三螺旋理論視域下科技創新智庫的構建研究

崔吉義

(天津中醫藥大學,天津 301617)

科技創新智庫是在建設創新型國家和實施創新驅動發展戰略背景下產生的,作為我國實現技術創新的核心驅動力,其在推動科技治理現代化和提升科技治理能力方面的作用日漸顯著[1]。三螺旋理論認為大學、產業和政府三者相互作用產生混合組織,對社會科技進步產生強大推動力,而誕生在大學、產業、政府三者重疊處的科技創新智庫屬于一種典型的混合組織,推進科技創新發展作用顯著,因此三螺旋視域下科技創新智庫的構建具有一定的研究價值。

一、概念辨析

1.三螺旋理論

1953年,華生和克里克提出DNA雙螺旋結構,有學者將這一思維延伸至三螺旋結構,美國研究人員理查德·萊旺頓認為基因、組織與生物體三者之間的關系如同三條螺旋一樣,形成互為因果的關系[2]。1995年,美國學者亨利·埃茨科威茲和荷蘭學者勒特·雷德斯道夫為了解釋大學、產業和政府三者間在知識經濟時代的新關系,構建了三螺旋模型作為全球范圍創新研究的新領域,三螺旋理論由此誕生。亨利·埃茨科威茲和勒特·雷德斯道夫正式提出大學、產業、政府三螺旋創新范式,將大學、產業和政府視作同等重要的三個主體,三者互相作用、相互交叉,推動創新活動呈螺旋式上升[3]。周春彥等首次提出雙三螺旋理論體系,指出它是由“大學—產業—政府”的創新三螺旋(陰螺旋)和“大學—公眾—政府”的可持續發展三螺旋(陽螺旋)組合而成的雙三螺旋結構[4]?？ɡ瓝P尼斯和坎貝爾主張使用四重和五重螺旋作為包含和概括三重螺旋動力學的模型[5]。周春彥通過分析大學經營企業情況,對三螺旋的概念進行了深入的探析,并提出了“核心模型”的架構方式,將機構領域(institutional sphere)和功能領域(functional sphere)作為不同類型的概念進行了區分,機構領域的內部核心保持獨立,外部區域必須重疊,以便能夠發生互動,同時把功能領域分為共享功能和獨特功能[6]。2022年,勒特·雷德斯道夫和海倫·勞頓·史密斯發表了《三重、四重和更高階螺旋:歷史現象和(新)進化模型》一文,認為下一階段的轉變(四重、五重或n重螺旋)可以分解并重組為相互作用的三螺旋。例如,四螺旋A、B、C和D,可以劃分為ABC、ABD、ACD和BCD,每個三元組都可以產生協同作用。因此,三螺旋協同作用指標可以從三個以上的維度進行闡述,無論創新系統是國家的、區域的、部門的、三螺旋的、四螺旋的,如果進行衡量,都可以為政策提供證據[5]。薛瀾認為勒特·雷德斯道夫和海倫·勞頓·史密斯的研究有望進一步打開高階螺旋內部的“黑匣子”,并為后續高階螺旋模型的創新提供理論基礎和指導[7]。同時,三螺旋理論創始人亨利·埃茨科威茲創建了“三螺旋協會”,在國際范圍內不斷推進三螺旋理論的應用與發展,截至2022年已經召開了20屆三螺旋會議。綜上,三螺旋理論從探索基因、組織和環境三者之間的關系被引申為探索大學、產業、政府之間的關系,經過多年的發展,陸續出現雙三螺旋、四螺旋、五螺旋、高階螺旋等概念,但是大學、產業、政府作為三大核心主體的地位未曾改變。本文著重探討大學、產業、政府三螺旋機構和功能在一定領域范圍內的交叉、互動作用下科技創新智庫的構建問題。

