基于專利情報的云南農業大學科技創新能力分析

摘? 要：利用國家知識產權局專利檢索及分析系統和智慧芽（Patsnap）全球專利數據庫分析平臺，從專利數量類（專利申請量、授權量、授權率、增長率、申請趨勢、專利類型、專利法律狀態）、質量類（IPC分類、熱門技術主題、重點研發方向）和價值類（專利發明人、專利市場價值）三個評價指標角度對云南農業大學1985—2022年申請的專利數據進行深入挖掘和可視化分析，揭示云南農業大學專利發展現狀和科技創新能力，為提升其自主創新能力、進行專利布局提供數據參考。

關鍵詞：農業高校；專利；科技創新能力；可視化分析

中圖分類號：TP391.4；G644 文獻標識碼：A? 文章編號：2096-4706（2023）09-0127-07

Abstract： This paper uses the patent retrieval and analysis system of the China National Intellectual Property Administration and the global patent database analysis platform of Patsnap， conducts in-depth mining and visual analysis of the patent data applied by Yunnan Agricultural University from 1985 to 2022， from three evaluation indicators， such as the number category of patents （number of patent applications， number of authorization， authorization rate， growth rate， application trend， patent type， patent legal status）， the quality category （IPC classification， popular technology theme， key research and development direction） and value category （patent inventor， patent market value）. It reveals the current situation of patent development and scientific and technological innovation capacity of Yunnan Agricultural University， and provides data reference for improving its independent innovation ability and carrying out patent layout.

Keywords： agricultural colleges and universities; patent; scientific and technological innovation capability; visual analysis

0? 引? 言

在當前高校圖書館轉型變革時期，越來越多的高校圖書館將開展專利信息服務作為提升自身價值和發揮社會服務作用的重要業務[1]。高等院校是國家科技創新體系中知識創新與技術創新的重要基地，專利作為知識產權的重要組成部分，已成為衡量高等院?？萍紕撔履芰Φ暮诵闹笜酥?。近些年來，在知識產權強國戰略、全球科技創新建設、“大眾創業、萬眾創新”（雙創）等一系列國家戰略實施背景下，我國對農業科技投入力度不斷加大，各高校對專利申請與管理愈加重視，農業高校作為農業類科技人才培養的重要來源，憑借其人才和技術優勢獲得的大量專利，數量和質量均有上升，但隨之產生的“垃圾專利”也較多。因此，對農業類高校專利進行分析十分必要。目前一些學者已有基于ORBIT、Incopat、智慧芽（Patsnap）等平臺對高等院校專利進行了科技創新能力統計分析[2-6]。本文以國家知識產權局專利檢索及分析系統和智慧芽（Patsnap）全球專利數據庫作為數據源，從專利數量類指標（專利申請量、專利增長率、專利授權量、專利授權率、專利類型等）、質量類指標（IPC分類、技術主題等）和價值類指標（發明人、專利市場價值等）三個方面對云南農業大學專利文獻進行專利數據深入挖掘和可視化分析，揭示其專利發展現狀，為提升其自主科技創新能力、進行專利布局提供數據參考。

1? 數據來源與分析方法

1.1? 數據來源

本文數據來源于國家知識產權局專利檢索及分析系統和智慧芽（PatSnap）全球專利檢索數據庫。國家知識產權局專利檢索及分析系統共收集了105個國家、地區和組織的專利數據，同時還收錄了引文、同族、法律狀態等數據信息（https：//pss-system.cponline.cnipa.gov.cn/dataRange）。智慧芽（PatSnap）是一款全球專利檢索數據庫，收錄了從1790年至今的全球158個國家/地區的1.7億余條專利數據，數據更新及時，與國家知識產權局的專利公報數據更新保持同步，能夠提供較為全面的全球專利檢索（https：//analytics.zhihuiya.com）。本文選擇以上兩個專利數據檢索與分析平臺作為云南農業大學專利數據來源，通過檢索、去重等步驟，共檢索到3 898條專利（檢索時間為2023年1月13日）。為方便其后續分析，根據法律狀態將全部專利數據分為：失效專利（包括未繳年費1 410、駁回404、撤回249、避免重復授權4、全部撤銷1、期限屆滿1）2 069條、有效專利（包括授權專利）1 202條、審中專利（包括實質審查591、公開24）615條、PCT指定期滿（PCT未進入指定國且已超出指定期限7條和PCT已進入指定國且已超出指定期限2條）9條和未確認3條；按照專利類型可分為發明申請、授權發明、實用新型和外觀設計專利分別為1 279條、596條、1 916條和107條。

