新形勢下國有企業廉潔風險防控研究

王 磊

（中國海洋石油國際有限公司）

一、廉潔風險產生的根源

習近平總書記在十九屆中央紀委六次全會上強調,要保持反腐敗政治定力,不斷實現不敢腐、不能腐、不想腐一體推進的戰略目標，并用“四個任重道遠”警示全黨。當前，腐敗手段隱形變異、翻新升級，中西方價值觀念碰撞沖擊，公司生產經營任務繁重，對照新形勢新任務新要求，國有企業廉潔風險防控機制還不夠健全完善，糾其根源，主要體現在以下幾個方面。

（一）思想認識有待進一步提升，廉潔自律的內生動力尚未完全激發

思想決定行動，所有的腐敗和廉潔問題歸根結底是思想認識的問題。一是部分領導干部思想認識存在“誤區”，生產項目時間緊、任務重、成效易顯，疊加黨建工作畏難情緒，工作研究部署存在重心向業務工作傾斜的情況，在員工思想建設和合規體系建設方面重視程度不夠。二是普通員工主觀能動性相對較差，結合問卷調查結果，在學習黨章黨規黨紀、學習優秀先進典型、學習公司治理合規體系、學習反腐倡廉法律法規等方面，91.3%的調查對象未能有效開展自學自研、自我革新。

（二）監督機制還需進一步創新，優勢互補的合力尚未充分發揮

國有企業資產的監督監管一直以來都是中央企業管理的重點和難點。一是直插基層的監督檢查開展較少，巡視巡察、審計、專項治理等現場檢查方式受安全形勢、人員成本、突發事件（如新冠肺炎疫情）等因素影響，監督的時效性、實效性不高。二是監督人員力量配備還需加強，受人工成本限制，部分監督人員充當“運動員”“裁判員”雙重角色，在監督與被監督之間容易滋生腐敗危險；監督人員履職能力還需提升，監督重點、途徑和方法還不明確，導致產生“真空地帶”。三是監督合力尚未有效形成，黨內監督、紀檢監督、巡視巡察監督、審計監督等各類監督主體之間未能形成合力，信息共享、資源共享、成果共享的溝通協調機制還需構建，重復監督、交叉檢查、資源流失現象未能得到有效改善。

（三）制度體系不夠健全，從嚴執行的剛性仍有不足

綜合分析調研結果和監管實踐，制度建設和執行不力是國有企業廉潔風險問題產生的主因。一是制度設計前瞻性、規劃性不足，部分制度照搬“老一套”，無法充分體現戰略引領、分級實施和公司特色情況，容易出現制度“盲區”，個別所屬單位履職待遇、業務招待標準與公司總部標準不一，在車輛購置、乘坐交通工具等方面容易產生廉潔風險。二是內控風險識別能力不足，內控壓力向基層傳導不足，重點領域的潛在風險梳理不徹底、不全面。三是制度執行剛性約束不足，受限于地理、人文、價值觀等因素，制度宣貫、監督難度較大，有章不循、超標執行的現象時有發生。

二、廉潔風險調研排查情況

為進一步了解國有企業廉潔風險情況，筆者采用定性分析方法，動員組織公司員工開展了廉潔風險防控工作調查。本次調查采用無記名方式開展，共606人參與問卷調查。其中，單位或部門負責人112人（18.5%），項目（崗位）經理114人（18.8%），平臺長8人（1.3%），主管（主操）80人（13.2%），業務人員36人（5.9%），其他人員256人（42.2%）。

在廉潔教育開展方式方面，調查結果顯示，基層黨組織主要采用的是集中學習、案例通報、制度宣貫、參觀教育四種類型；專題研討培訓和個人自學方面開展相對較少。

在廉潔防控工作認知和工作成效方面，調查結果顯示，99.1%的調查對象能夠意識到廉潔防控工作的重要性；96.7%的調查對象認為廉潔文化建設是構建廉潔防控體系的必要要求；92.7%的調查對象認為現有的廉潔防控體系較為完善；89.3%的調查對象認可廉潔防控工作成效；17.3%的調查對象認為現有體系尚需進一步改進或不清楚不了解現有防控體系；20.7%的調查對象認為防控措施效果還需進一步提升。

