智慧法院中電子卷宗隨案同步生成與深度應用的研究

徐 斌， 許方舳， 連曉燕

(中國司法大數據研究院有限公司， 北京 100043)

0 引 言

2017年，最高人民法院下發了《關于全面推進人民法院電子卷宗隨案同步生成和深度應用的指導意見》，2018年下發《關于進一步加快推進電子卷宗隨案同步生成和深度應用工作的通知》，并制定《電子卷宗隨案同步生成和深度應用技術要求》，從系統建設和應用角度對全國法院進行指導，從組織實施角度進行規范。2020年12月，最高人民法院在全國法院第七次網絡安全和信息化工作會議上強調，突出電子卷宗深度應用在智慧審判中的重要地位，要繼續推進電子卷宗隨案同步生成?！笆奈濉逼陂g，智慧法院建設進入全新階段，最高人民法院提出了“全面深化智慧法院建設，加快推進審判體系和審判能力現代化”的要求，需要全面推廣電子訴訟，提供更加優質高效的司法服務，讓智慧法院建設成果更多更好惠及人民。面對新時期智慧法院的新發展需求，電子卷宗隨案同步生成與深度應用工作也迎來了全新的挑戰。

在法院內部業務辦理日臻先進、訴訟服務環境逐步完善的前提下，結合全國法院電子卷宗目前的建設現狀和實際問題，如何進一步響應并落實最高法院電子卷宗隨案同步生成和深度應用的指導意見，更好地利用信息化手段服務人民群眾，提升人民群眾的滿意度,服務法官干警，提高法官辦案效率，減少法官工作量,服務司法管理，促進全業務網上辦理以及全流程司法公開，是電子卷宗隨案同步生成和深度應用建設發展的重點方向。

本文將對電子卷宗做一個更加體系化的思考，不僅從技術角度出發，還更關注電子卷宗在法院領域的實際應用場景。從法院業務本身出發，以一種更加務實的理念探索科學技術在法院領域的應用，運用科技力量更好地服務智慧法院建設，充分發揮電子卷宗隨案同步生成和深度應用在法院全業務流程中的智慧價值，為實現法律大數據“科學實驗”到“產業革命”的真正轉型[1]提供智慧法院助力。

圖1 電子卷宗與各業務對應關系

1 電子卷宗概述

1.1 智慧法院電子卷宗的基本內涵

法院卷宗材料[2]是法院在其工作活動中形成的有保存價值的原始記錄，在司法工作中發揮著不可替代的重要作用。一個案件在不同程序環節都會產生大量的文件材料，同時需要不同的相關人員對卷宗進行審閱，案件的證據材料、訴訟文書、當事人情況、犯罪事實與情節等實體事實和程序事實都要通過卷宗來呈現[3]。然而在社會不斷縱深發展的大環境下，卷宗數量規模飛速增長，訴訟檔案類別多元化趨勢持續增強，這對卷宗的收集、整理、歸檔、利用及保管等環節提出了更高的要求[4]。面對案件卷宗種類繁多、數量龐大、專業性強、保密要求高等特點，傳統的卷宗管理理念和方法在很多方面已經不能適應現代案件卷宗工作的要求，必須引入創新的思路，通過智能化、科學化、一體化的技術和手段提高案件卷宗管理與利用的深度與廣度[5]。在法院卷宗管理中注入新的生命力，才能更好地服務法院工作及民生，也更適應法院新時期信息化發展的要求。

電子卷宗應運而生，電子卷宗是指法院在案件受理時接收或辦理過程中形成的電子文檔、圖像、音頻、視頻等電子文件，以及將紙質案卷材料依托數字影像、光學字符識別[6](Optical Character Recognition，OCR)、自然語言處理[7](Natural Language Processing,NLP)等技術制作而成的電子文檔、數據等電子文件。

電子卷宗貫穿整個業務活動，法院電子卷宗與各業務系統之間的對應關系如圖1所示。在每個業務活動中都會產生和應用電子卷宗，從立案登記階段的紙質文件掃描入庫和電子材料上傳開始，電子卷宗的生成分布在審判立案、庭審、合議、裁判、結案、送達等所有環節。電子卷宗目前在法院領域的應用主要包括電子卷宗隨案生成和深度應用兩大部分，同時由電子卷宗監督管理和電子卷宗數據庫作為支撐保障。

新時期智慧法院建設面臨前所未有的迫切需求，需要滿足智能化時代人民群眾多元化司法需求，需要提升審判執行質效，全面實現網上辦理[8]。深入推進智慧法院建設的前提是法院要完成數字化轉型，把審執工作中的海量數據固定下來，而電子卷宗恰恰是這些數據的載體，如果脫離了電子卷宗，缺乏數據要素流轉，智慧法院建設也就無從談起。

