基于AHP-ABC法的煤炭產業鏈供應鏈煤源環節風險因素分析

孫林輝，李 勛，王新平

(西安科技大學管理學院，陜西省西安市，710054)

0 引言

隨著我國“雙碳”目標的提出，煤炭產業鏈供應鏈中各個環節的生產運作和運營管理日益受到關注，其中的風險管理和風險因素也同樣受到重視，因煤炭是我國的主體能源和工業生產原料，是可實現清潔高效利用的經濟安全的礦產資源，長期以來都發揮著為國家能源安全兜底的保障作用。煤炭開發利用離不開煤炭產業鏈供應鏈這一多主體、多環節的復雜系統，煤炭產業鏈供應鏈是指煤炭行業以減量化、再利用、再循環為原則，由原煤開采、選煤加工、煤炭運輸直至交付最終用戶為止的供需關系所形成的供應鏈系統，是一種“資源-產品-再生資源”的反饋式流程，在減低煤炭開采量的同時，提高煤炭利用率，減少廢棄物的排放量，從而實現物質和能源利用效率最大化和廢物產生量的最小化。

現階段，煤炭產業鏈供應鏈主要包括煤炭來源(上游)、煤炭流通(中游)和煤炭消費(下游)3個環節，每個環節都具有獨特的風險因素影響和制約著它們之間的聯結，任何一個環節的風險都不容忽視，否則將會導致供應鏈斷裂、產業鏈脫節。煤源環節作為煤炭產業鏈供應鏈的上游環節，其風險識別和關鍵風險辨識非常重要，會對流通和消費環節的正常運行產生重要影響。因此，為保障煤炭產業鏈供應鏈的有效運轉，有必要對煤源環節的風險因素進行識別、分析與評價，以期達到煤炭產業鏈供應鏈風險的有效管理與控制，最終助力“雙碳”目標的實現和能源經濟的高質量發展。

煤源環節的風險因素識別是風險評價的基礎，也是風險管理的前提。當前關于煤炭供應鏈的研究較多集中于風險評價方面，而對煤炭產業鏈的風險因素及其因素間的識別分析卻少有研究，更缺乏對煤炭供應鏈產業鏈風險因素間內在聯系和外在關系的辨識與關鍵風險的確認。因此，在煤炭產業鏈供應鏈煤源環節風險隱患發生之前，識別和分析關鍵風險因素進而采取防范措施，對煤源環節風險防控和煤炭企業的安全生產管理，具有十分重要的現實和理論意義。

現階段，學術界從煤炭供應鏈煤源環節的生產維度和進口維度進行了有針對性的學術討論。

(1)在煤炭供應鏈煤源環節的生產維度方面，李國杰[1]指出，生產風險可分為資源獲取、勘探開發、安全、產品質量風險；崔杰等[2]經過探析得出安全生產法律法規體系、煤礦生產設備和生產技術、安全管理體系、煤礦井下工作人員的素養是當前影響煤礦安全生產的主要因素；時昌鵬[3]從礦井生產的角度分析了安全生產的影響因素，并提出了相應的對策；從煤炭企業成本管理視角，武源沫[4]分析了新經濟形勢下成本管理中的影響因素，為煤炭供應鏈煤源環節的識別提供了思路；從煤化工企業高端化轉型升級視角，黃光球等[5]探析得出研發經費投入、科研人員投入、投入服務化水平與信息平臺登錄率為其中的關鍵影響因素；為探究煤炭資源匹配的動因，周建忠等[6]建立了包括煤炭采購、調運、需求、庫存的統一煤炭供應鏈大數據平臺；閆振[7]把視角聚焦于我國煤礦的安全生產，分析出“對于安全生產建設管理認識不具體”“缺乏完善的安全管理體系”“安全工作太膚淺”是現階段影響我國煤礦安全生產的主要因素；唐攻堅[8]歸納出水災風險、火災風險、瓦斯爆炸、煤塵風險、頂板風險、生產鏈風險是煤炭企業常見生產風險。