1.2? 分析方法

通過國家知識產權局專利檢索及分析系統、智慧芽全球專利數據庫在線分析平臺和Excel軟件對云南農業大學相關專利進行數據整理、統計和可視化分析。

2? 結果與分析

2.1? 專利數量類評價分析

2.1.1? 專利申請量與申請趨勢分析

專利申請量可以體現專利申請意識強弱和對專利的關注度[2]，而專利申請趨勢在一定程度上反映出高?？萍紕撔禄钴S度[7]。本文對1985—2022年云南農業大學3 898條專利進行專利申請量和申請趨勢分析（如圖1所示），從申請趨勢來看，云南農業大學專利申請趨勢總體呈現上升趨勢，可大致分為四個階段：1）2004年以前（包括2004年）年均專利申請量僅為1條（數據未展示）；2）2005年至2011年的7年時間里專利年均申請量也較少，年均僅為34條左右，年均增長量也不足1條；3）2012—2019年，專利申請量表現出快速增長趨勢，年均申請量在307條左右，年均增長量在60條；4）根據專利相關法律規定，專利從申請到公開需要18個月[8]，因此，2020—2022年專利申請量呈現下降趨勢，但年均申請量仍在392條。

我國從1985年開始正式實施專利法，1985—2004年間云南農業大學專利申請意識較弱、專利關注度較低、科技創新活躍度較差；2005—2011年間較2004年以前，專利申請意識開始加強、專利關注度和科技創新活躍度也增強；較2011年以前，2012年至今，云南農業大學專利申請意識明顯加強、關注度和科技創新活躍度顯著增強。

2.1.2? 專利授權量與授權率分析

專利申請量可以反映專利保護意識和關注度，專利授權量則能夠反映技術創新程度，而專利授權率則能夠反映出專利申請的有效率以及最終獲得授權的提交申請成功率[12]。因1985—2004年間專利申請量、授權量較少，故僅對2005—2022年云南農業大學3 873條專利進行專利授權量和授權率進行分析（如圖2所示），圖中藍色圖形代表云南農業大學專利申請量、紅色圖形代表專利授權量、曲線代表專利授權率，授權量變化趨勢與申請量變化趨勢相似，某些年份變化趨勢略有不同，則主要體現在專利授權率上。從授權量和授權率可以看出：2005～2011年間，云南農業大學專利授權量較低，年均專利授權量約為21條，年均專利授權率為61.45%；2012—2020年間，云南農業大學專利授權量總體呈現上升趨勢，年均專利授權量約為233條，年均專利授權率為70.23%；同理根據專利相關法律規定，發明專利取得授權時間一般為3～5年，實用新型和外觀設計專利取得授權一般為6～10個月[8]，因此，2021和2022兩年仍有未完成授權的專利，故授權量和授權率均表現出下降趨勢。

