中小企業專利培育方法研究

李元俊

（上海應用技術大學經濟與管理學院，上海 200235）

1 引言

隨著知識經濟的飛速發展，專利作為保護創新成果的重要手段成為中小企業取得經營主動權的有力武器[1]。專利培育過程不但需要復雜的創新、技術以及法律知識，并且涉及資源調配、溝通聯絡等管理范疇，需要一種體系化的管理方法來指導企業實施專利培育。對于企業的知識產權管理工作，《企業知識產權管理規范》（GB/T 29490—2013）提出一種基于過程方法的模型，指導通過戴明環（PDCA)建立管理體系。有學者以“啟動培育—現狀分析—組合優化與未來挖掘—價值評價—運用培育”路徑建立了面向企業的高價值專利培育框架[2]；也有學者指出從強化企業員工的知識產權意識、內部人才培養、加強知識產權過程管理、強化專利價值顯現等幾個方面來提升專利質量[3]?？v觀現有研究：大多提出了企業專利培育的要點、目標和管理體系的構建，而少有對于培育過程方法的具體說明。本文聚焦于中小企業實際，從可操作性出發，提出將項目管理知識體系運用于企業專利培育，為相關從業人員提供參考和建議。

2 項目管理與專利培育

回顧項目管理發展脈絡，從1917 年甘特圖誕生至今已歷經了百年的發展，通過知識體系的與時俱進，幫助了無數的組織成功地實施了項目。項目在管理學中通常指為了達成組織特定的目標而進行的具有獨特性質的臨時性工作，項目管理是指在項目運作過程中運用專業的工具和技術，在時間、預算、人力等資源受限的情況下，達到或者超過預設目標的過程，而項目的成功標準則可以通過其是否對組織帶來價值以及干系人的滿意程度來評判。傳統的項目管理包括五大過程組和九大知識領域，此后，最新的《指南》（第七版）重塑了項目管理的12 項原則[4]。專利培育是一個系統工程，包括有限的資金和知識，工作難度較大[5]，結合工作分解結構（Work Breakdown Structure)拆分結果（表1）可知，整個過程包括了明確的目標、時間限制、資源約束和風險管控，與“五大過程組”一一對應，需要具備與上述關鍵詞對應的管理能力而最終獲得專利授權，為企業創造價值，為干系人帶去回報。本文以如何實施為著眼點，提煉中小企業知識產權方面的工作經驗，提出“專利培育項目管理”的概念，將其定義為在范圍、進度、成本三重約束下圍繞企業專利培育的啟動、規劃、執行、監控和收尾的系統性管理工作。

表1 專利培育過程WBS 對照表

3 專利項目管理的實踐

3.1 企業IPR 與項目經理

企業IPR 主要職責如下：①體系構建：包括協助制定和實施企業的知識產權戰略。②申請與維護：包括專利申請、商標注冊、著作權登記、繳費管理等。③風險評估與防范：包括對外部環境、競爭對手、自身情況等進行全面的分析，以識別風險，還需要制定相應的風險應對和權變措施。④培訓與宣傳：包括定期組織培訓和宣傳活動，以提高企業員工對知識產權的認識，還需要與研發、市場部門等緊密溝通，以確保企業的知識產權得到充分有效的挖掘、利用和保護。除此之外，還包括專利運營、維權等工作?？紤]到企業的研發實力、高層重視程度等因素，企業IPR 面對的干系人、角色職責以及資源調配能力均不同（表2）。在弱矩陣組織中，IPR 專員相當于協調員的角色，調配資源的能力很弱，處于企業組織架構的末端。在強矩陣組織中，IPR 專員地位較高，經常參與和影響研發過程。通過上述分析可知，企業的專利培育工作范圍廣泛且復雜，無論身處何種類型矩陣組織，都需要協調各方干系人的期望。由于中小企業缺少知識產權專門管理機構，往往從技術、行政、市場等崗位中指派專人作為企業IPR 負責知識產權工作，因此，在中小企業各項資源受限的情況下，可通過將企業IPR 任命為“專利培育項目經理”，獲取原本職責范圍以外的合理授權，打通固化組織架構體系，應對專利培育工作的間歇性、項目特征，充分發揮中小企業“小而靈活”的特點，以項目管理知識體系為指導，提高專利培育工作的質量與效率。

