地鐵項目招投標階段投資控制要點

□ 任亞玲王文學張 恒

《政府投資條例》的實施，對地鐵項目進行全過程投資控制提出了更高的要求。招投標階段是進行地鐵項目投資控制的重要階段，該階段的主要目的在于挑選一個比較有實力、有能力并且負責的承包單位，進而簽訂一個較為科學合理的承包合同，對于縮短工程周期、確保工程建設質量和合理控制工程造價都具有十分重要的意義。

一、地鐵項目招標階段投資控制的意義

招標投標是一種嚴格遵守法律規范及相關程序的公開采購方式，將市場競爭機制引入到建筑市場中，是建設工程管理領域中的重要組成機制。這有利于業主單位挑選出一個富有實力與能力并且認真負責的承包商，經過談判后簽訂一個風險分擔、科學合理的發承包合同，對于縮短項目建設周期、保證工程建設質量以及合理控制工程造價都具有重要意義。

地鐵屬于城市交通基礎設施，項目投資數額較大、工期較長，建設過程中所面臨的風險也更多。工程項目的建設目標以及投資控制目標能否得以實現，很大程度上取決于招標階段的風險能否控制在合理范圍內。

基于業主視角，通過對地鐵項目招標階段投資控制存在的問題進行分析，進而提出通過大標段管理模式、加強招投標階段工程造價管理、優化合同條款設計等方式加強招標階段投資控制，以期為提升地鐵項目投資控制提供經驗參考。

二、地鐵項目招標階段投資控制問題分析

1.標段劃分是否合理對投資控制目標實現的影響

地鐵項目的標段劃分是一項專業性、管理性、科學性極強的工作，標段劃分合理性與否直接關系到工程專業接口的多少、工程造價的高低以及后期業主對地鐵項目進行管理的難易程度，直接影響地鐵建設的進度和質量。從投資控制角度分析，標段的劃分直接影響到招標人對投標人的資質要求，其劃分合理與否也影響到整個招標過程是否能夠形成有效競爭，甚至影響到招標是否能夠成功。因此，地鐵項目的業主單位應綜合考慮多種影響因素，合理劃分標段，并且盡量選擇有競爭實力的合作單位，既可以保證發揮招標人的協調統籌能力，又能使各承包單位充分發揮最優的資源配置，同時在項目的建設過程中可以繼續產生各單位間的良性對比與競爭，有助于更好地推進項目建設，更好地實現建設目標及投資控制目標。

2.招標階段業主與承包商間信息不對稱問題

在項目的招標階段業主與擬投標的承包商間存在信息不對稱的情況。一方面，業主單位需要綜合考慮承包商的資質、報價、業績、財務、技術水平等影響因素；另一方面，對承包商來講也存在對業主單位的選擇，希望業主單位信譽度高、財務支付能力強、合同控制能力高等。在這一過程中，發承包雙方所掌握的信息不完全對稱。業主只是對自己財務支付能力、合同控制能力、技術變更意圖、建設標準與意圖較為了解，而對承包商的管理水平、技術能力缺乏了解。承包商相對于業主具有的信息優勢包括：承包商自身的綜合管理能力、質量控制能力、施工技術條件；承包商自身的資質、信譽和財務狀況；承包商以往的項目成果和業績；承包商擬派往招標項目的管理人員和施工人員的素質水平；承包商施工專用設備及試驗檢測儀器的情況。

由于承包商上述信息基本上都是隱性的，同時承包商對工程的理解能力、對項目施工的應變能力、資金能力、投標報價的真實性等隱藏信息，業主也很難完全掌握，導致業主在交易過程中處于信息不利的地位，不了解潛在承包商的實際情況，導致事與愿違，選擇不到合適的承包商，產生承包商的逆向選擇問題。承包商為了實現利益最大化產生的機會主義行為及逆向選擇不僅損害了發包人的利益，造成投資失控的風險，也給社會帶來一定危害。

3.地鐵項目的高度復雜性和不確定性問題

地鐵項目作為大型基礎設施建設項目，因其具有投資額大、建設周期長、施工技術難度大、專業參與單位多、接口界面繁多、信息量眾多等特點，因而表現出高度復雜性及不確定性。隨著地鐵項目不斷深入開展，項目的建設規模及投資逐漸增加，參與單位不斷增多，地鐵項目建設過程中的不確定性也不斷增加，包括建設環境、施工技術、項目管理、經濟水平等很多不確定因素。這些不確定因素的總和就構成了地鐵項目的風險。

項目失敗的重要原因是由于對項目的不確定性，導致缺乏行之有效的應對措施。地鐵項目處于長期動態的內外部環境中，發承包雙方一直遭受著這些不確定性因素帶來的干擾，導致雙方都面臨著很大的風險管理壓力，因此如何制定出對于地鐵項目不確定性的快速反應機制，成為地鐵項目管理成功及投資管控目標能否實現的關鍵要點。

三、地鐵項目招標階段投資控制要點分析

1.大標段管理模式有助于加強業主方投資控制

傳統的地鐵建設項目大多采用分標段劃分管理模式，業主單位根據項目的專業特征將不同的專業工程分開進行招標。這種管理模式下業主對項目的管控力度較大，但這樣多界面管理會造成整個項目的交易成本陡增，且涉及到的利益相關者眾多，各參與單位之間容易出現責權關系不清晰、項目資源配置不均衡、施工現場管理混亂等問題，同時也對業主管理大型基礎設施項目的能力提出了很高的要求，且業主必須合理劃分標段，項目標段劃分不合理會導致業主的協調管理壓力大幅增加。

從標段劃分及界面優化的角度，可以將原本相互獨立施工的建設工程內容進行整合，采用大標段招標的形式，通過引進總承包方企業，可有效解決分標段界面管理復雜的難題。大標段管理的優勢有以下2方面。

