檔案機構開展數字遺產保護行動的策略
——基于“邁向國家寶藏”項目的研究

熊小芳 田國慶/四川大學公共管理學院

1 引言

隨著數字技術為人類的表達和創造力打開了一個新世界，遺產的數字化保護和原生數字遺產的保護成為檔案館等遺產機構面臨的全球性挑戰。實踐層面，數字遺產保護項目在全球范圍內廣泛開展，具體行動涉及遺產數據建設、保障數字遺產保護與利用的數字工具開發等。例如，國家檔案局的“中國檔案文獻遺產工程”工作啟動了檔案文獻遺產項目，積極推進《世界記憶名錄》的申報[1]；英國國家檔案館主導的“保護國家的數字記憶”[2]項目，運用貝葉斯網絡理論開發數字檔案圖形風險評估模型，以識別和消除數字存儲庫基礎架構中的風險。然而，數字遺產項目涉及的內容多樣，行動要素各具特色，涉及文化、司法等多方面，在逐步形成豐富經驗的同時亦面臨諸多挑戰。檔案機構的實踐方法如何充分顯示于數字遺產保護并形成系統策略需深入探討，亦需要對照不同性質的文化遺產機構的實踐予以優化。

理論層面，目前有關數字遺產保護的研究主要集中在以下幾個方面，對檔案機構的參與乃至主導的倡議逐步凸顯：一是探討數字遺產的定義及內涵。將數字遺產界定為特有的人類知識和表達方式，是從現有的模擬資源轉為數字形式的信息[3]，是為后人留下當今世界的重要數字記憶[4]。二是明確數字遺產保護的必要性。指出數字化是保護遺產的方式，對當代及未來都有重要的社會、經濟、文化及歷史價值[5]，保存數字遺產既是檔案館信息資源開發與利用的重要手段，也有助于拓展檔案館職能[6]。三是如何開展數字遺產保護。檔案館、圖書館、博物館等都作為保護主體得到討論，行動策略涉及加快專業人才隊伍建設[7]、拓寬文化遺產保護的全球視野以構建文化遺產保護共同體[8]、完善數字遺產長期保存政策法規[9]、加強技術開發與應用[10]等。然而，現有研究也發現檔案機構在數字遺產保護中呈現出邊緣化傾向[11]，需要形成體系化的行動策略以積極參與數字遺產保護。因此，對檔案機構而言，有待學習已有的典型實踐，從檔案領域自身優勢出發建構有效的行動策略體系。

綜上，本文將以英國創新研究機構（UKRI）“邁向國家寶藏”項目（Towards a National Collection，TANC）為典型案例展開分析。該項目是UKRI主導的包含數字化遺產保護及數字原生信息保護在內的綜合性數字遺產保護實踐，也是檔案機構積極參與數字遺產保護的先進示范，可為我國檔案機構開展數字遺產保護提供一定思路。因此，本文將對“邁向國家寶藏”項目的具體行動展開梳理歸納，在借鑒其經驗的基礎上結合我國現實情況，提煉分析出檔案機構積極參與數字遺產保護的行動要點，以期為我國提供可行策略。

2 項目概覽[12]

如何保護數字遺產成為國際社會正在積極探索的方向。為了確保數字遺產得到有效保護，UKRI開展了此項目，力求通過消除館藏之間的障礙，促進跨學科跨館藏研究，最終創建統一的虛擬“國家館藏”。

2.1 項目目標

第一，突破館藏障礙，實現資源共享。該項目擬通過相互關聯具有相似性質的遺產內容連接不同的館藏，消除館藏之間的相互孤立，實現資源互通，促進遺產內容的提供利用。第二，推動創新研究，深化館藏利用。該項目計劃向新的跨學科和跨館藏領域開放館藏，通過將館藏提供給不同人員，推動創新研究，發揮館藏在研究方面的價值，促進館藏資源的深度挖掘與提供利用。第三，匯集多種資源，促進多方受益。該項目匯集了包括不同類型館藏資源、各具特色的研究信息等，可促進多方主體受益。對英國而言，可使其在數字人文領域保持活躍狀態；對研究人員而言，使其能夠接觸到更豐富的館藏資源與知識內容，豐富研究視角；對公眾而言，可以更便利地獲取不同館藏的資源，滿足對于跨館藏資源的需求。

