基于共現網絡和專利信息的專利戰略研究
——以玉柴為例

覃 思

（廣西大學 工商管理學院，廣西 南寧 530000）

在后疫情時代與技術革新的雙重背景下，企業普遍面臨貿易流通減少，產能過剩，技術升級要求加大的局面。黨的十九屆六中全會中強調必須實現高質量發展。而高質量發展需要以富有競爭力的企業為微觀基礎，以企業創新研發為驅動力，帶動整體經濟質量的提高。這表明企業提高自主創新能力，技術改革，保護產品優勢，拓寬市場的需求尤為強烈。

生產企業尤其是占我國大量產能的傳統工業制造業企業的改革創新和高質量發展是其走出困局的關鍵。在此環境下，利用專利戰略保護自主創新變得尤為重要[1]。但現階段仍有許多企業對專利概念很模糊，只停留在以量為主，以撿漏為主的專利獲取方式上。專利不僅是企業的無形資產，同時也是技術創新成果的體現。通過專利為企業研發提供情報信息[2-4]，從而獲得有價值的技術指引，進一步利用高價值專利來保護企業的核心技術競爭力[5-6]。這需要企業制定切合實際的專利戰略，正確發揮專利的特性，為實現企業高質量發展加以輔助。

本文以廣西玉柴機器股份有限公司（以下簡稱為玉柴）為分析對象，對其所在的柴油機行業2016-2020 年學術研發進行文獻關鍵字的共現網絡分析，找出行業核心技術發展趨勢，再通過對柴油機行業以及玉柴自身專利信息進行分析，為玉柴專利戰略提供分析依據。

1 柴油機行業核心技術共現網絡分析

本文核心技術研究數據來源于Web of Science 核心期刊合集數據庫，以發表日期“2016-01-01 to 2020-12-31”為限制時間，搜索主題關鍵詞為“柴油機or 柴油發動機or diesel engines”，得到文獻17 071篇。為提高精準程度，以被引用次數由高到低選取文獻前10 000 篇，以二進制計算方法，篩選最小重復出現次數為50，得到1 041 項符合的詞語，選擇其中相關性程度前60%的詞語，得到625 項關鍵詞，通過VOSviewer 軟件，對數據進行共現網絡分析[7]。

1.1 核心技術點聚類分析

以關鍵詞聯系強弱為顯示特征，得到2016-2020年行業核心研發技術點熱力圖如圖1 所示。

圖1 柴油機行業核心研發熱力圖

根據上圖所示，柴油機行業的核心研發技術點圍繞著柴油機的混合動力、系統以及柴油機相關機械裝置的優化技術。其中與混合動力聯系較為緊密的技術領域有生物燃料、燃燒特性、氧化物；與系統聯系較為緊密的技術領域有模型、能量控制、測量；與柴油機相關機械裝置聯系較為緊密的技術主要包括注射器、點火裝置。

1.2 核心技術研發趨勢分析

以關鍵詞關聯權重為顯示特征，疊加時間趨勢進行分析，得到行業研發趨勢變化的網絡可視化圖如圖2 所示。

圖2 柴油機行業研發趨勢圖

2016-2020 年柴油機行業研發重點領域從控制系統轉向混合動力領域。尤其是在近幾年，針對生物燃料的研發趨勢越發明顯，這與全球對環保和能源控制相關政策的加大有關。在全球碳中和的大背景下，傳統能源面臨被加速淘汰的局面，新能源在政策的扶持下得到大力推動，與之相對的以柴油為主要燃料的柴油機生產企業及其上游企業都將面臨被市場拋棄的危機，所以新能源相關的技術研發與其他工藝優化研發相比，更為迫切也更為重要。

2 柴油機行業核心技術專利信息分析

柴油機行業經過多年的發展，早已成為技術密集型行業，近年來在其龍頭企業的帶領下，行業內企業逐步對專利申請提高了重視，對柴油機相關專利文獻進行分析，是企業制定專利戰略的基礎。本文專利文獻數據來源于佰騰網專利數據庫，以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”共有專利申請文件16 226 件，其中發明專利申請6 968件，獲得授權1 718 件，發明專利授權率為24.66%。這表明柴油機行業已成為專利密集型行業，企業的研發是否具有技術突破是決勝的關鍵。