在廉潔風險點排查方面，調查結果顯示，調查對象普遍認為廉潔風險主要集中在物資采辦、工程建設、選人用人、物資管理、履職待遇、資金管理等工作領域。其中，61.9%的調查對象認為廉潔風險主要發生在物資采辦的供應商選擇、采辦方式選擇等環節；49.7%的調查對象認為工程招投標、過程管理、項目驗收等關鍵環節存在風險隱患；43.7%的調查對象認為干部選拔、人員招聘、崗位晉升等選人用人環節存在風險隱患；23.9%的調查對象認為生產資料調配、使用、儲存、處置等物資管理方面存在隱患；19.1%的調查對象認為辦公用房、公務用車、差旅住宿等履職待遇方面存在隱患；12.9%的調查對象認為資金計劃、使用、控制和審核等資金管理方面存在風險隱患。另有，10.1%的調查對象認為其所在單位不存在廉潔風險。

在廉潔風險問題根源方面，調查結果顯示，原因主要分布在制度機制、權利監管、思想道德水平、文化理念融合四個方面。54.8%的調查對象認為在制度機制還不健全、硬性制約機制不夠完善，容易出現運營管理合規風險；51.5%的調查對象認為在權力監督機制還不健全，權責事項不夠明確，關鍵核心崗位人員履職能力有所欠缺，容易出現權力濫用風險；47.9%的調查對象認為企業文化理念融合程度不足，容易出現文化摩擦風險；44.1%的調查對象認為在員工合規思想認識還需提升，職業道德、社會公德素養參差不齊，誘發行為失范風險；12.9%的調查對象認為廉潔風險還存在其他類型。

三、相關意見建議

筆者結合新時代管黨治黨的新要求和建立國際一流管理制度體系的現實需要，聚焦思想政治體系、組織體系、工作體系、制度體系四個方面，探索提出了新形勢下國有企業廉潔風險防控體系設想。

（一）堅持黨要管黨、強根鑄魂，以整體研究、一體部署的全面從嚴治黨“大格局”，構建思想政治監督體系

一是堅持強化政治監督，確保政治方向不偏。嚴格貫徹落實《中共中央關于加強黨的政治建設的意見》，結合所屬單位規模、項目架構和工作實際，大力推進黨內監督全覆蓋；扎實做好黨的領導與公司治理深度融合，進一步規范黨組織決策機制和議事規則，不斷提高“三重一大”集體研究決策的規范化、科學化水平，從公司治理源頭強化權力運行監督。

二是緊盯“關鍵少數”，確保政治信仰不移。堅持把新時期好干部標準貫穿企業領導干部選拔任用全過程，進一步量化政治考察指標，改進政治考察方式，用好政治考察結果；大力開展黨性教育、宗旨教育和革命傳統教育，對標對表黨章黨規、先進典型和優秀傳統，及時清掃思想上的“灰塵”、政治上的“塵?！?，做好凈化黨內政治生態的“領頭雁”。

三是強化黨員思想引領，確保政治本色不褪。借助現代化信息手段和保密技術，開展“微黨課”“微課堂”，及時發送黨建工作動態、理論知識、重要講話等“微訊息”，發揮“短、頻、快、實”的作用；充分利用“學習強國”“人民日報”“中央紀委國家監委網站”等重要媒體平臺和微信公眾號、內部網站、黨建云等企業媒介，結合自有資源，搭建多元化、立體化學習教育平臺；探索開展“小班教學”“即時教學”，多措并舉提高學習時效性；摸索推行在線學習考核，動態了解掌握“三會一課”落實等情況，堅持學習標準不降、力度不減，在學懂弄通做實中，讓紅色基因永葆鮮明底色。

