時，可以查詢該系統，并對當前采購任務進行歷史價格數據支持。大型采購服務商一般會使用ERP等系統對采購進行管理，一些版本的ERP軟件提供價格對比功能。

（2）交易所現貨和期貨掛牌價格。一些采購物資屬于交易所掛牌現貨或期貨產品，這些掛牌產品的價格是在交易所的網站及軟件界面實時展示的。如果采購此類產品，采購價格不應偏離合理的成本和利潤。如果有限個供應商報價偏離較多，則可能涉嫌圍標。

（3）設定最高限價。針對大批量物資設備采購或者長期協議采購，特別是大宗物資采購時，買方應該基于公開市場價格，采用成本加利潤的方式，使用多因素價格相關性回歸分析的方法，制定不同原材料行情下的最高采購限價。超過采購限價的最終中標價格需要進入防圍標審查程序。如果采購方足夠專業化，應當基于網絡技術制作一個自動匯總物資和產品價格、自動同步交易所公開市場價格的系統，這套系統可以自動進行價格對比和分析。

6.“逆向拍賣”競標模式的應用

在“逆向拍賣”開始之前，要求供應商完成資質預審、技術預審核和保證金保函開立等，通過技術審核的供應商才能進入商務“逆向拍賣”環節，整個報價過程在互聯網上進行。競價模式為“逆向拍賣”模式，采購方設定基礎價格，生產商或非同一生產商授權的中間商在該采購平臺上進行競價，最終價格低者獲得該競標。該模式在國內的應用相對較少，主要是缺少必要的法律支撐，而在歐美和中東國家有非常多的應用業績，且過程良性、結果總體可靠、經濟。

7.公示圍標認定標準

采購單位或者國家相關管理部門出具并公示圍標認定標準和“反圍標協議”。該圍標認定標準和“反圍標協議”作為招標文件等采購文件的附件，要求投標單位提交技術和商務報價時，同時向采購單位遞送投標企業簽章版的圍標認定標準和“反圍標協議”。

二、被動防圍標策略

1.簽訂高額圍標罰款條款

針對圍標的法律只有《中華人民共和國刑法》第223條、《招標投標法》、《建筑法》、《政府采購法》等。主要懲處措施是罰款、吊銷資質、吊銷營業執照等，經濟懲罰額度過低，刑事懲罰力度過輕，對行為人的主觀惡意懲處力度和威懾力不足。招標方可以在招標文件和交易合同中約定高額的圍標罰款。比如，約定處罰額度為合同約定金額幾倍或者更高金額的違約金額等。將防圍標條款列入招標文件中，如果被認定為圍標，則投標保證金將被招標方沒收。針對保證金金額過小的招標項目，可再擬定單獨的防圍標合同作為招標文件的附件，明確被認定為圍標的條款和對應金額的懲罰措施。合同中約定投標方簽字蓋章，該合同即為生效且該合同作為投標文件的一部分，必須簽字和蓋章。

2.黑名單懲罰措施

圍標認定和圍標懲罰條款中明確，如果投標企業被認定為圍標，投標企業同意采購方或招標代理機構將企業的名稱等信息公示出來。對在黑名單內的企業除了公示出來，同時禁止該企業及其5%以上股東所參股的企業未來3年內參與相關業務投標。

3.完善法律懲罰措施

國家公安機關依據大數據優勢，對圍標進行認定并且確立國家層面的圍標行為刑罰措施。雖然國家多部法律都有“串通投標”的獲罪條款和懲罰措施，但都是基于事后事實證據的且事后事實證據多來源于圍標參與者群體的舉報。這種情況加大了采購單位和司法機關發現和認定圍標的難度，無法在第一時間打擊圍標企業的違法行為，無法確保采購單位的合法利益不受侵害。建議措施如下。

（1）學術界、行業內有專門研究機構將“圍標認定方法”細化，經國家立法機構審核后，形成具備法律效力的法規。在《招標投標法》、《刑法》等法律中，完善支持業主對“圍標懲罰約定”支持的條款，可以規定“圍標懲罰金額”上不封頂等條款。同時，還需要解決采購方舉證難的問題，細化“相似投標文件”認定、“相似投標價格”認定、“不合理高價”認定等圍標認定條款。

（2）對生產型企業授權行為進行立法規范，規范生產商不得使用特殊的行業優勢要求各層級代理不參與特定工程項目的物資或設備供應投標。如果生產型企業干預投標授權或者拒絕對授權代理供貨，則按照一定的標準立法懲罰。

