植保機械強制性產品認證發展現狀與展望*

胡繼紅，于慶旭

(1. 農業農村部農業機械化總站,北京市,100122;2. 農業農村部南京農業機械化研究所,南京市,210014)

0 引言

我國是一個農業大國,幅員遼闊,地形、氣候各不相同,種植的農作物種類繁多,病蟲草害種類各異,嚴重影響我國農業生產和糧食安全,為有效地防止農作物受病蟲草害的危害,目前各國主要靠使用化學藥劑防治[1-2]。噴施化學藥劑的植保機械,通過液力、氣力、熱力分散并噴射農藥,其產品質量和技術性能直接影響病蟲草害的防治效果,影響農產品的品質和農藥殘留量,同時影響環境保護和施藥者的人身安全。隨著精準施藥技術的發展以及國家對植保機械進行補貼扶持,許多企業紛紛進入了植保機械這個行業當中,植保機械的種類品種越來越多,施藥面積逐年增加,植保機械已經是確保農林業豐產豐收的重要措施之一[3-6]。因此,加強植保機械質量監督管理,有著十分重要的意義。

我國主要有生產許可證、強制性產品認證、國家監督檢查、推廣鑒定、質量認證等10項農機產品質量監管制度[7]。世界大多數國家和地區設立了自己的產品認證機構,使用不同的認證標志,來標明認證產品對相關標準的符合程度,如UL美國保險商實驗室安全試驗和鑒定認證、CE歐盟安全認證、VDE德國電氣工程師協會認證、3C中國強制性產品認證等[8-11]。中國強制性產品認證又稱CCC認證(以下簡稱:3C認證),必須經過國家認證認可監督管理委員會(以下簡稱:國家認監委)指定認證機構的認證,通過實施強制性產品認證程序;對列入《強制性認證產品目錄》(以下簡稱:目錄)中的產品實施強制性的檢測和審核,認證合格取得相關證書,并加施認證標志后,才能出廠、進口、銷售和在經營服務場所使用。3C認證是我國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全,保護環境、保護國家安全,依照法律法規實施的一種產品合格評定制度,它要求產品必須符合國家標準和技術法規;目前僅有中小功率輪式拖拉機和植保機械列入國家農機強制性認證產品目錄,3C認證結果是中央財政農機購置補貼機具采信資質之一[12-13]。

國內有學者對植保機械強制性認證進行相關研究,其中李偉[14]對植保機械強制性產品認證存在問題與對策進行研究;崔月仙[15]對我國植保機械產品強制性認證制度、開展情況及3C認證作用進行回顧;宋仁龍[16]對植保機械3C產品認證制度、獲證企業、植保機械產品等方面的發展進行研究分析。目前植保機械強制性認證的相關研究較少、文獻較陳舊,且隨著植保機械技術、國家政策、認證實施規則和細則等發展變化,以及市場發展的需求,相關文獻資料已經不能滿足現有需求。本文主要對植保機械強制性產品認證近20年的發展現狀進行研究總結,鞏固工作成效、梳理工作經驗,展望未來發展趨勢,更好地引導植保機械企業理解掌握技術政策要求、規范工作行為、順應發展趨勢,完善植保機械3C認證制度,進一步推動植保機械的技術進步,以促進植保機械化高質量發展。

1 植保機械3C認證發展現狀

列入目錄中的植保機械產品,必須依據國家認監委編制的《3C認證實施規則》進行認證,同時滿足指定認證機構編制的植保機械相關的《3C認證實施細則》,還需配套使用國家認監委發布的《強制性產品認證實施規則 生產企業分類管理、認證模式選擇與確定》《強制性產品認證實施規則 生產企業檢測資源及其他認證結果的利用》《強制性產品認證實施規則 工廠檢查通用要求》等通用實施規則。2001年12月3日國家質量監督檢驗檢疫總局(以下簡稱:國家質檢總局)和國家認監委發布了《第一批實施強制性產品認證的產品目錄》,共有19類132種產品。植保機械不同于其他的農業機械,其質量和使用的好壞牽涉到操作人員、農產品、環境等安全,正因其特殊性,背負式植保機械被列為第一批實施強制性認證的產品[17];2006年將全部通用類植保機械納入強制性產品認證管理范圍;2008年國家認監委、農業部聯合發布《關于做好農業機械強制性認證產品管理工作的通知》,要求進一步明確農業機械強制性產品認證范圍、嚴格農機強制性認證產品的管理、積極督促生產企業進行強制性產品認證。目前植保機械3C認證有20多年的發展歷史,植保機械3C認證實施規則、認證實施細則、認證產品范圍及認證單元、指定認證機構和指定實驗室等均有變化,以適應植保機械市場發展的需求。