2.科技創新智庫概念

在辨析科技創新智庫概念之前首先要探討智庫的含義。智庫是收集學術、政治、經濟和媒體資本等多個領域產生的資源并將這些資源組裝成新穎產品的組織,具有咨政建言、理論創新、輿論引導、社會服務、公共外交等重要職能。智庫的誕生促使了某些組織的出現,在這些組織相互導向的過程中產生的組織網絡稱為智庫空間。有學者引入場域理論將智庫定義為在“領域之間的空間”中連接邊界(邊界扳手)的組織[8]。而科技創新智庫除了涵蓋智庫特性外,主要立足科技視角進而研究科技發展趨勢、開展科學評估、進行預測預判等,在社會服務過程中為科技創新發展提供戰略咨詢,主要圍繞國家科技戰略、規劃、布局和政策等方面發揮影響力[9]?？萍紕撔轮菐熘铝τ诳萍紕撔碌姆秶饕▽W術研究、決策咨詢等,它的影響領域主要體現在公共政策或政策決策過程方面[10]?？萍紕撔轮菐熘饕劳杏诟咝；蚩蒲性核?通常由政府籌集資金,發揮高?；蚩蒲性核膶W科及人力資源優勢,不斷為社會公眾及學術界提供成果[11]?？萍紕撔轮菐觳粌H能發揮決策咨詢作用,還能夠促進科技知識的不斷豐富,使知識與決策之間雙向互動的關系更加密切,除了為科技創新咨政建言外,還要承擔培養戰略科學家等復合型人才的育才功能[12]。綜上,本文所涉及的科技創新智庫是產生于大學、產業、政府三者重疊處的一種混合組織,通過三螺旋機構和功能在一定領域范圍內的交叉、互動,以及多渠道的人力支持和資金籌措,對信息資源進行收集、加工和整合并形成新的智庫成果,發揮其科學預見、戰略研究、科技規劃、創新評估、政策普及等職能。

二、科技創新智庫的構建機理

根據三螺旋“核心模型”理論,三螺旋各主體可以分為機構領域和功能領域,在機構領域層面,科技創新智庫可視為三螺旋交叉互動的混合組織;在功能領域層面,科技創新智庫的有效運行是基于大學、產業及政府獨特功能和共享功能的交叉、互動。

1.科技創新智庫的機構領域

三螺旋各主體的機構領域既是相互依存的又是相互獨立的。一方面,基于內部核心的獨立性,三螺旋各主體需要依靠外部領域尋求合作,進而需要對各領域之間的邊界進行明確的判斷。由于互動只能發生在相互獨立的兩個機構之間,因此相對獨立性使機構領域互相作用。機構領域的外部領域必須重疊,同時內部核心應該分離或相對獨立,以此產生互動。為有效發揮三螺旋的最大功效,調動各參與主體的積極性,創造交叉互動的良好氛圍,大學、產業、政府要避免三方力量“過度集中”或“過度獨立”。因此,首先要確認機構領域的內部核心是相對獨立的,三螺旋各主體必須從社會契約或社會分工的角度考慮機構領域有限的核心,并在發生互動的外部領域空間建立混合組織[6]?；旌辖M織屬于一種合作組織,不同于一般的市場組織和企業,其中蘊含著各方的利益,是利益的共同體?？萍紕撔轮菐鞂儆诖髮W、產業和政府三大要素復雜作用下產生的混合組織,它是矩陣形組織結構和業務單元形組織結構的結合,要求組織成員分享信息和資源,采用共同決策、共同治理的模式。

2.科技創新智庫的功能領域

從三螺旋功能領域的角度來看,每個領域都可以扮演另外兩個領域的角色。例如,政府可以擁有國有企業和培訓項目,發揮產業和大學的作用,可見,功能領域的核心是重疊的。三螺旋的功能領域可以分為獨特功能和共享功能。歷史積淀形成的獨特功能決定了功能的內在核心,具有不可替代性,與其他領域功能相同的共享功能可以在短期內獲得,以促進潛在的合作,但不具有唯一性。例如,大學功能領域具有教學、科研和社會服務等獨特功能,同時,它還具有技術轉讓、決策咨詢和校辦企業等共享功能。三螺旋主體致力于創新的動機不僅在于共享功能,更在于各自領域的獨特功能,正是獨特功能創造了一方與另外兩方積極互動以實現共同發展的需求[6]。隨著大學、產業和政府組織邊界的延伸,其組織間的功能可以相互滲透,這樣能夠在互動過程中,根據實際需要適時調整主導角色與輔助角色間的轉換[13]?？萍紕撔轮菐熳鳛槿菪徊婊拥幕旌辖M織,基于三螺旋主體科學預見、戰略研究、科技規劃、創新評估、政策普及等需求,在交叉重疊的機構領域外部展現功能領域的獨特功能和共享功能,能夠有力彌補三螺旋交互過程中的功能缺失,保證三螺旋協同創新的順利開展。