(2)在煤炭供應鏈煤源環節進口維度方面，張志勇[9]認為外部風險包括非人為災害、國家政策法規、國際市場變化；范宇峰等[10]從動力煤進口規模視角出發，分析了動力煤進口的格蘭杰原因是國內經濟增長、國內市場供應、國內外價格比、國際航運價格以及出口退稅；殷騰飛等[11]針對可能影響煤炭進口的因素進行強度分析，認為煤炭系統固定資產投資、國內生產總值、外商直接投資和關稅是其中強度較大的影響因素；丁志華等[12]從煤炭價格視角分析比較了煤炭生產量、國內生產總值、煤炭進口量、煤炭庫存量、煤炭消費量對煤炭價格波動的直接影響和間接影響；楊洋等[13]的關注點在于煤炭供應鏈庫存影響因素，認為港口煤炭庫存與煤炭進口量、鐵路運輸量存在長期均衡關系；朱吉茂[14]得出了供需關系是影響煤炭價格的主要因素。

1 煤源環節因素識別與體系構建

煤炭產業鏈供應鏈煤源環節主要分為國內途徑和國外途徑，國內途徑(生產)是指通過國內地質勘探、煤炭開采、選煤過程而形成的國內煤源，國外途徑(進口)則是通過澳大利亞、印度、越南等國家進口而形成的國外煤源。煤源環節受到很多不同風險因素影響，這些因素之間存在關聯性的同時還存在著較多的不確定性，因此需要對這些風險因素進行判斷評價。通過對煤源環節風險因素文獻的回顧與梳理，歸納生產和進口維度相關的風險因素，采用專家打分法對風險因素進行初篩，形成煤源環節風險影響因素池，從而進一步構建煤源環節風險評價模型，確定出關鍵風險因素。

綜合現有研究，基于現實考慮，政策風險、進出口交易風險、環境和資源風險等為煤炭企業進出口業務中常見的風險；同時對一個煤炭企業而言，由人員因素、經營管理因素、科技創新因素、內部經濟因素、環境因素等構成的內部風險以及由外部經濟因素、法律因素、社會因素、科學技術因素、不可抗力因素等構成的外部風險是煤炭企業生產經營中常見的風險因素。

基于此，可建立煤炭產業鏈供應鏈煤源環節(進口、生產)風險評價指標體系。構建原則為：以煤源環節的生產和進口兩個維度為目標層，充分考慮煤炭產業鏈供應鏈煤炭資源的開發利用現狀，最終服務于煤炭能源資源安全為目標。風險評價指標體系見表1。

表1 煤炭產業鏈供應鏈來源(進口、生產)風險評價指標體系

2 煤源環節評價模型構建

在建立煤炭產業鏈供應鏈煤源環節風險評價指標體系，分析評價體系合理性、可行性和真實性的基礎上，利用層次分析法(AHP)對其中的風險因素進行分析，并探索性地構建評價煤炭產業鏈供應鏈煤源環節風險因素的模型，對煤炭產業鏈供應鏈煤源環節的風險因素進行評價，確定煤源環節各級指標因素的權重。運用ABC分類法進一步確定出關鍵風險因素，最終有針對性地提出改善煤源環節風險防控的對策及管理建議。

2.1 數據來源

主要統計分析數據為專家打分數據，該數據反映了煤炭領域專家對煤炭產業鏈供應鏈煤源環節各風險因素重要度的認知和了解程度。特邀請6名來自于能源政府單位、煤礦企業及高校的專家對煤源環節的46個指標分別按照1～9級的打分標度進行打分，分值如下：同等重要，1分；較重要，2或3分；很重要，4或5分；非常重要，6或7分；極其重要，8或9分。

2.2 評價思路

煤炭產業鏈供應鏈煤源環節在進口和生產兩種維度方面受多種因素影響，除了與煤炭的生產、加工、質量等自身因素有關以外，還與煤炭進口過程中的社會經濟因素等密切相關。本研究主要考慮煤炭產業鏈供應鏈的現實風險因素情況，以專家打分的數據為基礎，對煤源環節的風險因素做出評價，客觀合理地評價煤炭產業鏈供應鏈煤源環節中煤炭資源生產進口情況和資源安全情況。

2.3 評價方法

影響煤炭產業鏈供應鏈煤源環節的風險因素相互關聯、相互制約。鑒于風險因素的復雜性和多層次性，使用準確的數據模型來求出每個風險因素因子的權重向量比較困難，一般多采用AHP和ABC分類法來解決該類問題。

AHP是將復雜多目標決策的問題作為一個系統，將目標分解為多個目標或準則，進而分解為多指標的若干層次，通過定性指標模糊量化的方法算出層次單排序和總排序，以此作為目標和進行多方案優化決策的系統方法。ABC分類法是根據事物在技術、經濟方面的主要特征，進行分類排列，從而實現區別對待、區別管理的一種方法。ABC分類法是帕累托二八法則衍生出來的一種法則。