綜上所述，云南農業大學近十年來，專利授權量和授權率均處于上升趨勢，技術創新程度不斷提高。

2.1.3? 專利類型

發明專利、實用新型和外觀設計三類專利本身反映了不同的技術水平，發明專利技術水平最高、實用新型次之[9]。專利類型分布可反映某技術領域的申請人專注于保護創新的功能還是外觀，通常情況下，發明專利（包括發明申請和授權發明）相對于實用新型占比，反映技術領域的創新程度高低[10]。原始創新能力強，說明發明專利數量多、占比高；消化吸收再創新能力強，則說明實用新型專利數量多、占比高；而市場創新能力強，則說明外觀設計專利數量多、占比高[11]。本文對數據庫中云南農業大學專利按照專利類型分布進行統計（如圖3所示），結果顯示發明申請、授權發明、實用新型和外觀設計專利分別為1 279、596、1 916和107條。從專利類型數量和占比可知實用新型專利和發明申請專利是云南農業大學主要專利類型，占比分別為49.15%和32.81%，授權發明占比15.29%，外觀設計僅占2.75%。實用新型數量和比例最高、發明專利次之、外觀設計最低，說明目前云南農業大學專利創新能力已由原始創新能力向消化吸收再創新能力過渡完成，但市場創新能力有待于加強。

2.1.4? 專利法律狀態

專利法律狀態主要體現在其時間性和地域性，即專利是否有效和申請的國家范圍。通過專利有效（授權專利）、PCT指定期滿（未進入和進入指定國（指定期滿））、失效（未繳年費、駁回、撤回、避免重復授權、全部撤銷、期限屆滿）、審查中（實質審查、公開）等法律狀態的占比分析，能夠衡量某技術領域的專利活躍程度。通常情況下，處于審查中狀態的專利占比越大，反映該機構近期創新活力越高。本文對云南農業大學專利法律狀態分布情況（如圖4所示）進行分析可知：失效專利（未繳年費1 410、駁回404、撤回249、避免重復授權4、全部撤銷1和期限屆滿1）占比最高，達到53.10%，其次是有效專利（授權1 202），占比為30.84%，審中專利（實質審查591、公開24）僅占15.75%，PCT國際專利僅占0.23%?？梢娫颇限r業大學近期創新活力處于一般狀態，PCT國際創新競爭力較弱，發明專利的實質審查和公開專利的授權比例低，創新活躍度和創新能力處于較低水平。

2.2? 專利質量類評價分析

2.2.1? IPC分類分析

國際專利分類法（international patent classification， IPC）提供了一種由獨立于語言的符號構成的等級體系，用于按所屬不同技術領域對專利進行分類[13，14]，可以了解技術創新領域的分布情況。在IPC分類表所列出的行業中，那些專利申請受理量較多、在某段時間發展較快的技術領域，稱為活躍技術領域。一般實力較強的研發團隊集中在該領域，參與激烈的競爭，以進攻型專利戰略站在技術開發的前沿，以強有力的專利權排除競爭對手并最大限度占有市場份額[15]。本文對當前云南農業大學專利數據按照IPC分類進行統計分析可知：云南農業大學專利數據IPC分類主要分布在IPC的8個部、98個大類，在A～H八個部中，科技創新活躍最高的技術領域為A部、占比61.44%，其次為C部、G部和B部，占比分別為19.27%、12.16%和11.88%，可見云南農業大學優勢創新領域主要集中在A部、C部、G部和B部這四個部；從專利所在產業分析，固定建筑物、機械工程、照明、加熱、武器、爆破、電學、紡織和造紙是云南農業大學相對弱勢領域；第三，實用新型專利分布在IPC的8個部、88個大類，發明專利分布在IPC的8個部、65個大類，授權發明專利分布在IPC的8個部、47個大類。

