基于邊界組織和三螺旋理論的科技成果轉化機構建設模式研究與啟示

汪俊楓 趙一智 宋之杰 杜旭虹

（1.浙江火炬生產力促進中心,浙江 杭州 310012；2.燕山大學經濟管理學院,河北 秦皇島 066004）

黨的二十大明確指出必須堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，提高科技成果轉化和產業化水平。近年來，科技成果轉化日益受到高度重視，國家頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，浙江省頒布了《浙江省促進科技成果轉化條例》等文件，但科研成果與產業發展脫節、科技與經濟“兩張皮”的問題依然亟待解決。

科技成果轉化是將知識性科技成果落實到實物上的過程[1]。企業、政府、高?？蒲袡C構等是我國科技成果轉化的重要主體，而知識產權保護[2]、產學研合作能力[3]、資金支持[4]等，是影響科技成果轉化成效的主要因素。推動科技成果轉化不僅可以提升區域創新能力[5]，也可以推動產業升級[6]，促進經濟高質量發展[7]?，F有研究大多集中在科技成果轉化能力的評價體系研究[8]，以及高校成果轉化的體制機制[9]、組織管理[10]、績效[11]等方面，也有許多學者對科技成果轉化機構分類進行研究，但尚未形成統一觀點。

浙江省作為全國唯一的全省域國家科技成果轉移轉化示范區，在科技成果轉化機構培育方面開展了大量有益探索，但仍缺少體系化梳理研究。本文基于組織邊界理論和三螺旋理論構建科技成果轉化機構的三個發展層次及四種創建模式，以浙江省科技成果轉化機構為研究對象，分析四種創建模式的主要優勢、面臨問題和適用條件，并提出對策建議，為浙江省建設全國科技成果轉化示范區以及我國建設高質量科技成果轉化機構提供思路。

1 科技成果轉化機構的動態立體結構模型

Guston于1999年正式提出“邊界組織”概念，即跨邊界活動中不同社會界域成員一起合作形成的組織形式[12]；許可等（2021）將邊界組織理論應用于技術轉移領域研究，并指出科技成果轉化機構作為科學和產業之間的邊界組織，能夠很好地融合兩個組織的邊界部分，形成有效的供需關系[13]。三螺旋理論是常被用來解釋政府、企業和高校三個組織之間關系的理論，Zhang等（2019）指出隨著三個組織之間的交流越來越密切，組織的邊界變得模糊和融合，主體之間的知識交流，能夠有效推動組織發展和知識創新[14]?；诖?，本文構建了科技成果轉化機構的三螺旋動態立體結構模型，即創新組織之間展開三螺旋互動，會呈現組織交互、螺旋上升的動態迭代升級態勢（見圖1）。

圖1 科技成果轉化機構的三螺旋動態立體結構模型

1.1 第一層次：單一主體的獨立創建模式

由政府、企業、高校等單一主體單獨創建，可以劃分為企業獨立創建模式、政府獨立創建模式、高校獨立創建模式，如高?？萍汲晒D化辦公室、各地生產力促進中心、企業技術咨詢公司等。主體內部設立專門的成果轉化機構，能夠在一定程度上降低轉化風險。但在實際運行中，上述單獨創建模式存在供需不匹配、需求不對稱、信息閉環等弊端，極易導致政府職能、科技創新、市場應用相互獨立的現象，科技成果轉化效果不佳。

1.2 第二層次：主體交互的邊界組織模式

由政府、企業、高校三個組織之間相互組合產生四種科技成果轉化機構的創建模式，即政府與企業合作創建（government-enterprise cooperation creation,GECC）模式、政府與高校合作創建（government-school cooperation creation,GSCC）模式、高校與企業合作創建（schoolenterprise cooperation creation,SECC）模式、新型研發機構（new research and development institutes,NRDI）模式，是目前我國科技成果轉化機構最常見的創建模式，形成的科技成果轉化機構屬于邊界組織。該種邊界組織能夠有機結合創建主體的優點，形成優勢互補，但也有可能繼承創建主體的缺點，完善、有效的管理體制機制對于這一層次的機構發展顯得尤其重要。