1.1 3C認證實施規則

強制性產品認證實施規則是開展植保機械3C認證工作的重要依據,主要由國家認監委根據《中華人民共和國產品質量法》《中華人民共和國標準化法》《中華人民共和國產品質量認證管理條例》《中華人民共和國認證認可條例》《強制性產品認證管理規定》等相關法律法規制定。2001年12月7日發布了第一版農機產品類3C認證實施規則——CNCA—05C—029: 2001《農機產品強制性認證實施規則植物保護機械背負式噴霧噴粉機(器)》(以下簡稱:第一版3C認證實施規則),該強制性產品認證實施規則只針對背負式植保機械。2006年8月15日國家認監委發布了第二版農機產品類3C認證實施規則,包含拖拉機、植保機械,其中植保機械3C認證規則為CNCA—05C—029:2006《農機產品強制性認證實施規則 植物保護機械》(以下簡稱:第二版3C認證實施規則)。2014年7月16日國家認監委頒布了第三版農機產品類3C認證實施規則,拖拉機、植保機械3C認證均依據CNCA—C14—01:2014《強制性產品認證實施規則 農機產品》(以下簡稱:第三版3C認證實施規則),該認證實施規則自2014年9月1日實施一直沿用至今。國家認監委編制的植保機械3C認證實施規則相關文件如表1所示。

表1 國家認監委編制的植保機械3C認證實施規則相關文件Tab. 1 Documents related to the implementation regulations of 3C certification for plant protection machinery prepared by CNCA

農機產品類3C認證實施規則逐步完善,第三版3C認證實施規則主要有以下發展變化。

1) 基本認證模式確定為:型式試驗+企業質量保證能力和產品一致性檢查(初始工廠檢查)+獲證后的跟蹤檢查,認證機構應按照《強制性產品認證實施規則 生產企業分類管理、認證模式選擇與確定》的要求,對生產企業實施分類管理,并結合分類管理結果在基本認證模式的基礎上酌情增加生產現場抽取樣品檢測或者檢查、市場抽樣檢測或者檢查等相關要素,以確定認證委托人所能適用的認證模式。

2) 細化型式試驗要求,包括型式試驗方案、型式試驗樣品要求、型式試驗項目、型式試驗的實施、型式試驗報告,明確安排進行型式試驗時應制訂型式試驗方案,樣品是正常生產的且確認與實際生產產品的一致性,認證機構應規定統一的檢測報告格式。

3) 僅規定了認證總時限,在一般情況下,認證時限不超過90天,型式試驗時間、工廠檢查時間、認證結論評定和批準時間及認證證書制作時間等認證各環節的時限,認證機構應在《認證實施細則》中做出明確規定,并確保相關工作按時限要求完成。

4) 對于已獲認證的生產者/生產企業的初始工廠檢查,認證機構可對企業質量保證能力和產品一致性檢查的時機和內容進行適當調整,并在認證實施細則中明確。

5) 獲證后監督多樣化,指出認證機構應結合生產企業分類管理和實際情況,在認證實施細則中明確獲證后監督方式選擇的具體要求;強調獲證后的跟蹤檢查應在生產企業正常生產時,優先選擇不預先通知被檢查方的方式進行;對于非連續生產的產品,認證委托人應向認證機構提交相關生產計劃,便于獲證后的跟蹤檢查有效開展。

6) 認證證書有效期規定為5年,需要延續使用的,認證委托人應當在認證證書有效期屆滿前90天內提出認證委托;增加執行《強制性產品認證證書注銷、暫停、撤銷實施規則》及認證機構的有關規定要求。

