安全生產雙重預防機制信息化系統模塊建設

肖雪峰，崔久龍，潘龍濤

（中車青島四方機車車輛股份有限公司，山東 青島 266111）

0 引言

2021 年9 月1 日實施的《安全生產法》（修正案），將組織建立并落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制（簡稱“雙重預防機制”）寫入生產經營單位主要負責人職責中，表明雙重預防機制建設已上升到法律的高度。隨之，國務院與應急管理部也陸續印發了相關鼓勵和推進雙重預防機制信息化建設工作的制度文件，國家對推行雙重預防機制信息化工作的關注和重視達到新的高度。安全管理信息化也將成為今后企業安全管理的重點任務。

1 雙重預防機制信息化建設的原則邏輯

堅持風險管控優先原則：以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和分級管控風險作為安全生產的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。

堅持系統性原則：從“人、機、料、法、環”5 個方面，保障風險分級管控和隱患排查治理兩道防線，按照生產經營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險分級管控挺在隱患之前，把隱患排查治理挺在事故之前。

堅持全員參與原則：將雙重預防機制信息化建設各項工作責任分解落實到企業的各層級領導、各業務部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。

堅持持續改進原則：持續進行風險分級管控與更新完善，持續開展隱患排查治理，實現雙重預防機制不斷深入、深化，促使雙重預防機制建設水平不斷提升。

2 雙重預防機制信息化建設需求

2.1 風險分級管控的設計需求

風險分級管控，要求創建公司標準危險源數據庫以及各層級危險源清單，并制定相應層級的管控措施。

1）對公司所涉及的作業活動、工裝設備、危險物料、作業環境等進行梳理，根據相應的風險分級方法，將風險進行分級，并制定相應管控措施，形成公司標準危險源和控制措施數據庫。

2）屬地以網格化最小單位為基礎，識別本單位的危險源，并從庫中選擇，如發現不適用或無相關數據，可補充優化完善，形成屬地危險源及控制措施清單。不同層級危險源向上匯總合并同類，形成各層級危險源清單。

3）危險源識別完成后，根據風險評價結果，確定班組級、車間級、公司級管控。工程措施（不安全狀態）通過點檢確認，管理措施通過日常檢查確認。

2.2 隱患排查治理的設計需求

隱患排查治理要實現檢查計劃管理、檢查實施、隱患識別及治理，完成隱患的閉環管理。

1）檢查計劃管理：具備專項檢查、綜合檢查等檢查計劃的管理功能，具備計劃錄入、計劃匯總，到期自動提醒、過期自動報警的功能。

2）檢查實施：做到有計劃、有策劃、有實施、有總結。

3）隱患識別及治理：實現隱患識別錄入、標簽化備注、判斷重復隱患、整改措施制定、整改計劃制定、按期調度提醒、驗收關閉、入庫管理等。

3 雙重預防機制信息化建設的功能模塊

3.1 系統的基本業務流程

構建雙重預防機制信息化建設基本業務流程，見圖1。

圖1 雙重預防機制的基本業務流程示意圖

3.2 風險管理功能模塊

1）危險源數據庫：危險源數據庫按照LEC 評價法設置計算邏輯，能夠在選定LEC 值的基礎上，自動計算危險源的風險等級和管控級別，自動確定危險源點檢頻次。危險源數據庫至少包含危險源及潛在事件、導致后果（同一危險源可能導致多個后果，后果按照GB 6441—1986《企業職工傷亡事故分類》所列明細可以選擇）、風險評價（風險評價選項可通過文字標準自動計算得分）、風險級別、評價級別、管控級別、點檢頻次、控制措施（包括工程技術措施、管理措施、教育培訓措施、個體防護措施、應急處置措施）等內容。

2）風險點清單：按照《安全生產風險分級管控制度》要求，系統可實現“作業活動危險源分析（JHA）記錄表”“設備設施危險源分析（SCL）記錄表”等表單的新增、編輯、刪除、批量導入、查詢功能。

風險點清單編輯過程中，可在危險源數據庫選取需要的信息。風險點清單編制以網格化為基礎，最基層網格完成風險點清單識別后，可自動向上匯總，形成上一級網格的風險點清單。其中，風險評價邏輯在系統中預設計算模型，使用人員只需要選擇LEC 標準系統即可自動計算出D 值，自動完成風險等級分級。

3）控制措施點檢：危險源辨識及風險評價定級后，根據控制措施，自動形成點檢表并規定點檢頻次，形成點檢任務，點檢任務范圍可通過選擇危險源類型確定?？刂拼胧c檢具備在線編輯、批量導入、查詢功能。

4）靜態四色地圖：基于公司平面地圖，結合風險評價結果，通過對平面地圖的網格化處理，自動生成實時更新、動態變化的四色地圖，并可在四色地圖中讀取風險信息。

3.3 隱患排查功能模塊

1）檢查表單管理功能：一是線下編輯完成的檢查表上傳系統。二是基于危險源數據庫的作業活動或場景的控制措施自動生成的檢查表，自動生成的檢查表可下載后線下修改，修改完成后可導入系統。同時系統可實現檢查表單的在線編輯、啟用、刪除功能。

2）檢查計劃管理：安全檢查分為年度檢查計劃和臨時性檢查計劃。

年度檢查計劃：每年由安全管理機構組織各部門制定，下達年度檢查計劃任務，計劃為概要性檢查計劃，僅規定檢查內容、檢查頻次、責任單位、被檢查單位等內容，不具體規定參加檢查的人員、檢查表單等內容。年度檢查計劃下達后，各責任單位根據檢查任務，制定相應的詳細檢查計劃，詳細檢查計劃明確檢查人員、檢查表單等內容。