1.3 第三層次：正在探索的未來發展模式

為更加高效地促進科技成果轉化，破解科技成果轉化桎梏，浙江省正在對未來科技成果轉化機構創建方式展開積極探索，試圖構建一種“政府搭臺、企業出題、高校解題”“線上線下雙輪驅動”的全新合作模式，充分發揮各自的組織優勢，共同推動科技成果轉化。

由于第一層次機構模式存在很多弊端，且當前的科技成果轉化機構創建以第二層次合作創建的邊界組織及第三層次的探索實踐為主，故本文著重對模型的第二、三層次進行探討。

2 四種創建模式對比分析

根據上述動態立體結構模型，本章主要探討第二層次的四種創建模式的特征、優缺點和適用條件，并選取浙江省的典型案例進行闡述。

2.1 GECC模式

2.1.1 核心特征

GECC模式是指政府推動、企業經營，并以企業需求為導向的科技成果轉化機構創建模式，企業在政府支持下完成科技成果對接和轉化?；巨D化流程：政府推動→要素支持→研究發明→專利評估→專利申請→政府資金支持→商業化→收益。

2.1.2 典型案例：嘉興阿特斯技術研究院

嘉興阿特斯技術研究院由嘉興市秀洲區人民政府與全球光伏行業巨頭阿特斯于2020年聯合共建，致力于研發異質結技術、超高效率疊層電池技術等前沿技術。截至2022年底，研究院累計授權發明專利56項，主導制定全國和國際標準5項，參與國家、省、市級重大科技項目共4項。其中，“超大超薄異質結電池技術及產業化”項目獲批2022年嘉興市第二批重點研究計劃項目，并獲得相應的政府財政資助。

2.1.3 主要優勢

GECC模式具有高效、靈活的優點，具體如下：（1）政府提供政策支持。政府作為機構的發起者和支持者，可以通過制定頒發優化創新環境和人才引進的政策，強化要素支撐。（2）企業提供經營管理機制支撐。企業通過建立科技成果評估制度、風險評估制度等，實現科技成果轉化過程中的風險控制和運營管理。

2.1.4 存在問題

GECC模式能夠充分發揮主體優勢，但也存在一些問題：（1）對人才的依賴性強。該模式下科研人員的缺失極易導致研發效率低下甚至失敗。（2）協作機制不完善。共建主體之間存在信息不對稱、不配合等問題，導致項目合作難以順利開展。（3）資金動態性和市場導向性不足。資金動態性不足表現為政府動態調整政策支持和資金分配的能力較弱；市場導向性不足表現為政府補貼所支持的部分科技成果可能不具備市場競爭力。

2.1.5 適用條件

GECC模式發揮最大優勢和作用需滿足一定適用條件：（1）科技創新人才儲備充足。人才為企業創新發展提供強有力的支撐和指導，使其在技術改進、創新方面處于領先地位。（2）具備市場洞察力。準確地定位科技成果的市場方向，能有效避免“技術孤島”問題。

2.2 GSCC模式

2.2.1 核心特征

GSCC模式是指由政府牽頭，由高校通過承擔來自國家以及地方政府的科研項目，進而創造科研成果的模式?；巨D化流程：成果披露與轉化立項→成果分析與評估→成果孵化和產業化→收益分配→經費認領。

2.2.2 典型案例：浙江清華長三角研究院

浙江清華長三角研究院于2003年由浙江省人民政府與清華大學共同建立，致力于技術服務、人才培養、技術創新和產業化工作。截至2022年底，研究院擁有重點研發平臺9個，研究所（中心）70余家，承擔重大科技項目1 200余項，并且許多項目研究成果順利落地，如浙江清華柔性電子技術研究院的“雪車內置傳感器”在北京冬奧會的雪車項目上成功應用。

2.2.3 主要優勢

GSCC模式能夠大幅降低高?？萍汲晒D化風險，具體如下：（1）雙方發揮各自優勢，實現合作共贏。政府提供場地、財政支持以及政策引導，高校輸送高端人才、先進技術和科技成果，能有效降低科技成果轉化風險。（2）有效避免行政體制弊端。該類機構一般具有獨立法人資格，在理事會領導下，實施院長負責制的機構運營模式，采取企業化管理、市場化機制運行。