在具體分析過程中，借助Yaahp軟件計算煤源環節風險因素單層及組合權向量、判斷矩陣的一致性水平和評價指標的權重。在AHP中構建3層層次關系：目標層、準則層、方案層。對煤炭產業鏈供應鏈的煤源環節，目標層有進口和生產兩個維度，準則層是進口和生產對應的一級指標風險因素，方案層是一級指標對應的二級指標風險因素。

具體而言，將煤源環節指標體系依據進口維度和生產維度構建2個層次結構模型，即以進口維度為目標層的煤源-進口結構模型和以生產維度為目標層的煤源-生產結構模型。其中，煤源-進口結構模型有5個一級指標和18個二級指標；煤源-生產結構模型有9個一級指標和28個二級指標，層次結構模型如圖1所示。

圖1 煤源環節指標體系結構模型

3 風險因素AHP計算過程

根據專家對各項指標的打分進行各級判斷矩陣的計算后，可得煤源環節進口維度和生產維度的層次單排序權重向量、特征值及一致性檢驗結果。進口維度方面，主要通過歸一法求出煤源環節進口維度二級指標判斷矩陣的單層次權重，同時進行矩陣的一致性檢驗，單層次權重及其一致性檢驗匯總見表2。

表2 煤源環節(進口維度)單層次權重及其一致性檢驗

生產維度方面，主要通過歸一法求出煤源環節生產維度二級指標判斷矩陣的單層次權重，同時進行矩陣的一致性檢驗，單層次權重及其一致性檢驗匯總見表3。

表3 煤源環節(生產維度)單層次權重及其一致性檢驗

統計了各位專家對煤源環節進口維度和生產維度各級判斷矩陣的打分結果后，使用基于可信度的群決策法對專家打分數據進行匯總，運用算數平均的方法對各專家權重向量進行計算，最終得到煤炭產業鏈供應鏈煤源環節生產維度和進口維度的二級指標風險因素的綜合權重。生產維度和進口維度風險因素指標重要程度排序結果見表4和表5。

表4 煤源環節(生產維度)風險因素指標重要程度排序

由表4可知，煤源環節(生產維度)風險因素指標重要程度排序前5位的風險因素為：科研投入、自然災害、工業革命、技術引進、宏觀經濟形勢。上述因素對煤源環節(生產維度)的穩定性與韌性影響較大。

由表5可知，煤源環節(進口維度)風險因素指標重要程度排序前5位的風險因素為：進口稅政策、戰爭/沖突、來源地當前的探明儲量、退稅政策、新冠肺炎疫情。上述因素對煤源環節(進口維度)的穩定性與韌性影響較大。

表5 煤源環節(進口維度)風險因素指標重要程度排序

4 煤源環節關鍵風險因素確認

在煤炭產業鏈供應鏈中，根據煤源環節生產維度和進口維度的風險權重比例使用ABC分類法對其進行分類排序，將生產維度風險因素的累計風險權重排名1～9歸為A類，10～18歸為B類，19～28歸為C類；將進口維度風險因素的累計風險權重排名1～6歸為A類，7～12歸為B類，13～18歸為C類，得出其分類結果。排序分類結果見表6和表7。

表6 煤源環節(生產維度)風險因素指標重要程度排序

表7 煤源環節(進口維度)風險因素指標重要程度排序

通過使用ABC分類法，將煤炭產業鏈供應鏈煤源環節生產維度的風險因素分為3類，其中A類風險9項，B類風險9項，C類風險10項?？梢灾攸c關注A類風險，作為煤源環節生產維度需要重點關注的風險因素，應提出對應的管理措施進行風險管理和防控。

通過使用ABC分類法，將煤炭產業鏈供應鏈煤源環節進口維度的風險因素分為3類，其中A類風險6項，B類風險6項，C類風險6項?？梢灾攸c關注A類風險，作為煤源環節進口維度需要重點關注的風險因素，應提出對應的管理措施進行風險管理和防控。

5 煤源環節關鍵風險因素評價

為進一步得到煤炭產業鏈供應鏈煤源環節中進口和生產維度不同風險因素之間的重要程度，采用問卷調查法，對來自能源相關政府單位、煤炭企業、高校學者的6名專家進行問卷調查并統計分析。為減少主觀差異性，引入“分布密度型”未知有理數對每項風險因素的打分值進行優化，得到最終評價打分均值，以了解風險因素之間的重要程度差異。專家打分均值見表8，打分均值與權重的乘積值見表9。

