2016—2020年長江科學院發表的科技論文被SCI、EI和CPCI收錄情況分析

聶 文,陳元明,沈曉瑩,文振興

(長江科學院 信息中心,武漢 430010)

0 引 言

長江水利委員會長江科學院(以下簡稱“長江科學院”)是國家社會公益類科研機構,主要為國家水利事業以及長江保護、治理、開發與管理提供科技支撐,在科研中所產生的科技論文是科研實踐的產物,是科研水平和科技創新的反映,也是評價科研學術水平和價值的主要載體?？茖W引文索引(Science Citation Index,SCI)、工程索引(The Engineering Index,EI)和科技會議錄索引(Conference Proceedings Citation Index,CPCI)是世界著名的三大科技文獻檢索系統,是國際公認的進行學術論文統計和分析評價的重要檢索工具[1],這三大檢索系統收錄的論文數量、質量已成為國內許多高校和科研單位進行科研綜合實力和科研人員水平能力評價的重要參考指標。本文基于前期相關統計數據[2-4],運用文獻計量學方法,通過對三大檢索系統2016—2020年收錄長江科學院科研人員發表科技論文進行統計,并從總量變化趨勢、各專業發展趨勢、著者情況等多個方面進行系統比較和分析,從高水平科技論文的發表規模、影響力、專業分布、人才隊伍發展等視角對該院2016—2020年間的科研成果發展情況進行綜合評估分析,以期能為該院未來科研發展戰略決策提供數據參考。

1 數據來源及研究方法

1.1 數據來源

本文以ISI Web of Knowledge中的Web of Science和EI Compendex為檢索平臺,檢索長江科學院2016—2020年5 a間收錄的論文。采用以“長江科學院”英文名稱所發表的論文,即“Yangtze River Scientific Research Institute”或“Changjiang River Scientific Research Institute”,如果論文作者單位沒有冠以該院英文名稱,則不會納入本文的統計分析中。檢索方法為:

(1)對于CPCI和SCI收錄,檢索式是:

Address=Changjiang River Sci Res Inst and py=2016-2020;

Address=Yangtze River Sci Res Inst and py=2016-2020。

(2)對于EI收錄,檢索式是:

Author affiliation= Changjiang River Scientific Research Inst and py=2016-2020;

Author affiliation= Yangtze River Scientific Research Inst and py=2016-2020。

1.2 研究方法

文獻計量法是一種對文獻的年份、作者、機構等外部特征進行量化研究的方法,本文運用文獻計量法對從Web of Science和EI數據庫檢索出的2016—2020年論文數據,提取論文題名、作者姓名、機構部門等信息,從論文總量、專業數量、著者情況等方面進行分類統計,從年度數量的變化上分析其現狀、揭示其發展趨勢。

2 收錄論文總量統計分析

部分論文會被三大檢索系統或者其中的2個檢索系統同時收錄,本文不作區分。2011—2020年長江科學院論文被收錄的檢索統計結果,見表1。

表1 2011—2020年長江科學院論文被SCI、EI、CPCI收錄總量統計Table 1 Total number of papers affiliated with CRSRI included in SCI, EI, and CPCI from 2011 to 2020

由表1可見:

(1)2016—2020年5 a間,該院被三大數據庫收錄論文1 506篇,較2011—2015年5 a間(以下簡稱“前5 a”)被收錄論文984篇,有大幅增加。

(2)從三大數據庫分別收錄論文數量來看,2016—2020年EI收錄782篇,占總量的51.9%,較2011—2015年的673篇增長16%;2016—2020年SCI收錄594篇,占總量的39.4%,較2011—2015年的181篇增長228%;2016—2020年CPCI收錄130篇,占8.6%,收錄數量與2011—2015年持平。