7) 認證收費進一步細化,認證收費項目由認證機構和實驗室按照國家關于強制性產品認證收費標準的規定收取;認證機構應按照國家關于強制性產品認證收費標準中初始工廠審查、獲證后監督復查收費人日數標準的規定,合理確定具體的收費人日數。

8) 認證責任進一步明確,認證機構應對其做出的認證結論負責;實驗室應對檢測結果和檢測報告負責;認證機構及其委派的工廠檢查員應對工廠檢查結論負責;認證委托人應對其提交的委托資料及樣品的真實性、合法性負責。

9) 確定認證實施細則內容、制定和實施要求,認證機構應制定科學、合理、可操作的認證實施細則;認證實施細則應在向國家認監委備案后對外發布實施。

1.2 3C認證實施細則

認證機構依據《3C認證實施規則》和《通用實施規則》的要求制定《認證實施細則》,北京東方凱姆質量認證中心編制的植保機械3C認證實施細則相關文件如表2所示。2002年實施植保機械強制性認證初期,北京東方凱姆質量認證中心首次編制了CX02/3C/029A《背負式噴霧噴粉機(器)產品強制性產品認證檢驗實施細則》、CX03/3C/029A《植保機械強制性產品認證工廠質量保證能力要求特定要求》,開展強制性產品認證工作。2003年制定了CX03/3C/029B《植保機械強制性產品認證工廠質量保證能力要求特定要求》,同年編制了CAM—JS07A《植保機械強制性產品認證實施規則的補充說明》。2004年為進一步明確第一版3C認證實施規則中部分條款的具體要求,在合并、修改CX02/3C/029A《背負式噴霧噴粉機(器)產品強制性產品認證檢驗實施細則》、CX03/3C/029B《植保機械強制性產品認證工廠質量保證能力要求特定要求》、CAM—JS07A《植保機械強制性產品認證實施規則的補充說明》的基礎上,制定CAM—JS07B《〈植保機械強制性產品認證實施規則〉部分條款的說明》。

表2 北京東方凱姆質量認證中心編制的植保機械3C認證實施細則相關文件Tab. 2 Documents related to the detailed regulations of 3C certification for plant protection machinery compiled by CAM

2006年依據第二版3C認證實施規則,北京東方凱姆質量認證中心制定CAM—JS07C《〈植保機械強制性產品認證實施規則〉部分條款的說明》;2012年認證機構對該文件進行了修訂,文件編號為CAM—JS07/D。

依據第三版3C認證實施規則,2014年北京東方凱姆質量認證中心制定了CAM—C14—01:2014《強制性產品認證實施細則 植物保護機械》;2016年新增了南京賽姆認證科技發展有限公司制定的SAM—C14—01:2016《強制性產品認證實施細則 植物保護機械》。

認證規則細則不斷完善:一是明確和突出了企業質量負責人的職責,規定了質量負責人應是本組織管理層,應具有充分的能力,應了解崗位職責和權限,確保在認證企業有3C標準的貫徹人和責任人。二是明確和細化了對企業產品生產過程裝備要求與質量控制要求。三是明確和細化了對認證機構、指定實驗室工作要求,使其工作更加規范更加科學。四是建立并實施了生產企業分類管理制度,根據生產企業質量保證能力、誠信守法狀況及所生產產品的質量狀況等與質量相關的信息進行綜合評價,將生產企業分為A、B、C、D四類進行分類管理,對重視產品質量、重視質量管理的A類企業減少監督頻次、減少內容、加強激勵,對不重視產品質量、不重視質量管理的D類企業增加監督頻次、增加監督內容、加強懲戒,從而控制認證風險、提高認證活動的質量和效率,可有效地調動和激勵認證企業自主提升產品質量和技術創新動力,實現了通過實施認證提升產品質量、提升認證有效性的目的。