表8 煤炭煤源環節風險因素專家打分均值

表9 煤源環節打分均值與權重的乘積值

關鍵風險的確認和評價過程不僅依賴于專家對各個風險因素的打分，也同樣需要將專家打分均值與層次分析法的權重結果相結合，計算出各個風險因素相對應的打分均值與權重的乘積值，通過量化的數值型數據衡量煤源環節各個維度中的關鍵風險因素，因為關鍵風險因素應該在風險層次中都居于重要地位，若將這些關鍵風險進行有效管控，則會實現煤炭產業鏈供應鏈的安全管理。打分均值與權重乘積值的計算公式為：

A=qiWi

(1)

式中：A——乘積值；

qi——打分均值；

Wi——向量W的分量。

基于表9結果，將打分均值與權重的乘積值排序的前15名來確定煤源環節進口和生產維度中的關鍵風險因素。最終確定關鍵風險因素有15個：科研投入、戰爭/沖突、進口稅政策、自然災害、來源地當前的探明儲量、退稅政策、新冠肺炎疫情、技術引進、價格波動、工業革命、宏觀經濟形勢、技術標準、環境標準、煤礦事故、技術進步。根據我國現實情況，當前的煤炭產業鏈供應鏈大多是一個或多個大型企業集團控制煤炭產業鏈及供應鏈，其產業鏈和內部供應鏈通常在集團內部由企業自身打造?；诖?，這些集團應該對上述15個風險因素給予充分的重視，依據企業自身特點制定有針對性的風險應對措施，進而提高風險防范能力，最終目標是實現產業鏈供應鏈整體效用最大化。

6 煤源環節風險管理建議

煤炭產業鏈供應鏈煤源環節的風險存在于生產維度和進口維度兩個維度中。煤炭進口維度的風險是產業鏈供應鏈自身與其煤炭來源國、煤炭來源企業之間互動產生的，此類的互動關系主要包括但不限于國內政策、國外政策、交易安全風險、環境安全風險、資源風險等。在產業鏈供應鏈進口維度中的任何階段，如果發生與進口貿易有關的事故，都可以歸類為進口維度中的風險。

煤炭生產維度的風險則是由煤炭企業各個環節之間和環節內部的分工配合和互動合作導致，它在一定程度上來自于煤炭企業各成員之間的互動關系?？傮w而言，煤炭產業鏈供應鏈生產維度和進口維度中的風險都會威脅到其中煤源環節的安全。此外，雖然煤源環節生產維度和進口維度風險的來源不同，但兩個維度的風險若疊加發生會更加不利，這將導致產業鏈供應鏈更大的損失，因其復雜程度與其風險程度存在正向相關關系。

通過煤炭產業鏈供應鏈煤源環節風險評價模型的構建，運用AHP和ABC相結合的方法分析出了兩個維度的關鍵風險。其中，生產維度的關鍵風險為：科研投入、自然災害、工業革命、技術引進、宏觀經濟形勢、環境保護、技術進步、煤礦事故、法律法規；進口維度的關鍵風險為：進口稅政策、戰爭/沖突、來源地當前的探明儲量、退稅政策、新冠肺炎疫情、價格波動。

目前煤炭作為我國的主體能源，是能源安全穩定供應的“壓艙石”。針對上述生產和進口維度關鍵因素的確認，需要進一步地對煤源環節可能存在的種種關鍵風險進行辨識分析，使煤炭產業鏈供應鏈的參與者及時掌握各種鏈中的關鍵風險信息，對隨之產生關鍵風險的原因進行分析，以便采取更有針對性的措施來進行風險防范，從而提高煤炭產業鏈供應鏈的韌性和抗風險的能力。依據識別和分析煤源環節關鍵風險因素，針對煤源環節風險管理的發展現狀提出對策建議，以期為煤源環節風險防控管理工作提供參考。