對上述所總結的行業核心研發技術點進一步分類檢索分析，得到各個核心技術領域的研發成果與趨勢。

2.1 混合動力及相關技術專利分析

以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 混合動力）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請140件，發明專利申請84 件，授權26 件，授權率為30.95%；以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 生物）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請100 件，發明專利申請83 件，授權20 件，授權率為24.10%；以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機 and 燃燒） AND （ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請1 072 件，發明專利申請662 件，授權177 件，授權率為26.74%；以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 氧化物）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請398 件，發明專利申請329 件，授權90 件，授權率為27.36%。

在柴油機混合動力與其重點相關聯的技術領域中，專利整體申請量較少，平均發明專利授權率較低，僅為27.29%，但在各個技術領域，發明專利的申請都占總體專利申請較大的比例，尤其是“氧化物”相關專利，發明專利占總申請的82.67%。這表明我國在混合動力及相關技術領域已逐步提高重視，但現在還停留在研發起始階段。能達到技術研發的單位較少，且該技術領域對創造性和新穎性要求較高，雖研發前景非?？捎^，但很難實現技術突破，因此現階段還沒有研發單位占領該技術領域的絕對優勢。

2.2 系統及相關技術專利分析

針對與柴油機系統及其緊密關聯的技術點進行專利文獻檢索，以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 系統） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請5 034 件，發明專利申請2 899 件，授權807 件，授權率為27.84%；以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and模型） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請426 件，發明專利申請411 件，授權153 件，授權率為37.23%；以檢索式為“ti,ab，clm：（柴油機and 能量） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請453 件，發明專利申請320 件，授權109 件，授權率為34.06%；以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 測量） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請882 件，發明專利申請598 件，授權217 件，授權率為36.29%。

在柴油機系統與其重點相關聯的技術領域中，我國柴油機研發單位在該領域研發成果產出量較多，平均發明授權率為33.86%，雖然仍不能達到技術成熟階段，但在技術研發與實質性突破上都有迅猛發展。以“系統”領域為例，檢索得到該領域專利總申請量排名前5 的申請人分別為哈爾濱工程大學（139 件）、河南柴油機重工有限責任公司（122 件）、濰柴動力股份有限公司（122 件）、廣西玉柴機器股份有限公司（113 件）、滬東重機有限公司（81 件）。與之相比發明專利授權量排名前5 的申請人為：哈爾濱工程大學（54 件）、濰柴動力股份有限公司（43件）、江蘇科技大學（20 件）、江蘇大學（20 件）、河南柴油機重工有限責任公司與曼柴油機和渦輪機歐洲股份公司、無錫威孚力達催化凈化器有限責任公司并列第5（17 件）。這表明現階段該領域高價值研發產出單位還集中在高校，企業雖然對該領域研發投入量大但高價值專利較少。

2.3 裝置優化相關技術專利分析

在柴油機其他裝置相關技術領域中，雖然該領域不會在技術突破上有太大的貢獻，但其仍然代表著工藝技術的提升趨勢，以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 注射）AND （ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請37 件，發明專利申請31 件，授權12 件，授權率為39.71%；以檢索式為“ti，ab，clm：（柴油機and 點火） AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”有專利申請204 件，發明專利申請128 件，授權40 件，授權率為31.25%。該領域整體專利申請量較少，與圖1 中研發聚類相符，在工藝研發已不能帶來技術壟斷優勢的情況下，研發單位在此投入過多資源并不明智。

2.4 小結

從上述專利信息分析可知，柴油機行業已經成為專利密集型行業，行業相關技術研發正在蓬勃發展，但對核心技術領域能達到創造成果的研發單位還較少，行業整體仍在機械構造等實用新型專利上投入量較大。無論是柴油機整體還是核心技術領域的分類檢索都表明，行業的研發投入量大，創造技術的突破較小，發明專利授權率普遍較低，產生的高價值專利能力也較低。但整體研發意識較強，對核心技術改革趨勢已有了明確的方向。在此情況下，企業爭相通過研發創造競爭優勢，同時也表明行業技術競爭加劇，如果不能在核心技術領域取得突破，即使已有的技術優勢都會被很快取代。