1.3 3C認證產品范圍及認證單元劃分

隨著植保機械技術的不斷發展,以及植保機械市場需求,植保機械3C認證的產品范圍不斷擴大,認證單元類別也隨之發生改變。植保機械3C認證單元依據產品的主要結構原理、作業方式、安全要求相近的原則劃分,一個認證單元可由同種產品中的一個或多個不同型號、規格的產品組成,如表3所示。植保機械3C認證產品范圍最初為單一的背負式,2001年第一版3C認證實施規則最初適用的產品范圍為:背負式噴霧機(器)、背負式噴粉機(器)、背負式噴霧噴粉機實施強制性產品認證,認證單元劃分為3個類別。隨著植保機械技術的不斷發展,電動、機械、自走等機型相繼在生產中應用,如背負式電動噴霧器、動力噴霧機、自走式噴桿噴霧機等,以及農機購置補貼政策的實施,2006年第二版3C認證實施規則將全部通用類植保機械納入了強制性產品認證范圍,認證單元擴大至11類別。2014年第三版3C認證實施規則的植保機械認證單元進一步擴大至12類別。隨著智能化技術、無人駕駛航空器技術、AI技術、精準精量施藥技術的不斷發展,未來將會出現更多高效高質的植保機械,植保機械3C認證的產品范圍進一步擴展,植保機械認證單元將不斷細化完善。

表3 植保機械3C認證單元劃分對比Tab. 3 Comparison of 3C certification unit division for plant protection machinery

1.4 指定認證機構和指定實驗室

《中華人民共和國認證認可條例》第三十一條規定:國務院認證認可監督管理部門指定的從事列入目錄產品認證活動的認證機構以及與認證有關的實驗室,應當是長期從事相關業務、無不良記錄,且已經取得認可、具備從事相關認證活動能力的機構。國務院認證認可監督管理部門指定從事列入目錄產品認證活動的認證機構,應當確保在每一列入目錄產品領域至少指定兩家符合本條例規定條件的機構。2003年國家認監委指定了北京東方凱姆質量認證中心為唯一的植保機械認證機構,國家植保機械質量監督檢驗中心、國家農機具質量檢驗檢測中心兩家機構為指定的植保機械產品強制認證檢測實驗室。2006年新增四川省農業機械鑒定站為指定認證檢測實驗室和山東省農業機械科學研究院產品質量檢測中心兩家機構為指定的植保機械產品強制認證檢測實驗室。2015年新增國家電機及機械零部件產品質量檢驗檢測中心為指定認證檢測實驗室。從2016年起,植保機械強制性認證由北京東方凱姆質量認證中心和南京賽姆認證科技發展有限公司共同承擔[18],打破北京東方凱姆質量認證中心獨家承擔的局面。

國家市場監督管理總局(以下簡稱:市場監管總局)依據強制性產品認證管理規定對認證機構、實驗室的認證、檢測活動實施年度監督檢查和不定期的專項監督檢查,近年來市場監管總局組織開展了對認證機構“雙隨機、一公開”檢查,“雙隨機、一公開”指在監管過程中隨機抽取檢查對象,隨機選派執法檢查人員,抽查情況及查處結果并及時向社會公開。2022年“雙隨機、一公開”檢查共隨機抽取260家認證機構,其中40家由市場監管總局進行檢查,其他220家由地方市場監管部門進行檢查。2023年市場監管總局對植保機械5家指定實驗室實施專項監督檢查,采用集中審核檢測報告檔案、盲樣試驗、目擊試驗和人員考試等形式加強對指定實驗室的監管。通過20年的發展,認證工作市場化程度在不斷推進,給生產企業的選擇權不斷地增加,對認證機構和實驗室的監督力度也在不斷加大,目前植保機械強制性產品認證已形成2家指定認證機構、5家指定檢測實驗室的工作格局。

2 3C認證對植保機械發展的作用

植保機械3C認證制度從實施以來,成為植保機械強制性質量監督管理的有效措施,植保機械認證的產品范圍不斷擴展、指定認證機構和指定實驗室數量逐步增加、認證規則和細則不斷完善等,為農機購置補貼政策的實施提供了有力的支撐,促進植保機械產品質量提高、技術進步和行業健康發展。