（1）加強管理協調。在大標段招標模式的實施過程中，發包方與一個總承包方簽訂合同，由總承包方統籌負責原本常規模式下各標段的工作內容，業主單位管理協調壓力轉移到了總承包方，因而大大減少了管理協調工作量，并且利用總承包商管理經驗和集團優勢，對下級分包商以及承建工區的管理更加到位，提升效率。

（2）充分發揮資源配置。大標段招標模式下，有助于充分發揮總承包方的規模效應，提高資源配置的效率?？偝邪綄硕蝺溶壍?、隧道工程、設備安裝等全面統籌編制資源利用計劃，全面考慮地鐵項目的總體進度以及各施工界面之間的搭接工作，以保證各施工項目之間的資源均衡。同時，總承包方可在本單位或者其所屬總公司的統籌安排下，充分調動全公司范圍內的各種優質資源，從而提高項目建設過程中投入的施工技術力量、項目管理水平、機械設備先進程度等。

2.加強招投標階段工程造價管理

（1）招投標階段工程量清單編制規范化。招投標階段是整個工程的重要一環，控制好招投標階段的工程造價，對于控制整個項目的投資具有十分重要的意義。為確保招投標階段工程量清單編制的規范化，業主單位應注意以下幾個要點：①應熟練掌握工程量清單計價規范的相關內容；②熟練掌握工程量計算規則；③熟悉招標投標法及招標投標法實施條例；④全面了解施工現場和施工組織設計的具體情況及特點；⑤了解工程的施工圖紙；⑥明確材料和設備的來源情況；⑦熟練掌握分項與分部工程的工程量及綜合單價的計算、稅金與規費的記取、建設工程所有費用的匯總以及工程總造價的計算。

（2）合理編制招標控制價。在招投標階段引入招標控制價是我國基本建設領域在投資管理中的一項創新手段。既可以提前發現地鐵項目超概算的苗頭，又能夠有效防止投標單位刻意串通哄抬報價的現象出現。由于地鐵項目具有特殊性，行業集中化程度較高，潛在的投標單位數量有限，在招標競價中難以實現充分競爭。在這一特殊情況下，編制一份科學合理的招標控制價對于項目的投資控制意義重大。

（3）嚴格落實投標報價的清標工作。清標工作主要分為兩階段：第一階段為報價核算，主要審核投標單位報價是否有計算錯誤、缺項、增項、換算評標價（如有），投標報價中（暫估價、暫列金、措施費等）未按招標文件要求或者格式錯誤項；第二階段為報價解析，主要對工程總價、各單項的單價以及建設要素（主要設備、材料）的價格的合理性進行分析、測算，重點方向為不平衡報價分析，并選取最可能中標的第一候選人作為典型報價偏差進行分析。

3.優化合同條款設計

合同條款的設計應將項目背景、業主的建設目標以及合同的柔性狀態看作一個整體，依據業主對于合同控制或協調管理功能的不同目標，設計不同柔性程度的合同條款。

（1）對于地鐵項目而言，每個工程項目都具有唯一性和不可復制性。業主應清楚認識到，對任何一條線路的建設都應該進行充分單獨分析考慮，從而設計最適合工程特點的合同條款。對于特定的建設項目來講，合同條款應該是經過嚴密設計后的產物，即便是選擇使用現有的合同范本，也應該根據業主的建設目標以及項目的特殊性在專用合同條款中設計一些柔性程度合理的合同條款。

（2）在進行合同條款設計時，要將合同締約看作為一個全過程的動態的概念。合同并不是靜止的，因為其不只是表現在合同簽訂時發承包雙方經過博弈后形成的合同的條款，還表現在雙方在交易過程中表達的交易態度。合同柔性的注入具有時空間隔特性，雖然在項目合同的締約階段將柔性注入到合同條款中，但柔性合同的作用則是在項目履約階段中，應對突發的不確定事件的過程中顯現出來。因此，發承包雙方不能將合同的柔性看作為簡單的合同締約，而是應該有全過程動態的理念，在合同締約階段的合同條款設計過程中應重點關注柔性條款的設計具有事后治理的有效性。

（3）合同條款的設計要關注柔性條款和剛性條款的相互作用。合同條款的設計，一方面要考慮到合同實現對合同當事人的控制和保護功能；另一方面又要考慮合同對發承包雙方合作關系的促進以及地鐵項目價值增值。

當以控制及保護功能為主時，則發承包雙方應在合同條款中注入相對較少的柔性要素，從而設計柔性程度相對較低的剛性合同，對合同當事人的行為與選擇的約束和限制條款相對更多，其中包括項目績效目標、懲罰及獎勵，權責利條款，不設置相應的早期預警機制等。

當以協調適應功能為主時，則發承包雙方應設置柔性程度相對較高的局部柔性或完全柔性合同，設置的合同條款還應該注意條款所具有的動態激勵性以及靈活的再談判設計，力求在合同簽訂的過程中提前預想到合同履約過程中可能會發生的各種問題，并事先制定出行之有效的解決措施。但合同條款的設置也要注意剛性、柔性條款的相互作用，柔性條款雖然為合同狀態補償提供了根據，但仍需要剛性條款為柔性條款的作用實現提供基礎保障。

四、結語

地鐵項目具有投資大、工程持續時間長的特點，建設過程中所面臨的風險較多，這就決定了加強地鐵項目投資控制的重要性。分析地鐵項目招標階段投資控制要點，尤其是大標段管理模式、加強招投標階段工程造價管理、優化合同設計等工作內容的重難點，可以幫助管理人員提升地鐵項目投資控制水平。