3 玉柴專利戰略分析

為研究玉柴專利戰略，需要結合行業核心研發趨勢與成果，跟企業自身專利資源進行綜合分析。

3.1 玉柴專利信息分析

以檢索式為“pa：（廣西玉柴機器股份有限公司）AND（ad：[20160101 TO 20201231]）”，得到2016-2020年玉柴作為專利申請人提交的專利信息。這5 年該公司總體專利申請量一直在穩步上升。從2016 年至2020年，玉柴提交專利申請共5 114 件，其中總體提交發明專利申請2 100 件，獲得授權224 件，具體見表1。

表1 2016-2020 年玉柴專利申請信息

玉柴在總體專利申請量上一直處于行業領先地位，發明專利申請量在數量上一直保持產出優勢，與之相比的是逐年遞減的發明專利授權率，考慮到審批時間的因素除開2020 年，從2016 年的34.91%跌落到2019 年的5.61%，這表明雖然該公司對研發成果信心十足，但實際技術成果價值不高，利用專利能達到的技術壟斷能力較弱。

3.2 核心技術專利分析

進一步分析玉柴在核心技術領域的成果產出，以2016-2020 年為時間段，對發明專利授權進行核心技術分類檢索。檢索得到在“混合動力”技術領域發明專利授權2 件；“生物”領域授權0 件；“燃燒”領域授權7 件；“氧化物”領域授權0 件；“系統”領域授權39 件；“模型”領域授權4 件；“能量”領域授權1 件；“測量”領域授權28 件；“點火”領域授權1 件；“注射”領域授權0 件。

由上可知，玉柴在測量與系統技術核心技術領域有較多成果，但在行業最主要的混合動力及關聯技術領域還比較落后。從側面反映玉柴現階段研發仍停留在較為傳統的技術領域進行研發布局，與行業發展相比，其專利沒有明顯的優勢，能達到技術壟斷的專利較少。

3.3 專利戰略存在的問題

從該公司專利信息分析可以得到，該公司現階段專利戰略最大的問題是對專利整體的作用、布局、規劃和管理的意識都較為模糊。從該公司專利申請量可得，玉柴在研發上的投入逐年增大，發明專利申請量在行業也名列前茅。但無論是發明專利授權率還是核心技術專利權利與行業整體相比都處于弱勢地位。很明顯，該公司對專利的意識停留在以量為主，對行業核心技術檢索和預測的程度不夠，高價值專利產出量與投入量不成正比，對利用專利實施布局沒有明確的概念。

4 建議

玉柴作為行業龍頭企業，想通過專利提升技術競爭力，必須制定完善的專利戰略。根據本文之前分析，對玉柴專利戰略總結以下建議：

（1）提出明確企業專利戰略，建立專利管理部門，在專利戰略上有總體的規劃和調整能力。通過結構管理有效整合資源，提高高價值專利產出，減少非必要專利的投入。同時對已有專利權利提高法律保護，利用司法維護自身權利的同時提高企業無形資產的價值。

（2）建立專利檢索系統，對行業核心技術變化敏感，對競爭對手研發趨勢與重心，對主要研發產出單位進行充分了解，為企業自身研發提供有價值的技術情報。

（3）研發部門與專利申請相配合，研發部門通過專利情報對行業核心技術進行重點研發布局，同時為了保護技術成果制造技術壟斷，專利申請應圍繞核心及其包圍技術展開，相關部門應根據自有專利布局以及專利戰略目的進行有機結合，避免資源浪費。

（4）與先進研發單位合作，通過專利情報得出國內外研發先進單位，與之達成戰略合作關系，為企業提高技術競爭力，產出高價值專利，優化資源提供實質性幫助。

5 結束語

通過本文分析可得，現階段工業制造業企業尤其是行業龍頭企業，均呈現出利用創新研發制造競爭優勢的趨勢。然而柴油機作為專利密集型行業，研發產出量大，技術改革要求也較大，但核心技術產出較少，仍有較為明顯的發展空間。企業研發需時刻關注行業技術變革方向和專利情報，才能對自身技術發展提供規劃保障?，F階段，制造業企業不僅需要研發專利核心壟斷技術，同時還必須把企業專利價值提升上來，利用高價值專利真正對自有研發進行保護，對競爭對手造成專利壁壘，才能在核心技術領域取得絕對優勢，用完善的專利戰略實現企業高質量發展。