EI是工程技術領域最權威的檢索工具,EI收錄的論文占比最大,數量最多,體現了長江科學院較強的科研實力。SCI主要收錄自然科學基礎研究文獻,它的引文索引表現出獨特的科學參考價值,在學術界占有重要地位,許多國家和地區均以被SCI收錄及引證的論文情況來作為評價學術水平的一個重要指標。長江科學院SCI收錄論文數量由2006—2010年的30篇占三大檢索系統總收錄的14.6%[4],到2011—2015年181篇占總收錄量的18.4%,再到2016—2020年的594篇占總收錄量的39.4%,可謂提升迅猛,表明長江科學院近幾年開展的基礎科研項目有較大增加。同時,長江科學院論文獎勵標準不斷提高(自2010年至今已提升3次)也是主要原因之一。CPCI主要收錄國際上一些著名學會、協會的會議論文,是收錄科技會議文獻最全面的一種檢索工具,可反映一個國家科技工作進展與本學科前沿水平的接近程度。長江科學院被CPCI收錄論文偏少,反映了科研人員較少參加國際性學術會議,特別是2019—2020年明顯降低,這與2020年初至今全球新冠疫情造成國際會議交流大幅減少直接相關。且長江科學院對被CPCI收錄論文的獎勵金額較少,按照2021年院有關意見,對會議論文僅重點獎勵交流的論文,也是CPCI論文數量偏少的原因之一。

從三大檢索系統收錄論文總量看,近幾年持續保持大幅增長趨勢,說明長江科學院科研實力和國際影響力在前5 a得到較大提升的基礎上[5],在“十三五”期間得到進一步提高和增強。

3 收錄論文的學科專業統計分析

根據長江科學院2016—2020年被收錄的1 506篇論文的著者所在專業所及其研究領域和篇名等信息,對論文進行專業歸類統計,結果見表2。

表2 2016—2020年長江科學院各專業被收錄論文統計Table 2 Statistics of included papers of different majors from CRSRI in 2016-2020

由表2可見:

(1)作為綜合性的水利科研機構,其發表的論文涉及水利、巖土、空間信息、水資源和水環境水生態等較多專業,其中巖土(爆破)、河流、材料與結構、水力學等傳統專業仍保持很強的科研實力,除了水力學由前5 a的9.3%下降至4.8%外,其他專業均占總量的10%以上,被收錄論文共計854篇,占總量的56.7%。

(2)長江科學院于20世紀80—90年代發展起來的相對新興專業,如工程安全、空間信息、水資源、水土保持、水環境水生態等,其科研實力表現出較強的上升勢頭,被收錄論文均占總量的4.8%以上,特別是水資源、水環境水生態專業,2016—2020年被收錄論文總量占比由2011—2015年的8.6%升至22%,提升迅速。究其原因,隨著國家“共抓大保護、不搞大開發”方針的提出,綠色發展理念的落實,這些專業迎來了新的發展機遇和廣闊的市場。

圖1 2016—2020年長江科學院各專業年度收錄論文分布Fig.1 Yearly distribution of papers of different majors from CRSRI in 2016-2020

4 著者統計分析

4.1 第一作者占比

采用2016—2020年長江科學院被SCI、EI和CPCI三大檢索系統收錄論文長江科學院科研人員為第一作者情況進行統計,結果見表3。

表3 2016—2020年長江科學院被三大檢索系統收錄論文第一作者情況統計Table 3 Statistics of first authors affiliated with CRSRI included in the three databases from 2016 to 2020

(1)2016—2020年該院共發表論文1 506篇,其中以長江科學院科研人員為第一作者的論文為770篇,占總量的51.1%。較2011—2015年的70%有所下降。

(2)從SCI、EI和CPCI收錄分類來看,SCI收錄長江科學院科研人員以第一作者身份發表的論文占總收錄篇數的41.4%,較2011—2015年的57%下降了近16%;EI收錄篇數占比為54.5%,較2011—2015年的67%下降了約12%;CPCI收錄篇數占比為75.4%,較2011—2015年的98%下降了約23%。表明與2011—2015年相比,在三大系統收錄的論文中,長江科學院科研人員與相關單位合作論文都有不同程度增加,同時反映了該院對外合作意識和實踐的加強。

(3)從年度來看,自2016年長江科學院第一作者論文占比為61%,至2020年占比為48%,5 a間平均占比52%。較2011—2015年平均占比的70%,雖然其間有所波動,平均每年有9%的下降,說明長江科學院與相關單位合作完成科研項目或課題的增加,反映在合作產出科研成果的增加。

4.2 作者群分布

論文作者的統計是以第一作者且是該院科研人員和研究生為統計對象,若一篇文章有兩位以上作者,則僅以第一作者作一次統計,其余作者不再進行重復統計;若同一篇文章被2個或2個以上系統收錄,則只作一次統計。統計結果見表4和圖2。

圖2 2016—2020年長江科學院被三大檢索系統收錄論文數量分布與對應作者人數比例關系Fig.2 Number of CRSRI’s papers included in the three databases and proportion of corresponding authors in 2016-2020