1.2 智慧法院電子卷宗發展與應用現狀

截至2020年底，全國已有3 256家法院建設了電子卷宗相關系統，從技術上實現編制電子卷宗目錄、網上閱卷、法律文書輔助生成、電子卷宗歸檔等核心功能建設，占全國法院總數的93%以上[9]?？v觀全國法院，電子卷宗隨案同步生成與深度應用工作做的比較好的地區有河北、江西、上海、青海、浙江等省份。

目前電子卷宗的生成模式主要有兩種，一種是分散式生成模式，另一種是集中式生成模式。分散式生成模式是指案件辦理各個環節的司法輔助人員在各自工作崗位進行隨案同步掃描，上傳的卷宗圖像材料統一進行智能化集中處理，系統將自動完成各種案件的各個階段上傳電子卷宗的分類、排序、糾偏、剔除空白、圖像整潔等處理。集中式生成模式是指在人民法院訴訟服務大廳設立“收轉發中心”或“數字加工廠”，實現訴訟材料“收、轉、發”事務的全流程集約化、智能化管理，規范法院訴訟材料遞交統一入口，對當事人遞交材料統一登記管理、前置集中掃描、智能識別回填，快速完成相關立案流程和材料接收工作，對當事人遞交的紙質材料通過智能材料收轉柜，實現紙質材料遞送、跟蹤、簽收等全程留痕、智能化流轉，完成各部門之間的材料流轉，案件送達文書網上推送至“收轉發中心”進行集中送達。

電子卷宗深度應用作為電子卷宗建設的另一主要組成，依托于電子卷宗隨案同步生成所產生的電子卷宗數據，實現卷宗的深度智能化應用。主要包括信息回填、網上閱卷、信息公開、文書生成、類案推送、審判管理、卷宗歸檔、卷宗調閱、業務協同、司法指數生成、專題研究輔助、案件關聯等功能。大部分法院僅實現了單個業務節點的應用建設，各節點之間并未打通線上渠道，未形成有效閉環，在紙質卷宗掃描、加工、保管、歸目、掛接、整理等各環節未能形成全流程串聯以及線上管控、線下聯動，實現流轉過程全程線上留痕管理的法院較少。同時“十四五”新時期人民法院信息化發展規劃也對電子卷宗深度應用提出了新的要求。

1.3 電子卷宗建設過程中主要的問題

整體來講，全國法院電子卷宗的應用和工作開展及仍存在較大差異，主要有以下三點問題：智能化程度不足、重復性存儲和缺乏統一監管。

一是部分法院深度應用功能智能化程度不夠[10]。沒有積極部署相關深度應用功能，如電子卷宗網上閱卷功能不具備內容全文檢索、卷宗靈活標記等功能，編目系統智能化程度不夠、證據未實現編目、系統響應時間過長等。目前電子卷宗深度應用所提供的智能輔助功能還不夠智能化、人性化，如目前使用類案推送功能的法院，其系統幾乎100%都是基于案由推送，沒有基于案件事實推送，推送量太多，不夠精準；案件信息自動回填還不夠完善，不能做到可填信息的全量回填，需要進一步優化，這些問題嚴重影響了法官的體驗感。

二是各類應用對電子卷宗重復性存儲。根據全國法院實際調研，目前電子卷宗系統與審判業務系統獨立運行，審判業務系統及其他業務應用在調閱電子卷宗時，為便利快速打開，多數情況下對電子卷宗進行存儲，導致電子卷宗分別存儲在不同應用中，尚未實現電子卷宗統一存儲。

三是電子卷宗監督管理有待完善。目前缺乏電子卷宗的監督管理機制，全國法院建設電子卷宗系統多數集中在應用層面，對于電子卷宗的監督管理以及從哪些方面監管等還有待加強，各地法院應依據電子卷宗的管理要求實現電子卷宗的多維度管理功能。

2 智慧法院電子卷宗關鍵技術與應用場景

2.1 智慧法院電子卷宗系統總體架構

電子卷宗系統支持在辦案過程中通過訴訟服務平臺上傳、掃描設備輸入、業務系統流轉等方式隨案件流程同步收集文本、圖表、音視頻資料，或將紙質訴訟材料作電子化處理，形成電子文檔，并且能夠貫穿于辦案的全業務流程，并在各個環節提供智能化服務，是智慧法院建設應用的重要基礎[11]。本文根據現有基礎和實際需求，以審判為中心，提出電子卷宗系統的總體架構，如圖2所示。