（二）延伸監督觸角、加強監督力量，以政治過硬、業務過硬、作風過硬的“大梯隊”，構建監督組織體系

一是強化黨內監督，實現自我凈化。嚴把“關鍵少數”廉潔關，建立領導人員廉潔檔案，定期開展個人有關事項排查，結合身邊人身邊事常態化開展案例教育、警示教育；精準運用監督執紀“四種”形態，嚴格批評與自我批評，避免“小管涌”變成“大潰堤”；緊盯重點領域、關鍵少數、重要環節，不斷鞏固中央八項規定精神堤壩，深化開展專項整改整治工作，加大廉潔風險監督檢查力度。

二是強化紀檢監督，實現自我革新。牢牢立足“監督的再監督”職能定位，深化紀檢監察體制機制改革，緊盯職能部門和關鍵人員履職情況，聚焦公司投資、項目管理、物資采購、費用支出等方面，做實做細日常監督，有效提高監督精準性、實效性；強化監督執紀問責，健全信訪舉報機制，暢通線索反饋渠道。

三是強化隊伍建設，實現自我提升。嚴把“入口”、暢通“出口”，嚴格落實交流回避和備案審核制度，嚴防“燈下黑”；著力加強監督人員履職能力，優化知識結構，研究吃透所在地區風俗民情、社會環境和市場規則，彌補法律法規、財務審計、輿情應對、信息化技術等領域知識“短板”；堅持以干代訓，積極搭建學習交流和實踐平臺，分批次選調紀檢干部在總部機關輪崗交流、處理業務、跟辦案件，互學共鑒不同單位典型經驗做法。

（三）創新工作機制、凝聚監督合力，以全面覆蓋、權威高效的“大監督”，構建監督工作體系

一是堅持“當下改”與“長久立”相結合，充分發揮巡視巡察“利劍”作用。綜合兼顧企業實際情況和法律法規要求，高質量推進巡視巡察全覆蓋；始終保持“嚴”的主基調，著力發現采辦招投標、工程項目、資產管理、費用支出等腐敗易發領域的問題，切實將巡視巡察落實到企業“神經末梢”；扎實做好“后半篇”文章，強化源頭預防，進一步規范合規管理，建立長效體制機制。

二是堅持有效整合監督資源，著力提升監督實效。積極整合黨內監督、紀檢監督、審計監督、業務監督、民主監督等內部監督資源，做好制度接口設計，理順工作體制機制；探索聯合監督模式，加強監督主體之間、兄弟單位之間、上下級組織之間、不同公司之間的協同合作，試點橫向聯合、縱向聯動的一體化監督模式，實現優勢互補，節約監督資源，降低監督成本。

三是堅持創新監督檢查方式方法，做到成果共鑒、信息共享。大力發展電子監察、電子信訪等平臺，充分發揮信息集約化優勢，加快信息流速，形成互動高效的監督網絡；搭建內部監督聯防聯治平臺,共享群策群力成果；加強與中央和國家機關紀檢監察工委等政府機構的協作配合、溝通商議，統籌用好紀檢監察力量，不斷增強“三不”一體推進的系統性和協同性。

（四）深化制度建設、強化制度執行，以科學規范、運行高效的“大制度”優勢，構建合規制度體系

一是梳理排查廉潔風險點，做好事前預防和重點預防。重點圍繞企業人權、財權、事權、物權，聚焦選人用人、投資決策、設備物資采購、工程招標投標、合同簽訂、資產評估等關鍵環節，以關鍵業務流程為廉潔防控單元，以推進制度建設與完善為重點，構建覆蓋全面、預警及時、措施有效、動態管理的廉潔風險防控機制；積極組織開展廉潔風險研判分析工作，綜合考量廉潔風險表現形式、問題根源、發生概率和危害程度，建立廉潔風險等級評估檔案，動態掌握風險情況，針對性制定防控措施，推動過程防控向事前防控轉變、普遍防控向重點防控轉變。