表4 2016—2020年長江科學院被三大檢索系統收錄論文數量分布與對應作者人數比例關系Table 4 Number of CRSRI’s papers included in the three databases and proportion of corresponding authors in 2016-2020

4.2.1 收錄論文的作者群分布統計分析

2016—2020年5 a間共有210位作者計發表三大系統收錄論文498篇,人均發文量為2.4篇,最高發文量的有3人,其發文量在10～20篇之間。

(1)發文量5篇以下的2個作者群人數最多,共占總人數的88.1%,其中發文量在[2,5)篇的作者有84位,占總人數的40.0%,這一作者群貢獻力最高,占總發文量的45.2%。發文量為1篇文章的作者群人數最多,占總人數的48.1%,這一作者群多是年輕的科研人員和專業骨干,在科研生產中發揮支撐作用[6]。

(2)發文量在[5,10)篇的作者群有22人,發文量140篇,占總發文量的28.1%,表明這一作者群是長江科學院科研發展的中堅力量。

(3)發文量在10篇以上的作者有3人,僅占總發文量的6.4%,這一作者群多為專家型人才、學科帶頭人。

4.2.2 作者群的年齡、職稱和學歷統計分析

長江科學院2016—2020年5 a間被三大系統收錄論文的作者共有210位,對他們的年齡、職稱和學歷情況進行動態統計,具體數據見表5。

表5 2016—2020年長江科學院被三大檢索系統收錄論文作者的年齡、職稱和學歷分布Table 5 Distribution of age, professional title, and educational background of CRSRI authors included in the three databases in 2016-2020

由表5可見:

(1)從作者的年齡分布來看,(35,45] 歲的作者群人數最多,占比高達52.9%,他們是長江科學院科研團隊的主體。35歲以下作者群所占比例達30.0%,是科研發展的后繼力量、科研團隊中年輕的生力軍。(45,55] 歲和55歲以上的兩個作者群多為院專家和學科帶頭人,他們在領導或組織科研生產的同時在學術研究上發揮著引領的作用。由此看來,長江科學院的科研隊伍趨于年輕化,45歲以下的作者群是主要群體,見圖3,也說明長江科學院注重人才梯隊建設。

注:老年、中年、中青年、青年作者群的年齡范圍分別為>55、(45,55] 、(35,45] 、≤35歲。圖3 2016—2020年長江科學院被三大檢索系統收錄論文作者的年齡、職稱和學歷分布Fig.3 Distribution of age, professional title, and educational background of CRSRI authors included in the three databases in 2016-2020

(2)從作者的職稱分布來看,具有正高級職稱(正高級工程師)的作者占比44.8%,人數最多,具有副高級職稱(高級工程師)的人數占比40.5%,中級和中級以下(主要是研究生)職稱占比14.7%,顯示三大檢索系統收錄論文的作者職稱普遍較高。

(3)從作者的學歷分布來看,具有博士學歷的作者占比高達67.6%,人數最多;具有碩士學歷的作者占比30.0%,本科學歷僅占2.4%,本科以下為0。由此可見,收錄論文的作者普遍具有較高學歷,說明長江科學院擁有較高層次的科研人才隊伍,在專業研究和發展上具有較強的人力資源支撐[7]。

5 結束語

隨著國內外對高校和科研機構考核及評價工作的日益重視,科研人員的學術研究成果已成為考評的重點,論文被SCI、EI、CPCI等著名檢索系統收錄的情況成為重要指標,常態化監測機構科研論文被三大國際檢索系統的檢索情況具有重要意義。同時也應該看到,其檢索指標有一定局限性,目前大多數SCI收錄的期刊都是外國期刊,為了提高文章被接收的幾率,國內科研人員也很容易根據國外期刊的喜好來確定自己的研究方向,長此以往,可能導致國內科研人員的研究課題和我國的實際需要相脫離。2021年國務院辦公廳印發《關于完善科技成果評價機制的指導意見》[8],其中強調加快推進國家科技成果評價改革,健全完善科技成果分類評價體系,堅決破解科技成果評價中的唯論文問題,其目的就是要充分發揮科技成果評價的“指揮棒”作用,更好推進科技成果的產生、應用、產業化,實現創新鏈、產業鏈、價值鏈三鏈融合發展?？萍脊ぷ髡咭獔猿謫栴}導向,把論文寫在祖國大地上?？蒲泄芾聿块T應理性看待索引數據,努力采用更為科學的科研成果評價方法。