圖2 電子卷宗系統總體架構圖

對于電子卷宗系統的總體架構，主要包括六部分。

1)電子卷宗系統提供基礎支撐的基礎設施層，主要包括支撐電子卷宗系統計算存儲的云網等，以及掃描設備。

2)電子卷宗的數據層，包括電子卷宗的原始數據和解析后的結構化數據，為卷宗的應用提供數據基礎。

3)電子卷宗業務應用層，包括電子卷宗隨案生成模塊、電子卷宗深度應用模塊和電子卷宗監督管理模塊，涵蓋電子卷宗生成、應用及管理全生命周期。

4)用戶層，電子卷宗的深度應用不光能夠給審判領域提供服務，目前已經擴展到訴訟服務、執行和管理領域；左側為電子卷宗的標準規范體系，指導和監控電子卷宗的生成和應用以及管理；右側為保障體系，為電子卷宗的安全和穩定運轉提供安全和運維服務。

2.2 電子卷宗關鍵技術

在電子卷宗的生成和應用中，核心技術在于兩點，第一是將紙質文檔轉換為電子文檔，第二是將原始的非結構化數據轉化為結構化數據。在這兩個過程中主要用到OCR技術[12]，OCR 是指利用掃描儀或數碼相機等電子設備掃描打印的字符，通過檢測暗、亮的模式確定其形狀，然后用字符識別方法將形狀翻譯成計算機文字的過程。典型的OCR技術路線如圖3所示，主要包括圖像處理、文字檢測和文字識別。

圖3 OCR技術路線圖

在識別紙質卷宗的文字前，要對掃描后的原始圖片進行預處理，以便后續的特征提取和學習。這個過程通常包含：灰度化、二值化、降噪、傾斜矯正等子步驟?；叶然?，就是將一張彩色圖片變為黑白圖片。二值化是用來從多值的數字圖像中直接提取出目標物體，最常用的方法就是設定一個閾值T，通過這個閾值將圖像分為大于T的像素群和小于T的像素群兩部分。圖像降噪是用來減少數字圖像中噪聲的過程，二值化后的圖像中會看到很多零星的小黑點，這就是圖像中的噪聲，會極大地干擾程序對圖片的切割和識別，因此需要對圖像進行降噪處理。傾斜矯正是指通過程序將傾斜的圖像旋轉到一個認為最可能水平的位置，這樣切出來的圖，才有可能是最好的一個效果。

圖像經過一定的處理后，就可以進行文字的檢測工作。CTPN[13](Detecting Text in Natural Image with Connectionist Text Proposal Network)方法就是在場景中提取文字的一個效果較好的算法，能將自然環境中的文本信息位置加以檢測。CTPN本質上是一個全卷積網絡，允許任意大小的輸入圖像。它通過在卷積特征圖上密集地滑動小窗口來檢測文本行，并且輸出一系列細粒度的(例如，寬度為固定的16個像素)文本區域?；玖鞒倘鐖D4所示，VGG16的conv5的特征圖作為輸入，滑動窗口為3×3，conv5特征圖的大小由輸入圖像的大小決定，用簡單的文本線構造算法，把分類得到的文字的細長的矩形合并成文本線。

圖4 CTPN基本流程圖

只通過文本檢測識別每個單字符以實現全文的識別，這一過程會導致上下文信息的丟失，即使對于單個字符有較高的識別正確率，其條目識別正確率也難以保證。因此引入上下文的信息，成了提升條目準確率的關鍵。從深度學習的角度出發，需要分類器對其進行分類。人工神經網絡經過一段時間的發展在OCR中主要充當了分類器的作用，網絡的輸入為文字特征向量，輸出是類編碼，在識別類型較少且結構區分較為明顯的文字識別中，特征向量通常為字符圖像像素點的矩陣，這樣特征提取相當于是一個黑盒的操作。分類器的設計方法一般有：模板匹配法、判別函數法、神經網絡分類法、基于規則推理法等。成熟的分類器也有很多，其中卷積神經網絡(Convolutional Neural Network，CNN)尤為搶眼，除了省去人工特征提取的流程外，共享權值的方式也減少了權值數量，大幅減少了計算開銷?；谏窠浘W絡的電子卷宗自動分類方法[14]結合CNN和循環神經網絡(Recurrent Neural Network，RNN)算法，構建了電子卷宗自動分類模型，細粒度考慮了電子卷宗圖像的特性，有效解決了電子卷宗文檔圖像的自動化識別分類對上下文的邏輯結構考慮不充分的問題，且通過實驗證明該方法與傳統分類算法相比，可以有效提高電子卷宗的分類準確率。該方法的基本流程如圖5所示，首先，利用CNN識別電子卷宗圖像的靜態特征；然后，根據電子卷宗的關鍵要素及上下文關系，將這些靜態特征按特定的版面結構轉換為時序信號；最后，利用RNN對時序信號進行處理，識別電子卷宗的動態特征。