2.2.4 存在問題

GSCC模式優勢明顯，但也存在一些問題：（1）易形成多頭管理問題。機構在實際運營中受到政府和高校的共同監管，易導致成果轉化程序復雜、效率低下。（2）缺乏市場牽引。在該種創建模式下，機構更加關注自身建立及基礎研究，缺乏對產業鏈的總體規劃。

2.2.5 適用條件

該模式在某些特定條件下可以發揮最大效能：（1）適用于跨地區的政府和高校深度合作，提升創新資源的異地轉移效能。（2）適用于長期研究項目。高校擅長開展長期研究，而政府能夠提供長期研究過程中需要的資金引導或支持。

2.3 SECC模式

2.3.1 核心特征

SECC模式是指通過高校的科研成果、人才，與企業的資金、市場緊密合作，實現科技成果轉化和商業化的合作模式?；巨D化流程：高校研發→轉化潛力評估→企業進入→成立聯合研究院或孵化企業→成果商業化→評價與反饋。

2.3.2 典型案例：浙江大學-中集集團·安瑞科氫能技術聯合研發中心

浙江大學-中集集團·安瑞科氫能技術聯合研發中心成立于2022年，旨在共同推動氫能技術的研發和轉化。中集安瑞科作為國內氫能全產業鏈裝備制造商和解決方案提供商，與浙江大學的合作具有相輔相成的優勢。目前聯合研發中心已初步確定10余個合作項目，其中“高壓氫氣環境金屬和非金屬材料以及部件性能檢測”項目取得了良好進展。

2.3.3 主要優勢

高校與企業的強大合力源自以下優勢：（1）多功能聯合研發中心。浙江省高校的聯合研發中心不僅承擔科技成果轉化的任務，還具備多種衍生的科技服務功能，能夠促進不同領域的協同創新和資源共享。（2）培養產業化人才。高校與企業密切合作，以市場需求為目標，為高校人才培養指明方向。（3）發展“校友經濟”。吸引優秀校友在大學科技園開辦或投資科技型企業，給高校帶來經濟效益。

2.3.4 存在問題

SECC模式面臨如下問題：（1）創新定位差異。高?？蒲许椖繌娬{理論上的創新突破，企業則更注重市場前景。（2）合作成本高。校企合作開展科技成果轉化活動需要雙方共同投入大量的人才、資金成本，但由于利益分配問題，往往會進一步增加合作成本，影響合作效益。

2.3.5 適用條件

SECC模式有一定的適用門檻：（1）技術可行性和成熟度?？萍汲晒仨氃诩夹g上具備可行性，且具備進一步開發和商業化的基礎。（2）企業合作伙伴的資源支持。企業應具備相關領域的專業知識、市場渠道、資金基礎以及技術轉化經驗等。

2.4 NRDI模式

2.4.1 核心特征

NRDI模式是指政府、企業、高校三方通力合作，共同開展科技成果轉化活動的模式?；巨D化流程：市場需求→高校研究發明→專利評估→專利申請→政府、企業資金支持→企業技術支持→商業化→收益。

2.4.2 典型案例：之江實驗室

之江實驗室是由浙江省人民政府主導創辦、浙江大學等院校支撐、阿里巴巴集團共同參與，于2017年成立的新型研發機構，圍繞人工智能領域開展關鍵核心技術攻關。截至2022年底，實驗室發布多項科技成果，其中“FAST精細刻畫活躍重復快速射電暴”和“發現飛秒激光誘導復雜體系微納結構新機制”兩項成果入選2022年度中國科學十大進展。

2.4.3 主要優勢

NRDI模式在人才、技術等方面存在優勢：（1）創新資源聚集，創新能力增強。政府、產業、高校合作，可以匯聚優質科技資源，激發創新活力。（2）優化資源配置，降低創新風險。政府為科技研究提供政策支持，企業提供市場信息，高校提供科技人才、知識產權等要素，三方聯合降低項目風險。