三、科技創新智庫的構建路徑

科技創新智庫的構建圍繞混合組織的性質展開,結合其獨特功能和共享功能的差異,突出交叉融合的特性,構建三螺旋視域下科技創新智庫的組織架構,并在此基礎上,進一步探討人員結構、資金渠道、信息平臺、智庫成果等核心要素的構建路徑。

1.構建扁平化組織架構

扁平化組織架構能夠更好帶動大學、產業、政府的參與性和積極性?？萍紕撔轮菐斓牡谝粚訛槔硎聲?、學術委員會和監事會,其中理事會是管理決策的最高機構,學術委員會是學術決策的最高機構,監事會承擔監督管理決策和學術決策的責任?？萍紕撔轮菐斓牡诙訛橹菐熵撠熑?負責智庫日常工作運行,由理事會任命?？萍紕撔轮菐斓牡谌龑又饕ㄑ芯坎块T和管理部門。研究部門采用固定和流動的組織及人員相結合的方式,分為常設研究組和臨時研究組;管理部門負責人力資源、財務、外聯、技術、媒體宣傳等輔助工作,主要由辦公室和職能部門構成。

2.動態調整人員結構

科技創新智庫人員主要由研究群體和管理人員構成。其中研究群體應占主體地位,包括領域專家、訪問學者、流動研究人員及研究助理,領域專家通常擔任常設研究組或臨時研究組組長,為確保研究及項目順利開展,各研究組可根據需要適時對訪問學者、流動研究人員、研究助理的構成和規模進行動態調整,為科技創新智庫開展長期穩定的科技創新活動不斷補充新鮮血液。管理人員主要在管理部門任職,一般由全職人員擔任,人員構成和規模相對固定。

3.擴大資金來源渠道

科技創新智庫的資金來源是其有效運行的基本保障,主要涉及三個部分。一是三螺旋主體支持。以促進科技創新發展作為出發點,有效實現共建共享,科技創新智庫應當積極爭取大學、產業、政府對其的資金支持,及時建立持續穩定的資金投入機制。二是項目資助及其他贊助和捐贈?？萍紕撔轮菐鞈摮浞直P活并利用自身人力及資源優勢爭取項目資助,廣泛吸納其他組織或機構的贊助和捐贈。三是智庫產品收益?？萍紕撔轮菐焱ㄟ^咨詢服務、圖書出版、視頻資源、社會培訓等知識產權轉移及交易能夠產生一定的收益,也可以作為補充資金的來源。

4.共建共享信息平臺

大學、產業和政府三者之間信息的流動和共享是促進科技創新智庫發展的關鍵,大學擁有科技創新人才及知識資源優勢,是信息平臺建設的主要力量;政府掌握各領域的基礎、權威數據,可在信息平臺中提供數據查詢、數據下載的公開途徑;產業根據所在領域的不同,可在一定范圍內提供具有行業特色的數據?？萍紕撔轮菐焱ㄟ^搭建信息平臺加強了對各方信息資源的融合和共享,實現數據的收集、整合、運用、反饋一體化,有效提高了工作效率,提升了研究成果的準確程度。反之,科技創新智庫整合大學、產業和政府信息資源形成的新的研究成果又被大學、企業和政府吸收運用,這就形成了良好的信息循環。

5.推動智庫成果產出

一是加強全過程管理。要緊緊圍繞國家重大戰略需求,立足于解決實際問題,完善遴選和論證機制,避免盲目蹭“熱度”,加強全鏈條管理和監督。對智庫成果的質量要嚴格把關,并從內容和程序方面加強全過程監督。在智庫成果的產生過程中,要加強調研,確保有充足的理論和實踐依據,高度重視實效性和可操作性,切實發揮科技創新智庫決策咨詢作用,既要追求科技創新智庫的數量更要注重質量。二是要不斷豐富智庫成果的傳播途徑?？萍紕撔轮菐斓陌l布渠道涉及會議、傳統紙媒、互聯網、視聽媒體等,面對不同的服務對象,應采取不同的智庫成果發布形式,并緊跟未來信息技術的發展趨勢,構建新型信息傳播形式。

四、科技創新智庫的動力機制

科技創新智庫作為大學、產業、政府重疊領域的混合組織,既要受到人員流、資金流、信息流、成果流等內部力量的驅動,又要受到三螺旋主體間向心力和離心力的拉動。此外,科技創新智庫不是孤立存在的,它需要與三螺旋之外的外部環境形成互動,并會受到創新驅動發展戰略、科技決策科學化及全球創新競爭等外部力量的影響。