表2 IPR 專員角色分析

3.2 專利培育項目管理課題

根據WBS（表1）工作分解結果，結合項目管理過程，對其管理中的重點課題進行說明。

3.2.1 溝通與干系人管理

項目經理應盡早識別干系人，建立合適的溝通渠道、制定合理的溝通管理計劃、選取相應的溝通管理工具（表3）。面對企業內部，制定干系人參與計劃，刻畫干系人權利方格，爭取位高權重者的支持以及資源的保障；面對企業外部，重視與代理機構的交流、定期查詢所在地的最新政策，避免形成“信息孤島”。實踐中，一些中小企業將各部門具備市場、技術、財務、法律等方面專業知識的人員組成弱矩陣團隊，實現“集中力量辦大事”。專利培育項目經理亦可采取“虛擬團隊”技術，從啟動階段起臨時加入開發項目組，或者直接參與技術部門的每日站會、評審會議等跟蹤研發全過程，提高專利申請的效率。

表3 專利培育干系人溝通要點

3.2.2 范圍與質量管理

中小企業專利培育的范圍和質量管理要點如下：①需求管理。首先需要明確技術研發的實質。通過訪談、引導等技術獲取以下答案（示例）：是否為專利保護的客體？是否有新穎性、創造性？是否有后續開發計劃？是否能夠為企業創造價值？然后將技術文檔以及開發人員口述“翻譯”成交底書的文字。②篩選。中小企業專利經費往往并不充裕，首先可利用SWOT（優勢、劣勢、機會、威脅）法對內外部環境及技術內容進行分析；其次對所識別要素進行量表制作；然后邀請企業內部專家或專利培育團隊進行打分，綜合得到是否申請的決策，通過前置篩選工作保證專利技術的質量。③范圍確定（圖1）?，F有技術、VUCA 范圍（不確定與現有技術是否抵觸的范圍）、企業IPR 所能識別范圍和研發人員技術交底范圍往往相互交錯，為了主張更大的保護范圍、建立更多的技術方案，可運用專利查新、自由實施（FTO）分析等方式掌握行業和企業的技術動向，有助于判斷專利申請的技術方案是否具備足夠大的VUCA 范圍。④審查與反饋。企業IPR 負責審查代理機構撰寫的稿件質量，并反饋至發明人及企業專家，經過有效溝通調整專利撰寫成果，產出高質量專利。

圖1 專利申請范圍確定

3.2.3 計劃與風險管理

在明確工作范圍后，可采用計劃管理工具（如甘特圖）錨定開發進度并建立進攻與退守計劃，做好緊前緊后關系的梳理（圖2 和表4）。各專利間類似于項目組合的關系，根據專利的重要性和緊急程度，合理利用優先權、提前公開、優先審查等制度安排申請順序。瀑布型開發中進度與風險關系通常表現為前高后低的形態，而專利培育并非如此，每個階段都有特定的風險，稍有不慎會影響到企業的銷售乃至生存。尤其需要重視商業秘密的管理與信息渠道的通暢，還要掌握每項權利要求以及組合與實際技術方案產品或服務之間的關系，做好風險監控工作，及時根據市場變化調整專利申請策略。隨著更多企業走出去，還應識別技術出海對象國家的法律政策情況，切實制訂海外風險防控計劃。

圖2 專利申請計劃

表4 進攻與退守計劃（風險登記冊）

3.2.4 組織過程資產管理

專利培育過程管理中會產生大量隱性的經驗教訓、溝通技巧以及顯性的技術交底、評審記錄等，對其進行認真梳理，將隱性知識顯性化，顯性知識文書化、標準化，可“一企一策”形成自己的專利培育方法。通過完善的知識管理，IPR 專員以專業角度審計產品開發全過程，利用專利導航、技術路線圖、TRIZ 理論等技術手段，尋找技術空白點和薄弱點，為產品開發工作提供指導和幫助。