2.2 項目主體

該實踐項目包含五類實踐主體：第一，UKRI，項目由UKRI牽頭，并成立指導委員會，負責整個項目流程的制定和評估。第二，基金會，主要由英國研究與創新戰略優先基金會負責提供資金支持。第三，文化遺產機構，包括博物館、檔案館等，提供相關文化遺產資源并負責文化遺產資源的協商、接受和具體落實。第四，大學，包括牛津大學等15所大學，提供知識指導并負責項目學術成果交流。第五，個人，麗貝卡·貝利是該項目的主任，主要負責項目的匯總以及制定長期計劃；哈維爾·佩雷達擁有網絡科學博士學位，并擁有設計和營銷背景，主要負責遺產和文化組織的影響力研究。該項目由以上五類不同主體聯合致力于應用一系列數字技術、工具和方法，促進不同館藏之間的資源開放和共享，是一個由多方合作開展且得益于多主體的實踐項目。

2.3 行動內容

該項目包含3個類別，分為基礎項目、探索性項目及新冠肺炎緊急項目，合計16個子項目。三類項目相輔相成，共同構成了該項目的行動體系。

第一，基礎項目?；A項目為期兩年，包含8個子項目，旨在通過識別和解決館藏所面臨的挑戰，為構建虛擬的國家館藏奠定基礎。如“Deep Discoveries”項目由英國國家檔案館、薩里大學等共同完成，其形成了一個由不同機構合作伙伴組成的跨學科網絡，通過調查數字圖像用戶的需求并與各種利益相關者合作，設計一個視覺搜索平臺，真正向世界開放英國遺產。

第二，探索性項目。探索性項目為期五年，包含5個子項目，是對基礎項目的延伸探索，旨在利用新興技術消除不同館藏之間的障礙，利用受眾參與研究推動數字遺產的利用，以新的變革性方式活化英國的文化遺產。例如由大英博物館、大英圖書館等主導開展的“The Sloane Lab”項目，通過構建數字實驗室為研究人員、策展人和公眾提供探索和參與數字遺產關鍵問題研究的機會，與專家和相關社區合作，以便在自然歷史博物館、大英圖書館中重新建立藏品和目錄之間的聯系。

第三，新冠肺炎緊急項目。新冠肺炎緊急項目包含3個子項目，是應對封鎖環境下館藏的使用困境展開的“緊急呼叫”項目，基于在第一次封鎖期間收集的數據分析數字館藏的覆蓋范圍，解決封鎖期間館藏的訪問困境，并就解決不同館藏機構之間的數字鴻溝提供建議，以應對COVID-19封鎖期間公眾如何與館藏互動以及未來數字服務可以吸取哪些經驗教訓等問題。如倫敦考古博物館等主導開展的“Make It Fair”項目創建了一個實踐社區，參與者包括英國各地的博物館，社區成員可以接受培訓、指導和技術支持，學習如何與現有的受眾保持聯系并吸引新的受眾。

3 數字遺產保護的實踐經驗解析

3.1 明確機構職能與能力，有效定位實踐項目

數字遺產保護涵蓋各類單位，每類單位如何開展數字遺產保護應基于自身特質確定參與的方式與路徑。一方面，職能幫助確認的是機構應當參與甚至主導數字遺產保護。該項目是UKRI和藝術與人文研究委員會（AHRC）共同投資與主導的實踐項目。UKRI重點關注前沿研究，尋求新興技術并探索其對世界和社會的影響。AHRC明確指出將通過有效利用館藏、建立統一的數據標準等方法來創建一個綜合“國家館藏”，在地方機構和國家層面充分滿足藝術和人文學科的需求。該項目作為綜合數字遺產保護與跨學科研究的實踐，是UKRI與AHRC回應機構使命與發展方向的重要體現。另一方面，能力是機構開展數字遺產保護的基礎。數字遺產保護難度大且復雜，實踐的開展需要一定的實踐基礎與能力。英國擁有極其多元的數字遺產資源，為數字遺產保護的開展奠定資源基礎。UKRI擁有來自世界各國的科學研究人才，創造了豐富的遺產研究生態系統。