2.4.4 存在問題

目前NRDI模式在實施過程中也面臨許多挑戰：（1）缺乏政府層面的分類指導。不同的新型研發機構建設方式和人員結構各異，但目前缺少針對不同機構主體的政策指導。（2）各主體配合不足。機構由多個組織共同建立，但每個創建組織的定位、需求和特長等不同，組織之間的協同配合存在難度。

2.4.5 適用條件

NRDI模式在一定前提下能夠發揮出其巨大優勢作用：（1）主管部門積極引導。政府主管部門承擔引導和服務職責，支持企業、高校開展深度融合。（2）企業和高校具備開放創新意識。企業不斷提高自身研發能力和水平，尋求技術創新；高校創新人才培養模式，打破學科和院系壁壘。（3）創新環境的優化。政府完善創新體制機制，不斷優化營商環境。

3 浙江省實踐探索

為打造中國科技成果轉化示范區，浙江省從科技成果轉化制度創新層面出發，將政府定位為“媒人”，開展科技成果賦權、單列管理、先用后轉等集成改革，有機結合特定企業、高校主體優勢，搭建特色轉化平臺，構建區域科技成果轉化新格局。本文選擇了幾個典型的案例進行描述，以更好地理解浙江省在“第三層次”的實踐探索。

3.1 浙江省實驗室

浙江省實驗室是依托知名高校、科研院所、龍頭企業等建設，具有技術研發、科技成果轉化等職能的研發機構。目前已初步形成之江、西湖、良渚、湖畔、甬江、甌江、白馬湖、東海、天目山、湘湖等十大省實驗室布局，覆蓋新材料、生命健康、“互聯網+”三大科創高地，創新成果豐碩。

3.2 杭州技術轉移轉化中心

杭州技術轉移轉化中心是全國首家“政府主導、市場主體、公司化運營、市場化機制”的科技交易服務平臺，由杭州高科技投資有限公司、浙江火炬生產力促進中心、杭州師范大學、西湖大學、中控集團等五家單位于2022年聯合設立，是杭州市為打造科技成果轉化首選地的重要探索。目前杭州技術轉移轉化中心已入庫科技成果2萬余項、技術需求1萬余項。

3.3 中國浙江網上技術交易市場3.0平臺

中國浙江網上技術市場3.0平臺是全國首個電子化技術交易平臺，致力于提供科技成果轉化服務。目前已形成以中國浙江網上技術市場建設為核心，包含省級市場、市級市場、縣市分市場和專業市場的四層體系架構，實現網上技術市場全省域覆蓋。截至2023年6月，累計上架科技成果2.6萬余項，發布需求5 100余項，在線交易額達14.3億元。

3.4 “揭榜掛帥”制度

由浙江省市縣三級政府深入開展企業技術需求專項摸排，形成企業“卡脖子”難題榜，同步開展引才活動與“揭榜掛帥”，構建“企業出題、政府立題、人才破題”的協同機制，用市場競爭來激發創新活力。截至2023年6月，累計發布榜單5 000余個，已兌現榜單480余個。

4 研究結論與實踐啟示

本文在提出包含三個層次和四種創建模式的科技成果轉化模型的基礎上，對第二、三層次進行了進一步的研究，認為第二層次的四種創建模式各有其特點、優劣勢和適用條件，在實踐中，應根據創建需求、情境等，選擇合適的創建方式；浙江省通過體制機制改革，轉變政府在科技成果轉化中的角色，在第三層次開展了有益探索，為未來科技成果轉化工作提供了有益參考。

為更好地提升科技成果轉化效率，需注重采取以下措施：第一，積極開展概念驗證，縮小基礎研究成果與商業化產品之間的鴻溝，以提升科技成果轉化和產業化水平。第二，建立“線上+線下”對接平臺，強化政產學研合作，打破科技創新供需之間的“藩籬”，強化科學研究服務與經濟發展的協調互動。第三，打造科技金融支持體系，聚焦“投新、投早、投小”，放寬申報條件和標準，充分發揮科技金融的杠桿作用。