2.1 獲證企業數量由快速增加到基本穩定

2003年開始實施植保機械產品強制認證制度,近20年植保機械3C認證獲證企業數量、有效證書數量如圖1所示。2003年底初期獲得認證證書的企業數量和證書數量分別為98家、104張,2009年開始獲得有效證書的企業數量和證書數量快速增加,2020年底達到近20年的最高峰,獲得有效證書的企業數量和證書數量分別為536家、775張,2020年與2003年相比分別增加了438家企業、671張證書,2022年底獲得有效證書的企業數和證書分別為504家、728張,與2020年相比略有下降,獲得有效證書的企業數量和證書數量趨于穩定發展。

圖1 2003—2022年植保機械3C認證獲證企業數量、有效證書數量

植保機械行業正在經歷從企業和產品數量的擴張,逐步轉到生產企業發展質量的提升方面,企業的競爭力不斷增強,質量保證能力不斷提升。獲得證書的境外企業從初期的以亞洲為主,逐漸擴展到北美、歐洲和南美等國,這說明全世界的植保機械生產企業都非常重視中國這個大市場,境外植保機械的進口有利于促進我國產品的技術進步。

2.2 獲證植保機械的產品結構不斷優化

2005年底獲得證書產品以背負式植保機械為主,217家獲證企業中,背負式噴霧器企業133家占比61.3%,背負式噴霧噴粉機企業61家占比28.1%,背負式動力噴霧機企業35家占比16.1%。2022年底,獲得證書的504家企業中,背負式噴霧器企業69家占比13.8%,背負式電動噴霧器企業145家占比29%,噴桿式噴霧機企業128家占比25.4%,風送式噴霧機企業55家占比11%,動力噴霧機企業39家占比7.9%,煙霧機企業20家占比4%,背負式動力噴霧機企業14家占比2.9%,背負式噴霧噴粉機企業14家占比2.9%,電動氣力超低量噴霧器企業10家占比2.1%。

從數據中可以看出,實施植保機械3C認證制度以來,噴桿式噴霧機、背負式電動噴霧器、風送式噴霧機發展很快,從零增長到成為主力機型。噴桿式噴霧機機作業效率是背負式噴霧器的20倍左右,風送式噴霧機主要用于果園植保,替代了過去背負式無法完成的植保作業,與此同時,噴霧質量不斷提升,大規模病蟲草害防治效果也在持續提升。這些產品的使用為糧食和重要農產品的生產提供了重要保障,也為農藥的減量提供了支撐。

2.3 助推植保機械的產品質量不斷提高

2008年國家質檢總局對背負式電動噴霧器、背負式噴霧噴粉機的整機運轉及密封性能、限壓安全裝置、承壓零部件耐壓性能、噴頭防滴性能、安全防護裝置及安全警示標志等依據國家標準進行抽查檢驗,合格率為80%。2014年國家質檢總局組織對13個省(市)119家企業生產的119批次的植保機械產品進行抽查,抽查企業數約占全國生產企業總數的三分之一,產品合格率為90.8%。2015年國家質檢總局組織對河北、江蘇、浙江、安徽、山東、河南等13個省(自治區、直轄市)120家企業生產的189批次植保機械產品進行抽查,抽檢合格率94.2%。2018年第2批植物保護機械產品質量國家監督抽查企業所在地區涉及河北、浙江、江蘇、內蒙古、山東、河南、湖北、湖南、廣東、四川、云南共11個省、自治區、直轄市,實際抽查了94家企業的94種產品,抽查企業合格率和產品合格率均為96.8%。2020年山東省級抽查了噴桿噴霧機7個項目、電動噴霧器9個項目、背負式噴霧噴粉機6個項目、便攜式脈沖煙霧機7個項目、動力噴霧機5個項目等5類產品37家企業的結果,不合格項目有電動噴霧器藥箱容積和煙霧機耳旁噪聲項目,判定依據均為行業推薦標準,而非強制性標準要求的項目。2021年山東省植物保護機械產品質量第4批省級監督抽查共抽查生產領域植物保護機械產品42批次,抽查未發現不合格項目,合格率100%。從這一系列監督檢查結果看,植保機械的產品質量符合國家標準要求,產品質量持續提高。