3.2 確立跨領域協作導向，建立多主體協作團隊

建立跨領域協作團隊是推進數字遺產保護實踐的重要方法。數字遺產保護項目既涉及文化遺產領域也涉及其他學科的專業知識和特定技能，開展難度較高，跨領域的協作團隊為項目的開展提供資源以及專業能力的支持。一是跨領域的協作團隊意味著不同機構的資源匯集其中。該項目由UKRI主導，并由其建立指導委員會，委員會成員為不同類型的機構。不同機構不同類型的館藏以及各具特色的數字資源能夠促進館藏資源的深度挖掘與提供利用。二是跨領域的協作團隊意味著不同領域的專業人員參與其中。該項目成員來自不同的專業領域，具有遺產管理、設計等背景。不同專業的成員能夠充分發揮其在不同領域的知識，有利于推動跨學科跨館藏的研究。

3.3 融入數字保護意識，強化應用技術工具

數字遺產保護的另一要點體現在遺產保護的數字轉型導向，這在該項目的實踐中尤其體現為多元化技術工具的使用。一是項目開展方有明確的技術意識。順應數字技術的發展趨勢能夠為數字遺產保護項目的開展提供諸多便利。例如，該項目明確提出要抓住新興數字技術帶來的機遇，擴大對數字遺產的虛擬訪問，保持英國在數字人文領域的世界領先地位。二是要運用多元化技術工具。例如，該項目運用數字化技術存儲和保護數字遺產，通過數據分析、知識挖掘等手段對資源整理加工。同時通過機器學習等一系列數字技術、工具和方法來連接不同館藏的遺產，實現對館藏資源的交叉搜索，促進不同館藏之間的資源開放和共享。

3.4 集成雙重舉措，建立有效保障機制

數字遺產保護需要持續投入和推進行動，機構因此要配置有效的保障機制。該實踐項目在如下兩方面尤為顯著。一是穩定的資金支持。一方面是需要大量資金購入設備，另一方面多元主體的合作需要大量合作基金促進項目的開展。該項目共投資1890萬英鎊用于項目建設，其中探索性項目作為研發新興技術用于數字遺產保護的實踐總項目，獲得了1450萬英鎊的支持，為項目的可持續性發展建立了保障。二是有效的反饋機制。由于該項目依托項目制實踐，一方面通過階段性的評估并析出項目報告來定量地評估和展示項目成果；另一方面通過項目研討會對項目實施過程中的各項措施進行評估，以定性的反饋項目實踐過程中的先進經驗及不足。

4 啟示：檔案機構開展數字遺產保護的關鍵策略

數字遺產具有典型的原始記錄性及社會性，隨著互聯網的發展將成為數字檔案愈加重要的一部分。但數字遺產相較于傳統的數字檔案，承載了更多微觀的社會記憶，其中尤其表現為網絡數字遺產，因而開展數字遺產保護是檔案機構參與社會記憶構建的重要體現。數字遺產保護實踐的主體涉及檔案館、圖書館等記憶機構，但圖書館、博物館、檔案館因其保管對象的差異而各有側重。例如“電子書”和“自由出版”的不斷涌現使得圖書館聚焦于電子出版物的保護，博物館通常有所側重地選擇數字化文物作為長期保護對象，而檔案館在開展數字遺產保護項目時則從數字遺產的內容、背景和結構信息等方面關注原生性數字文件、社交媒體數據等其他形式的數字遺產?；仡櫸覈鴶底诌z產保護實踐，其起步于20世紀90年代，實踐內容主要為數字資源的保護，如2003年啟動的“網絡信息資源采集與保存”（WICP）項目。聚焦到檔案領域，2000年國家檔案局啟動中國檔案文獻遺產工程，以促進文獻遺產的保護、利用與傳播。中國檔案文化影響力不斷提升，但目前檔案文獻遺產建設工程仍然存在著重視度不夠、相關政策法規缺乏等問題[13]，《“十四五”全國檔案事業發展規劃》也對我國數字遺產保護提出了新的要求。因而，在立足國家實踐現狀與特質的基礎上參考國際代表性實踐，逐步提升檔案機構開展數字遺產保護的質量于實踐而言就具有重要意義。