二是以公司合規治理為主體，健全完善制度體系。深入結合企業內部合規管理和國家法律法規要求，圍繞政治監督、日常監督、廉潔風險防控和自身建設等方面，因地制宜推動構建“三不”長效機制；深入對照巡視巡察、審計監督、合規經營檢查等專項監督檢查發現的問題，堅持問題導向，通過懲治與預防相結合、治標與治本相結合，健全制度跟蹤、落實和指導機制，加大所屬單位的事前審核力度，做好制度的“立、改、廢、釋”。

三是深化合規意識，切實增強制度執行力。堅定制度自信，深入學習國家法律法規、公司合規管理制度等相關規定，強化制度宣貫培訓，引導員工將尊崇制度、執行制度、維護制度作為價值追求和行為準則；強化制度執行，對照企業合規制度體系，制定人員權責清單和工作負面清單，明確職責權限、業務流程，嚴明禁止事項，進一步堵塞管理漏洞；加強關鍵部門和重要崗位人員廉潔自律情況檢查，最大限度減少權力濫用、權力尋租和利益交換等問題。

中國特色國有企業廉潔風險防控體系設想的提出，是著眼于當前深化國企改革的大背景，對預防廉潔風險、懲治腐敗問題開展的初步探索。面對百年未有之大變局和當前常態化疫情防控形勢，國有企業作為向世界展現中國實力的“橋頭堡”“排頭兵”，還需進一步探索切合自身實際的廉潔風險防控體系，不斷創新廉潔風險防控方式方法，把全面從嚴治黨要求融入企業治理方方面面，持之以恒加強腐敗懲治和廉潔風險防控，合法合規開展生產經營活動，為公司高質量發展保駕護航。

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國有企業，是指國務院和地方人民政府分別代表國家履行出資人職責的國有獨資企業、國有獨資公司以及國有資本控股公司，包括中央和地方國有資產監督管理機構和其他部門所監管的企業本級及其逐級投資形成的企業。

國有企業，由國家對其資本擁有所有權或者控制權，政府的意志和利益決定了國有企業的行為。國有企業是國民經濟發展的中堅力量，是中國特色社會主義的支柱。

國有企業作為一種生產經營組織形式，同時具有商業類和公益類的特點，其商業性體現為追求國有資產的保值和增值，其公益性體現為國有企業的設立通常是為了實現國家調節經濟的目標，起著調和國民經濟各個方面發展的作用。

國企的性質，就是全民所有制企業的性質。所謂全民所有制企業，實質就是企業生產資料歸全體人民共同所有的企業。而所謂全民所有制企業的性質，就是生產資料歸全體人民共同所有的企業所具有的性質。因而,所謂國企的性質，實質就是生產資料屬于全體人民共同所有的企業所具有的性質。

全民所有制是社會主義生產關系的一種主要具體體現形式。在我國實行計劃經濟時，全民所有制企業是以國家所有制具體實現形式體現的。國家所有制具體實現形式，是通過全社會范圍的經濟聯合使勞動者取得生產資料共有者的地位。因而，這時我國國企作為由國家投資組建的從事產品（商品）生產經營活動的經濟組織。實質是以勞動為謀生手段的勞動者與全民所有制生產資料實際結合的經濟聯合體。在全民所有制條件下，我國全體人民中的勞動者一面是具有平等地位的生產資料的共有者；另一面是由社會分工所決定的不同生產職能的專門化承擔者。全民所有制企業就是這種全民所有制經濟中媒介勞動者與全民所有制生產資料實際結合的經濟關系環節。廣大勞動者的雙重身份就是通過這個經濟組織結合起來而具體實現的。所以，我國國企本質上是全民所有制的具體實現形式。它是通過勞動者與全民所有制生產資料的結合，具體實現全民所有制生產關系的。