對排名前十的發明專利、授權發明和實用新型專利IPC分類進行統計，如表2、表3和表4所示。由表1可知，云南農業大學發明申請專利排名前十的技術主題主要包括三個大類A01（農業；林業；畜牧業；狩獵；誘捕；捕魚）、A23（其他類不包含的食品或食料；及其處理）和C12（生物化學；啤酒；烈性酒；果汁酒；醋；微生物學；酶學；突變或遺傳工程）；由表2可知，云南農業大學授權發明專利排名前十的技術主題主要包括三個大類A01和C12；由表3可知，云南農業大學排名前十的實用新型專利技術主題主要包括A01、C12和G01（測量；測試）。從專利大類排名可以看出云南農業大學發明創造活躍領域主要集中在農業、林業、畜牧業、狩獵、誘捕、捕魚、生物化學、啤酒、烈性酒、果汁酒、醋、微生物學、酶學、突變或遺傳工程這些技術領域，其中部分領域與國家重點支持的生物與新醫藥技術領域基本吻合，表明云南農業大學科技創新活動不僅以自身發展為核心，同時也以國家政策為導向，但是在國家重點支持的其他高新技術領域如電子信息、航空航天、新材料、新能源與節能等方面相對很弱，這與云南農業大學主要以農學為主有直接關系，也提示云南農業大學可以圍繞國家重點支持的電子信息、新材料、新能源與節能等技術領域進行專利布局。

2.2.2? 技術主題分析

專利質量類指標（IPC分類、技術主題等）能夠反映專利所涉及的技術領域，利用研究熱點跟蹤，發現相關領域技術空白[2]。從技術主題涉及的領域來看，云南農業大學專利技術主題主要涉及工程學、生物學、環境地質學、化學、醫學、物理學、計算機科學和材料科學這八大技術領域，專利數量分別為2 091、1 625、583、566、170、97、56和52條，因此云南農業大學可以在物理學、計算機科學和材料科學這三個領域進行專利布局，這與IPC分類分析結果相一致。

為了解某些技術領域內最熱門的技術領域，分析某些技術領域內最新重點研發方向，以詞云呈現云南農業大學發明申請、授權發明、實用新型最熱門的技術領域，如圖5、圖6和圖7所示，圖中字體越大表明布局量越多。從圖5、圖6和圖7中可以看到：發明專利中最熱門的技術主題包括食品加工技術領域，其次是生物、植物保護、農業種植和微生物四個技術領域；授權發明中最熱門的技術主題包括生物、微生物和植物保護三個技術領域；實用新型專利中最熱門的技術主題包括農業機械技術領域，其次是農業機械設備、養殖、水產養殖和養殖設備四個技術領域；

基于以上分析，云南農業大學最熱門的技術主題包括食品加工、農業機械、生物、植物保護、微生物五個技術領域，其次是專利布局數量較多的農業種植、水產養殖、養殖和農業機械設備四個技術領域，可見這九個技術領域是目前云南農業大學最熱門的重點技術研究方向。

2.3 專利價值類評價分析

2.3.1 發明人分析

專利發明人是專利的技術來源，對專利發明人進行統計分析可以了解創新活躍度高的科研人員[2，6]。從表4可以看出，云南農業大學排名前五的五位教授專利申請量均在130件以上，主要側重于農作物栽培、殺菌劑、動植物食品或肥料添加劑、測試或處理種子或根莖的設備或方法、禽類房舍、組培技術等，這些教授均來自于與動植物和農學相關的科研實力較強的學院或科研機構，有國家和云南省重點學科、重點實驗室、博士點等做科研平臺，在相關領域已形成了較為穩定的科研創新發明團隊。排名第6名到第10名的五位教授同樣來自于與動植物和農學相關的科研實力較強的學院或科研機構，主要側重于農作物栽培、抗腫瘤藥、酶學或微生物裝置或培養、止痛藥或退燒藥或抗炎劑、抗衰老制劑、無脊椎動物飼養或新品種、殺菌劑、無土栽培等方面。在本文中需要指出的是，在對專利發明人進行分析時，統計的數量包括發明人作為第一發明人或作為其他發明人的情況。