1.增強流量效應和共享效應的內部驅動力

一是人才流和資金流形成流量效應。在科技創新智庫與三螺旋主體間構建有效的人才流動機制,即大學、產業和政府以科技創新智庫為橋梁加強人才流動,使人才在其角色不斷轉換中積累不同領域的知識、技能,夯實智庫人才根基。保持科技創新智庫流量效應的另一個關鍵因素是確保資金流的順暢無阻,在擴大和暢通資金來源渠道的前提下,緊緊圍繞服務國家、社會科技創新的發展目標,加強科學統籌管理和運營管理,優先保障重大科技創新研究項目的資金需求,合理控制成本支出,發揮資金流的最大效用。二是信息流和成果流形成共享效應。開拓和擴展智庫研究的數據通道,有效促進科技創新信息被高效、統籌使用?？萍紕撔轮菐煨畔⑵脚_的建立鋪設了大學、產業、政府間科技創新信息傳輸的“高速公路”,并在信息傳輸過程中不斷對信息進行加工提煉,形成高質量的思想產品,以實現智庫共建共享的目的?？萍紕撔轮菐鞈敵浞职l揮專業領域積累的優勢,不斷輸出高質量思想產品,促進智庫成果共享[14]。

2.平衡三螺旋互動的場域拉動力

在三螺旋場中,可以引入電磁場場強的概念,即一個螺旋對其周圍事物的作用程度。每個球體都會在三螺旋場中產生場強,如果其中之一的場強太強或太弱,就無法形成相互作用的三螺旋,而是形成一個集權式或自由放任式模型[6]。大學、產業、政府三個機構領域的互動形成了各個領域相互作用的動力,這些功能之間的相似性和互補性創造了相互作用的可能性,處于三螺旋場中的科技創新智庫受到大學、產業、政府球體各方拉力的作用,各球體拉力作用的大小決定了智庫的傾斜程度,一定范圍內三方力量的均衡更有利于科技創新智庫的健康運行。此外,大學、產業、政府及科技創新智庫都有追求科技創新發展的需要,正是這一共同目標提供了科技創新智庫發展的動力。

3.借助科技創新環境的外部推動力

科技創新智庫運行還受到外部科技大環境推力的作用。一是實施創新驅動發展的需要。黨的十八大以來,創新驅動發展戰略成為國家重大決策,以科技創新為核心的全面創新成為創新驅動發展的主要方向,國家層面通過多平臺多渠道針對科技創新出臺了一系列新思想、新論斷和新要求,為科技創新智庫的長足發展創造了良好契機[9]。二是科技決策科學化的需要。隨著國家治理體系和治理能力現代化改革的不斷深入,社會對于具有較高科技決策科學化水平的科技決策咨詢機制的需求越來越強烈,科技創新智庫應運而生?？萍紕撔轮菐煸诳萍紱Q策中具有重要的咨詢功能,它能夠在優化決策目標、規范決策程序、革新決策技術等方面發揮重要作用。三是促進全球科技創新發展的需要。當前,科技創新發展受到了全球的高度關注,如何處理好競爭和合作的關系成為當務之急,只有不斷提高科技決策的戰略性、全局性和前瞻性,才能有效推動科技創新智庫發展。

五、結論

為確?？萍紕撔轮菐斓挠行н\行,應該持續做好幾個方面的工作。一是明確科技創新智庫的組織特性?？萍紕撔轮菐祀m然屬于混合組織,需要借助于三螺旋各主體優勢資源實現有效運轉,但是作為一個實體組織,也是由內部核心和外部區域構成,因此要保持內部核心的獨立性,確?？萍紕撔轮菐斓莫毺匦缘靡哉蔑@,而不僅僅是表現出混合組織的特性。二是聚集全社會各行業科技創新人才。拓寬人員來源渠道,打造多層次、高水準的人員梯隊,加強人員跨區域、跨部門、跨行業互動交流,不斷優化科技創新智庫人員結構和運行機制。三是協調科技創新智庫與各參與主體間關系。避免由于資金、項目等資源支持的力度差異而造成參與主體過分干預智庫正常運行,導致過分擠壓智庫自由發揮的空間,甚至影響到智庫成果的權威性和公正性的情況。