3.2.5 敏捷與價值

敏捷管理最早由軟件開發者倡導，逐漸應用于產品開發，利用迭代、拆分任務等方式，持續交付可使用的成果。VUCA 環境下中小企業的外部形勢錯綜復雜，在漸進明細的開發過程中采取分階段申請，在產品未成形時先申請核心技術，再逐步進行整體結構和外觀的保護，最后擴展至產業鏈上下游外圍技術，做到持續交付可申請的專利文件。新一代知識體系提倡應具備管家精神，并要有經濟、社會、環境的三重底線。企業IPR 作為企業知識類無形財產的管家，一方面要把好企業專利質量關；另一方面也要注重社會責任，杜絕低質湊數專利的出現。

4 專利項目管理在X 企業的實踐

X 企業是一家小型傳統設備制造商，設置有產品開發部門，平均每年推出2 至3 款新設計或改進產品。在未推行項目管理方式之前，由開發部門員工代為申請專利。由于沒有統籌管理、信息溝通不暢，所申請的專利數量一直未能滿足申報高新技術企業的最低要求。又由于員工的專利知識儲備不足，曾經發生過新產品商業展出時還未申請專利的情況，導致新穎性的喪失。為了解決上述問題，X 企業對企業的知識產權工作進行優化，推行專利項目管理，具體實施方法如下：

①組織搭建。X 企業根據自身人力資源狀況，設置了知識產權管理委員會，由企業領導掛帥，抽調開發、財務、企宣等部門員工參與，并對各項工作進行了RACI 角色分配，明確了開發主導專利培育項目管理，指派開發員工為項目經理。②工作分解。參照表1，組織委員進行WBS 分解，裁剪出適合X 企業的各項活動。③知識更新。委員會指派項目經理參加《知識產權工作者》培訓，并鼓勵獲取相關職業資格證書。同時，要求委員對各自領域涉及的專利知識進行學習，由受訓員工牽頭組織企業內的專利知識培訓，定期開展學習交流；開發部門在研發過程中實施頭腦風暴，挖掘專利提案。④制度建設。X 企業重構了專利申請流程, 增設了《專利獎勵規定》，制定高于《專利法》和《實施細則》的獎勵標準，修改了財務、人事相關規定鼓勵創新。⑤執行與監控。由于項目經理掌握了專利知識，在產品開發的規劃階段布局專利，在執行階段根據產品待辦事項申請專利（圖3）,通過緊密溝通與財務規范研發經費、與企宣跟進市場信息等，對公司運營計劃及外部風險做到“心中有數”。 IPR 專員通過及時跟進產品規格評審、子系統評價、整機評價、功能調整、量產小試等開發全過程，在產品上市時，同步完成包括外觀、軟件著作權以及專利布局工作。

圖3 X 企業執行階段專利申請示例

X 企業通過實施專利培育項目管理，不僅近年來專利申請數量上了一個臺階，全面保護了產品技術和研發成果，而且潛移默化地提高了企業整體的專利意識，形成了正向激勵創新的良性循環。通過幾年的專利項目管理工作，X 企業成功申報了“高新技術企業”榮譽，獲得了市區兩級的人才政策扶持和相關補貼；同時，專利作為“宣傳武器”使得產品競爭力增強，企業經營狀況持續向好。

5 結語

專利權是企業重要的無形資產。中小企業作為新時代下我國“新質生產力”的建設主力，要推進更高層次的知識產權產出，離不開科學管理、精心培育。本文認為，深入挖掘和領會項目管理的核心理念和方法，運用于專利培育過程是一種可以嘗試的變革方式。企業要做好專利培育，需要技術人員略懂專利，IPR 專員熟悉技術，通過成員間的有機結合，進行研發項目知識產權“全過程管理”，才能進一步提高專利申請的時效和質量。