具體而言，可從生產和進口兩個維度的細分關鍵因素入手，分別依據各關鍵風險因素自身的特點進行風險管控和風險防范。

6.1 生產維度風險管理建議

(1)對于科研投入、技術引進、技術進步、工業革命這4個與科技有關的風險因素，煤炭產業鏈供應鏈煤源環節的企業應予以重視。當前，重視科技創新，通過科技創新帶動轉型升級，最終指引科學發展。直面深層次矛盾才是破解煤炭行業發展的根本途徑。煤電、甲醇、烯烴等化學材料的預處理和深加工，以及煤炭產業鏈供應鏈的延伸和增值，需要科研投入、技術引進、工業革命帶來的革新；煤炭產業鏈供應鏈各主體的設備和平臺，需要企業進行自主設計和自主研發。煤炭產業鏈供應鏈各主體企業的創新突破，需要有效的技術支持；煤炭企業的生產運營過程中的廢物處理、綠色開采以及低碳化發展，每一次轉變的背后，需要創新技術的指引。

總體而言，煤炭企業應把科研投入和技術引進作為生產運作管理過程中重要的組成部分，同時還應該把握技術進步的規律，在跟隨技術創新甚至引領技術創新的同時還需洞察工業革命的動向，打消技術類關鍵風險所帶來的不良影響，最終促進我國煤炭行業整體的高質量發展。

(2)對于自然災害、環境保護、煤礦事故這3個難以人為有效控制的風險因素，煤炭企業在自然災害或煤礦事故發生后，應盡可能采取及時有效措施減少災害和事故所帶來的損失；在煤炭生產過程中，需盡可能將煤炭開采加工對周邊環境的破壞(對地質和植被的破壞)和對土壤、河流的污染最小化，避免形成煤炭生產風險隱患。同時，應根據煤礦常見的七大災害(瓦斯、水、火、粉塵、頂板、高溫、巖爆)進行有針對性地防控。

(3)對于宏觀經濟形勢和法律法規這兩個與宏觀環境有關的風險因素，煤炭企業需順應宏觀經濟形勢，把握法律法規的定向，時刻留意不觸碰煤炭生產的法律紅線，以保證煤炭生產的長久可持續發展。

6.2 進口維度風險管理建議

(1)對于進口稅政策、退稅政策、價格波動這3個與價格稅收政策有關的風險因素，應在各種風險變化里穩中求進。2022年的全球能源市場中，天然氣、煤炭和石油價格都在高位水平上大幅度波動，全球性的能源危機仍將持續發酵。進口稅政策、退稅政策為煤炭產業鏈供應鏈所能帶來的便利性和普惠性將可能因價格波動的影響實時面臨著延遲或取消的風險，這將導致煤炭產業鏈供應鏈煤源環節的前景正在越來越受到通貨膨脹、供應鏈延遲等宏觀經濟和政策問題的影響。

(2)對于戰爭/沖突、新冠肺炎疫情這2個難以人為控制的風險因素，應盡可能降低戰爭/沖突和新冠肺炎疫情對煤炭供應鏈煤源環節所造成的損失。2022年以來，隨著俄烏戰爭的爆發、西方對俄制裁不斷升級以及全球新冠疫情的反復，包括石油、天然氣和煤炭等在內的能源大宗商品價格大幅度震蕩，這將間接地導致上游煤炭商品生產企業競爭加劇，使得煤炭企業對未來前景的預期逐漸縮小。

(3)對于來源地當前煤炭探明儲量這一風險因素，在進口前應全面詳細地了解煤炭進口來源地當前的煤炭探明儲量以及在探明儲量中可用于出口的煤炭數量，以此有利于實時調整煤炭進口國和進口數量的匹配方案，主要以賦存條件好、安全有保障、智能化水平高的煤炭來源地為主要進口國，從而保證煤炭進口數量充足、質量穩定。

7 結語

“雙碳”目標旨在引導不同領域的企業、行業、產業等各級產業鏈、供應鏈主體積極利用綠色低碳等創新技術進行創新，從而實現高效節能和保護環境的目標，最終提升國民經濟的全球競爭力。作為能源資源供應鏈中的重要組成部分，煤炭產業鏈供應鏈中的風險因素不容忽視，因其會影響到產業鏈供應鏈的穩定運行，進而會間接地影響到“雙碳”背景下節能減排和保護環境目標的實現。

從我國發展戰略看，“雙碳”戰略是低碳發展戰略，對國家經濟社會健康可持續發展有重要的指導意義。從能源資源稟賦看，我國的能源資源稟賦是“富煤、貧油、少氣”，煤炭是我國生產與消費規模最大的能源品種，將繼續發揮著煤炭“壓艙石”作用。因此，識別、分析和評價煤炭產業鏈供應鏈煤源環節風險因素，對于提升煤炭安全保供能力，不斷完善產供銷體系，加強能源安全運行預測預警，加強生產運作與安全管理的作用都至關重要。