2.4 為農機購置補貼政策的實施提供有力支撐

農機購置補貼政策是重要的強農惠農政策,2004年實施以來,極大地調動了農民購機用機積極性,促進了農機裝備數量的持續增加,促進了農機裝備技術的持續進步,促進了農機工業的持續發展,也促進了糧食生產能力的持續提升。實施農機購置補貼政策,把獲得植保機械產品強制認證證書作為補貼產品的資格條件,一方面推動了強制認證制度的實施,另一方面也確保了補貼產品質量符合國家規定,保護了使用者的人身健康,確保了購機補貼政策的實施效果。目前,噴桿式噴霧機、風送式噴霧機和動力噴霧機列入了農機購置補貼范圍,其中噴桿噴霧機近兩年補貼2.5萬臺,單臺補貼平均1.54萬元。

3 植保機械3C認證存在問題

植保機械強制性產品認證制度實施20年以來,認證產品的范圍不斷擴展,指定認證機構和指定實驗室數量逐步增加,認證依據規則和細則不斷完善,獲得強制性認證證書的企業數量由快速增加到基本保持穩定,獲證植保機械的產品結構不斷優化,服務農業生產的能力不斷增強,植保機械的產品質量不斷提高,為農機購置補貼政策的實施提供了有力的支撐。植保機械3C認證推動了植保機械行業的健康發展,目前尚存在一些問題。

1) 植保機械3C認證企業分類管理尚不完善。目前大部分傳統植保機械生產企業規模依然較小、研發力量不足、管理水平比較薄弱,隨著植保機械自動化、智能化、信息化的技術發展,新型高效植保機械不斷涌現,部分傳統植保機械企業將無法適應新技術發展,植保機械企業將進一步細化分類,目前植保機械3C認證企業分類管理暫未交互考慮植保機械企業規模、研發力量、管理水平等因素,與植保產品的成熟度、性能指標等級等因素。

2) 植保機械3C認證新產品范圍難以界定。隨著我國植保機械發展快速,新技術、新產品不斷出現,植保無人機、臭氧噴霧器等新技術、新產品,認證機構難于確定認證單元,一定程度上不利于新產品發展。

3) 植保機械3C認證依據標準缺乏環境安全要求。目前的植保機械3C認證的依據標準,局限于產品質量對人身安全造成的危害,僅解決了操作者使用安全問題,農藥噴灑附著效果、漂移、擴散等方面都沒有標準規定,與國際標準存在一定差距。

4 植保機械3C認證發展趨勢

1) 認證企業實行分級分類,實施差異化管理方式?；谥脖C械生產企業研發力量、生產規模、企業誠信度等考核指標,對生產企業認證分類管理將會進一步完善和細化,結合產品成熟度、市場滿意度、投訴率等,同一企業不同認證產品劃分等級,同一產品不同認證企業進行分類,對各類企業、各級產品實行差異化管理方式,提升認證企業誠信度、產品認可度,降低企業認證成本、提高認證效率。

2) 認證單元不斷細化,智能化檢驗項目增加。目前植保無人機采用自愿性認證進行推廣應用,但任何一個植保機械進入市場,都應該進行3C認證,認證單元將進一步細化;認證產品的檢驗項目內容將會增加更多智能化、信息化指標。

3) 認證依據標準不斷完善,增強國際市場認可度。目前環境保護、食品安全問題日益嚴重,國際對環境安全、綠色發展方面的重視程度不斷提高,植保機械3C認證依據所需的環境安全、綠色發展等標準將不斷完善,促進農業生產方式朝著綠色、環保的方向發展,與國際市場發展接軌,促進植保機械產品出口到海外市場。

4) 認證機構監管力度不斷加大,指定實驗室檢測能力不斷增強。隨著植保機械對產品質量和安全的重視程度不斷提高,對3C認證產品的需求將不斷增加,對指定認證機構監管將更加嚴格,指定實驗室不斷提高認證檢測技術和能力,植保機械強制性產品認證制度將會持續實施,應對國際市場競爭和新技術發展需求。