臨時性檢查計劃：根據工作需要可隨時制定。

檢查計劃均可將檢查任務推送至責任單位、被檢查單位和檢查人員。檢查計劃具備增加、編輯、審批、發布、批量導入、變更、查詢、作廢、刪除等操作。檢查計劃管理具有檢查任務跟蹤的功能，檢查任務即將到期時，系統自動推送提醒信息，過期未完成將報警信息推送至責任人。檢查識別的隱患自動轉入隱患治理流程，隱患治理流程完成后，隱患閉環結束。

3.4 隱患隨手拍功能模塊

為便于落實全員安全生產責任制，設置隱患隨手拍功能，員工通過App 隨時、隨地記錄人的不安全行為、物的不安全狀態和管理缺陷等。

隨手拍錄入可通過語音轉文字、手寫輸入、鍵盤輸入等方式實現，并支持圖片上傳功能。隱患隨手拍錄入的隱患自動轉入隱患治理模塊，按照后臺配置邏輯自動分配隱患處置人（可按照屬地原則由屬地安全員進行處置），屬地單位可自行解決的隱患則限期整改，屬地單位無法自行解決的向上通知安全管理機構，由安全管理機構進行任務分配。隨手拍隱患上傳后，屬地單位可判斷該隱患是否成立，如確認隱患無效，可將該條隱患駁回，并填寫駁回理由。隱患隨手拍設置優秀案例展示功能，優秀案例上傳后，進入優秀案例庫，并向所有用戶展示。

3.5 隱患治理功能模塊

1）隱患來源：安全隱患的來源有4 種形式。一是公司組織的各類檢查，在檢查完成后，隱患自動歸集到隱患治理模塊。二是隨手拍，隨手拍識別的隱患自動歸集到隱患治理模塊。三是點檢過程中發現的問題，自動歸集至隱患治理模塊。四是各類外部檢查識別的隱患，需通過在線編輯或批量導入的方式錄入隱患治理模塊。隱患錄入后可在系統中設定任務責任單位、責任人和隱患整治完成時間（責任人可進行轉辦），責任人可在系統中編輯處置措施，并上傳載體（技術條件、現場照片、驗收記錄等）。

2）隱患整治：隱患治理模塊具備任務跟蹤和閉環管理功能，到期未完成的隱患系統可提前預警和過期報警，并將信息推送至責任人、屬地單位和相應監管人員。隱患整治完成后，自動將隱患歸集至隱患數據庫進行歸檔管理。隱患整治過程中需使用安全生產費用的，可連接進入費用管控中心進行立項審批管理。

3）隱患數據庫：對公司各類檢查識別的隱患進行入庫管理，并對隱患進行分類管理（需明確隱患編碼），隱患數據庫可根據編碼識別重復發生隱患情況。隱患數據庫至少包含隱患的名稱、編號、類型、內容、責任單位、屬地單位、處置措施等內容。

4）動態風險地圖：根據隱患排查的情況，在地圖上生成動態展示的動態風險地圖，并可在動態四色地圖中讀取隱患信息。

3.6 雙重預防機制失效分析

1）海因里希法則：根據海因里希法則（Heinrich's Law），每發生330 起意外事件，有300 件未產生人員傷害，29 件造成人員輕傷，1 件導致重傷或死亡。即在一件重大的事故背后必有29 件輕度的事故，還有300 件潛在的隱患。因此，我們可以透過對事故事件的原因分析，回溯是什么原因導致事故隱患最終發展成了事故。

2）事故原因模型：通過關聯“事件管控中心”，分析事故事件發生的直接原因（系統原因），尋找導致事故隱患雙重預防機制失效的管理缺陷。圖2 為事故原因模型的示意圖。

圖2 事故原因模型示意圖

3）失效機制分析：首先，在事故中分析是否存在新的危害因素（危險源）以前未曾被識別，如果是，則需要重新辨識并進行風險分析，并施加相應的風險管控措施；其次，如果是危害因素（危險源）已經被辨識，則需要發現相應的風險管控措施是否合適，比如本該采用工程措施卻偷懶采用了行政管理的方法，則需要重新評估風險管控措施的合理性和適用性；最后，如果風險管控措施也合理、有效，則需要檢查相應的管控措施是否及時制定為日常的檢查標準并得到落實。

4 結論

雙重預防機制信息化系統模塊，使企業的雙重預防機制管理實現了標準化、制度化、規范化運行。在數據的分析、處理、收集等方面，信息化系統模塊具備了較高的辨識度和快捷的反應能力，實現了大數據管理。相比于傳統的雙重預防機制建設，信息化可以從以下5 個方面對安全生產雙重預防機制的效果進行提升。

1）管理效能提升：通過崗位、角色和權限，定義員工的安全生產職責，將員工的安全生產職責通過網格化管理轉化為員工的日常工作任務，解決崗位、班組、車間等基層作業單位的安全生產自我管理不足問題；

2）專業能力提升：各級管理人員在系統實施過程中，安全生產專業能力得到不斷提高；

3）管理模式轉變：各級業務單位由消極接受安全管理機構監管的被動模式，向積極管理自身安全生產的主動模式進行轉變；

4）精細化管理升級：安全生產管理由粗放式管理向精細化管理升級，體現在針對每一具體危險源（作業行為、作業活動、作業環境、設備設施等）的全方位、數字化管理；

5）決策支持精準：統計分析數據為企業安全生產管理從定性化走向定量化提供了可能，人員的績效考核、生產的預測預警和管理水平評估變得客觀、真實，為安全生產的管理決策提供有力支持。