因之，基于“邁向國家寶藏”項目，結合我國檔案機構的數字遺產保護現狀與趨勢，可供啟示的策略主要有以下方面。

4.1 依托機構職能與能力奠定實踐基礎

數字遺產保護是記憶機構迎接人類世界數字轉型的重要探索空間，檔案機構基于其職能與能力的數字轉型擴展是有效開展實踐的起點。一是職能層面，檔案機構應按照數字遺產保護實踐的要求及國家檔案事業發展方向，不斷拓展自身有關數字遺產保護的使命任務。具體而言，檔案行政管理部門可通過制定相關政策、指南為實踐開展確立指標，各級檔案館可將數字遺產保護納入機構發展計劃，促進具體行動的開展。二是能力層面，檔案機構應不斷夯實自身實踐基礎，加強遺產研究能力的培養。一方面，可開展對實踐人員的能力培訓，另一方面，可招募遺產保護專業人員，吸納高質量的遺產研究專員加入實踐項目；同時加強基礎設施建設，主要體現為數字遺產的安全存儲設施、遺產數字化的技術設備等。

4.2 基于主體協作機制凸顯檔案機構特質

現有實踐主要以多元主體協作展開，如何在協作機制下凸顯檔案機構特質、發揮檔案學科優勢是檔案機構擺脫邊緣化狀態的重要舉措。一是依托多方主體開發強大的互助模式，以支持高效、可持續和創新的數字遺產保護服務。檔案機構要積極鼓勵圖書館、博物館等加入，并與數字遺產資源創建者、信息技術人員等建立更密切的伙伴關系。通過合作整合館藏資源，利用圖書館、博物館、檔案館三個主體的館藏特色，同時通過尋找多元化合作伙伴開展跨界合作，從而實現數字遺產資源的多元化保護。二是將檔案管理理論、技術與方法等應用其中。由于數字時代數字遺產壽命短于紙質檔案，因此，在數字遺產保護活動中可以介入適當的前端控制和全過程管理，以確保數字遺產的完整性。同時在遺產資源館藏數字化、管理智能化、利用故事化等基礎上，檔案機構可以立足特色的館藏資源，以利用為導向推出一批主題鮮明、內容豐富、形式多樣的數字遺產編研成果，推進數字化、網絡化宣介展示。

4.3 順應數字轉型趨勢拓展行動方法

數字遺產保護需要檔案機構順應數字轉型整體趨勢，學習已有典型實踐，充分發揮不同類型數字工具的作用。一方面，在數字轉型導向下，積極融入數字保護意識，強化數字工具的使用。一是建立數據庫，將不同機構不同類型的數字遺產收錄、整合并按照專題、資源類型等不同要素分類提供給用戶自行檢索使用；二是應用文本挖掘技術和關聯數據技術，對館藏數字遺產信息進行深層次挖掘，提取關鍵要素，揭示各要素之間的關聯，打破數字遺產原有的關系網絡結構；三是采用虛擬現實技術，將數字遺產的背景信息轉化為數字形態，從多方面多角度活化數字遺產，提高用戶的體驗感。另一方面，也要注意到，數字遺產保護項目不僅僅是技術導向，數字轉型中的社會、文化、管理內涵同樣重要。檔案機構要積極融入數字轉型內含的創新、協同、開放的理念和方法，貫徹以人民為中心的發展理念，以用戶需求為導向，融合中國特色深化服務內容，彰顯檔案人文關懷，打造適應社會轉型時代數字遺產保護的行動體系。

4.4 立足全程管理理念建立保障機制

檔案機構作為單一的遺產機構，在開展數字遺產保護這類復雜項目時，應通過多重舉措加強保障，提升實踐開展的穩定性與持續性。一是加強組織管理。檔案機構在開展數字遺產保護的過程中需要與多方組織協作并建立較為系統的管理團隊，有序的管理體系可保證數字遺產保護實踐在實施的過程中有條不紊；其次是細化分工，明確進度安排，加強監督指導，確保目標任務順利達成。二是加強經費保障。政府部門應重視檔案事業的發展情況，及時在重大項目中給予經費支持；檔案機構應做好預算規劃，合理安排經費收支，保證數字遺產實踐的穩定開展；此外還可以通過吸引社會資金流入增加預算支持。三是加強檢查評估。國家檔案部門可將數字遺產保護列入對檔案機構的評估范圍，確立科學合理的評估標準，有效組織中期評估和總結評估，將評估結果作為改進檔案工作和加強績效考核的重要依據；同時檔案機構可以依托項目制實踐開展自身評估，及時反饋實踐過程中的問題，實時改進以提升數字遺產保護質量。