（3）完善“逆向拍賣”法律基礎立法。在線“逆向拍賣”采購方法雖然在中國有零星應用，但基本都是國外企業在國內實施的采購行為，由于缺乏立法基礎支撐，國內企業很少使用該采購方法。完善“逆向拍賣”法律基礎立法，讓國內企業有法可依，可以讓此采購方法成為防圍標的合法方法之一。

三、圍標認定標準

1.“相似投標文件”認定

標書中出現一些人為錯誤，相同點超過3（含）處即為疑似圍標。

2.“相似投標價格”認定

投標文件價格明細表中連續或不連續5處以上相同或者近似，可以認定為疑似圍標；多家供應商報價總價呈現一定的數列規律，則認定為這些供應商疑似圍標。

3.“相似簽字筆跡”認定

如果多套投標文件的簽字筆跡相似，則可以認定這些投標商疑似圍標。紙質文件投標開標時，可以要求同一授權人現場簽到，同時在簽到文件中明確同一授權人現場簽字與標書正本中簽字不一致時，會被認定為圍標。

4.“不合理高價”認定

針對常規物資設備采購，高于同時期同類產品15%以上的；針對大宗商品采購，投標出廠價格高于同時期的公開市場現貨價格10%以上的；投標出廠價格高于同時期的公開市場期貨價格10%以上的；投標價格高于最高限價價格10%以上的，疑似圍標。

5.細化“社?！闭J定

采購單位可以要求投標企業提供人員組織構架、聯系方式及對應人員一定時期內的社保。當主要人員在其中一家投標商處繳納社保，同時在另外一家投標商投標文件中擔任配合人員，則認定為圍標。聯系電話使用其它投標企業手機鈴聲的，可以認定為圍標。

6.細化專業軟件“指紋認定”

制圖軟件、預算軟件等專業軟件內置的序列號或者其它軟件、硬件指紋信息是唯一的，參與圍標的企業由于專業人員有限和內部保密等要求，專業的圖紙和預算往往只能是少數人同時完成，這就會導致專業軟件的“指紋”唯一，進而認定“指紋”一致的企業是圍標參與企業。

7.電子文件提交IP地址相同

由于IPV4總量的限制，很多寫字樓、辦公區、園區等網絡出口為一個IPV4地址，這必將導致在同一寫字樓、辦公區、園區的企業上傳電子文檔的IPV4地址相同。但是，如果在不同省份注冊的企業使用相同IPV4地址提交電子文檔，則只有圍標嫌疑。由于IPV6具有唯一性，不存在外網出口地址相同的問題，使用同一IPV6地址上傳不同企業的電子報價文件，則可以直接認定為圍標。當IPV6覆蓋中國80%以上城鄉時，采購單位可以要求并限制投標企業只能使用IPV6網絡進行投標。

8.直系親屬交叉管理層任職

直系親屬交叉管理層任職或者作為股東，則認定為圍標關聯公司。

9.任意年度、任意年度營業額關聯交易超過75%

經過審計的財務報表中關聯交易超過年度營業額比例。如營業額度≤500萬元、500萬至5 000萬元、5 000萬元至1億元、1億元以上的關聯交易比例為50%，40%，30%，25%。

任意年度、任意年度營業額關聯交易超過75%則認定為同一控制人企業，如果同時參與一個標的的投標，雙方或者多方均列入黑名單。特殊行業的企業除外，特殊行業企業需要經過審核。

10.電子投標系統加密鑰匙技術應用

在投標系統上使用加密鑰匙技術，計算機在登錄投標系統時會生成唯一的加密鑰匙，投標企業在投標時，計算機會同時向招標系統發送鑰匙信息。如果同一臺計算機，同時使用兩個以上企業名稱投標同一個招標項目，則招標系統記錄的加密鑰匙為同一個，使用同一個加密鑰匙的企業則被認定為圍標參與企業。

11.電子投標系統視頻音頻驗證記錄系統

采購單位可以根據實際情況，通過上述圍標認定方法的1項或多項，確認采購圍標事實，通過投標前簽署的“反圍標協議”對圍標企業進行處罰和公示，情節嚴重的移交國家司法處理。

四、結語

隨著科學技術的不斷發展，防范圍標的技術手段也將會不斷進步。物資設備采購防范圍標是所有采購人一直在思考的問題，也是管理者的重大責任。