2.3.2? 專利市場價值分析

專利市場價值是指專利預期可以給其所有者或使用者帶來的利益在現實市場條件下的表現，可以更好地評估某些技術領域內專利強弱的分布[16]。將云南農業大學專利按照專利價值與法律狀態進行對應后得出：云南農業大學所有專利中，除去未繳年費、駁回、撤回等專利，專利價值大于30萬美元的高價值專利均為0；價值在3萬～30萬美元的簡單同族專利有198件；價值在1萬～3萬美元的簡單同族專利最多，有1 489件。發生實施許可的專利共計8件，其中因未繳年費、撤銷等原因的有6件，僅有2件為授權有效專利，市場價值分別為10萬和14萬美元，涉及酵母真菌在普洱茶生產中的應用和火腿生產方法兩個技術領域。由此可見，云南農業大學高價值專利較少，尤其是許可專利中的高價值專利數量更少，有必要加強對高價值專利的研發，同時加強許可專利中相關研究領域的技術競爭力。

3? 結? 論

從專利數量類評價指標角度看云南農業大學科技創新能力：從申請量、申請趨勢、授權量和授權率結果來看，以2005年為分界點，云南農業大學這幾項指標總體呈現上升趨勢，專利申請意識、專利關注度、科技創新活躍度和技術創新程度均不斷加強和提高；從專利類型和法律狀態來看，云南農業大學專利目前以實用新型專利為主（占比49.15%），但失效專利（未繳年費、駁回、撤回、避免重復授權、全部撤銷、期限屆滿）占比達到53.10%，審查中專利（實質審查、公開）僅占15.75%，有效專利中授權專利比例低，PCT專利申請量嚴重不足，專利創新雖已處于消化吸收再創新能力階段，但近期創新活力處于一般狀態，市場創新能力和PCT國際創新競爭力仍有待于加強。綜上所述，一方面可通過從申請、授權、跟蹤、布局、成果轉移轉化等一套完整的科學流程完善云南農業大學專利管理制度，制定相應激勵政策，促進科研人員的專利申請意識，尤其是加強PCT國際申請有利于提升國際競爭力，利用先進技術占據國外市場，另一方面可通過幫助科研人員提高發明專利的實質審查和公開的授權比例來提高其創新活躍度和創新能力。

從專利質量類評價指標角度看云南農業大學科技創新能力：從IPC分類和技術主題來看，云南農業大學專利分布最活躍的技術領域主要集中于食品加工、農業機械、生物、植物保護、微生物五個方面，其次是專利布局數量較多的農業種植、水產養殖、養殖和農業機械設備四個技術領域，在電子信息、航空航天、新材料、新能源與節能等方面相對很弱，這提示云南農業大學一方面可以圍繞國家重點支持的電子信息、新材料、新能源與節能等技術領域進行專利布局，另一方面在加大重點研究方向科技創新能力的同時也應注重其他弱勢研究領域的協同創新，以提高學校整體學科領域的發展創新。

從專利價值類評價指標角度看云南農業大學科技創新能力：從專利發明人來看，專利申請量最多的專利發明人主要集中于科研實力相對較強的學院和科研機構，涉及農作物栽培、殺菌劑、動植物食品或肥料添加劑、測試或處理種子或根莖的設備或方法、禽類房舍、組培技術、抗腫瘤藥、酶學或微生物裝置或培養、止痛藥或退燒藥或抗炎劑、抗衰老制劑、無脊椎動物飼養或新品種、無土栽培等方面，可見云南農業大學專利發明人在這些領域已形成了相對較為穩定的科研創新團隊，應采取相應激勵政策繼續鼓勵優秀創新團隊的學科帶頭作用，帶動校內其他學科領域的技術交流和創新發展能力，建立更為強大和完善的多學科學術交流制度；從專利價值來看，云南農業大學高價值專利較少，許可專利中的高價值專利更少，建議應積極利用權威專利分析工具對專利進行更為詳細的價值評估，根據其價值提出是否繼續進行維護和進行專利成果轉移轉化，另外在加強高價值專利研發的同時也應加強許可專利相關技術領域的科研創新競爭力。

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作者簡介：李國慶（1980—），女，漢族，內蒙古錫林郭勒人，館員，博士，主要研究方向：圖書館學、文獻學與情報學。