圖5 基于神經網絡的電子卷宗自動分類模型

2.3 智慧法院電子卷宗應用場景

在法院信息化領域，電子卷宗可應用于多個應用場景，貫穿于法院業務的全流程，實現無紙化辦案，如圖6所示。本文列舉了其中三個常見的應用場景。

圖6 電子卷宗應用場景圖

(1)電子卷宗自動編目

電子卷宗人工掃描編目需要編目人員對電子資料進行識別拆分、提取文件標題并手工輸入文件名，費時費力。通過對電子卷宗的深度應用，可自動編目，替代手工編目，大大節約人力物力。通過上文提到的OCR、自然語言處理等技術，可以將所有電子文件自動區分為一份一份的獨立文件，并根據文本、圖像判斷文本的類型及標題，將每一份文件命名，如起訴狀、授權委托書、身份證-姓名、營業執照-公司名稱、合同、發票、送貨單、照片、送達回證、判決書等文件名。

(2)案件信息自動回填

對電子卷宗內容信息抽取后，通過對指定卷宗內容進行語義分析、文字抽取等處理，實現從非結構化數據到結構化數據的轉換，實現各類卷宗關鍵信息的回填，免去法官逐字錄入的繁瑣工作，減少人工輸入和校對工作量。該項應用需要深度挖掘電子卷宗與結構化數據項的內在關聯，自動抽取電子卷宗中的相關信息，主要回填入辦案系統的對應信息項，同時還能提供不同信息來源的信息校驗。不僅能提取案件基本信息、當事人信息，還能提取案件事實要素。

(3)智能閱卷

智能閱卷主要包括兩個方面，一方面是電子卷宗的在線流轉共享，另一方面是線上閱卷。電子卷宗的在線流轉共享可以支持在審理階段中，合議庭成員網上閱卷和在線合議、審委會討論等場景，同時還支持立案庭、審理庭、辦公室和檔案室中共享使用，避免大量使用紙質材料，造成浪費。另一方面，用戶線上閱卷可進行內容的批注和圈注、大小按需縮放、目錄點擊到相對應內容、內容可全文檢索、電子卷宗文字可隨意復制等，這些智能化功能為法官辦公增添了很大的便利。

3 智慧法院電子卷宗發展策略

(1)加強頂層設計

由于電子卷宗的應用貫穿于司法領域的各個場景，功能較為復雜，因此，部分法院存在電子卷宗系統建設功能重復且不兼容，系統之間沒有對接，數據無法進行交互等情況，既浪費了建設資源，又無法很好地提供服務。通過頂層設計的方法，可以形成整體解決方案，統籌規劃電子卷宗相關系統的建設。應統一研發、采購、維護、更新功能強大但便利、友好的電子卷宗系統及相關軟件。當然，統籌也不能 “一刀切”，也要結合地方特色和法院辦案人員習慣和需求進行開發采購，留出必要的空間。

(2)形成監管機制

電子卷宗的生成質效是否正確、合規、完整、有效是卷宗深度應用的基礎性前提，能夠直接影響電子卷宗深度應用的成效。但目前針對這一方面還缺乏有力的監管，應形成一套完善的監管機制，貫穿電子卷宗的生成、應用和存儲，并通過技術手段實現智能化監管。在卷宗生成過程中對卷宗完整性、生成及時性、質量優良性、卷宗規范性等進行監督，對電子卷宗應用過程中從不同維度對電子卷宗進行監管，并對結果進行統計分析、可視化展示等，更好地服務電子卷宗隨案生成質量提升和促進電子卷宗深度應用。

(3)加大培訓力度

電子卷宗的目的就是為了法官能夠不再使用紙質卷宗，而采用電子版本在線上使用，達到方便辦案、快捷辦案、規范辦案的目的。但是對于長期使用紙質卷宗辦案的法官來說，電子卷宗的使用存在一些困難，也會產生很大的抵觸心理。針對目前一些法院電子卷宗使用率較低、使用范圍不廣、使用程度不深的現狀，應通過培訓的方式，使辦案人員樹立信息化辦案理念。通過階段性培訓，使法官用的熟練，從心理上不再抵觸電子卷宗，并逐漸養成線上辦案習慣。

4 結 語

電子卷宗依托圖像處理、文字識別、深度學習等技術，提供了豐富的應用，不僅節省了不必要的人力成本，還能使法官的辦公、辦案更加便利快捷。所以一定要重視電子卷宗的發展和規劃，讓電子卷宗更大幅度地推動智慧法院的進步和發展。電子卷宗發展是智慧法院的趨勢，受到全國法院的廣泛重視，未來的智慧法院要取得更好的發展就必須加大人力、物力的投資，完善相關的發展規劃和發展制度，及時跟進電子卷宗的發展現狀，以期通過電子卷宗獲得進一步的發展機會，做新時代的司法領域的領軍者。