國家文物局召開全國文物拍賣管理工作座談會

朱　威　馬怡運

11月21日，國家文物局在北京召開了2008年度文物拍賣管理工作座談會。國家文物局副局長張柏、中國拍賣行業協會會長張延華及商務部、海關總署、國家工商行政管理總局等政府相關機構負責人和部分省市文物行政部門、拍賣企業代表出席會議。

張柏從規范文物拍賣標的審核備案程序、首次審批增加第一類文物拍賣資質、加強文物拍賣專業人員的培訓考核、嚴肅查處違法違規拍賣活動四個方面總結了2008年文物拍賣管理工作。

文物拍賣標的審核備案是文物拍賣管理的重要環節。針對文物拍賣活動中存在的拍賣標的申報不及時、申報材料不全、利用聯合拍賣和異地拍賣規避監管、超范圍經營等違規現象，國家文物局將制訂文物拍賣標的審核備案規程列為年度重點工作，并在多方征求意見的基礎上，于9月12日發布實施了《關于加強文物拍賣標的審核備案工作的通知》，對文物拍賣標的審核備案的申報資料、受理部門、資質認定、審核程序等內容都做了詳細的規定。進一步明確了文物拍賣標的審核主要由拍賣企業住所地文物部門管理，同時拍賣地文物部門按照屬地管理的原則，也負有對所轄區域內文物拍賣活動的監管職責。聯合拍賣的文物拍賣企業的資質范圍不同的，按照資質最低的一方確定文物拍賣資質。中國拍賣行業協會專門向各文物拍賣企業轉發了通知。一些地方文物部門組織文物拍賣企業對通知精神進行了學習，并對貫徹通知要求做了具體的部署。

首次審批增加第一類文物拍賣資質。2004年，國家文物局頒發首批《文物拍賣許可證》，文物拍賣的經營范圍分一、二、三類，出土文物較多的陶瓷器、玉石器和金屬器列為第一類文物，資質從嚴控制。此后設立的文物拍賣企業均暫批準從事第二、三類文物的拍賣。經過幾年來的發展，一批新設立的文物拍賣企業依法規范經營，在經營業績、社會信譽和人才培養等方面都有良好的表現，增加第一類文物拍賣經營資質的條件已經基本成熟。國家文物局組織了具有廣泛代表性的評審委員會，對取得第二、三類文物拍賣經營資質3年以上，依法成立、連續正常經營且無違法違規經營行為，擁有與其申請變更的經營范圍相適應的文物拍賣專業人員(包括陶瓷器類、玉石器類、金屬器類)的12個省市申報的23家企業評審，北京、遼寧、江蘇等省市的7家企業獲準增加第一類文物拍賣經營資質，評選結果遵循公平、公正、公開的原則，向社會公示。

加強文物拍賣專業人員的培訓、考核。國家文物局委托中國博物館學會開展了首次文物拍賣專業人員培訓，委托中國文物信息咨詢中心和中國拍賣行業協會舉辦了文物拍賣專業人員考核。文物拍賣企業人員積極參與，20個省市的73家拍賣企業的202人參加考試，成績總體優于上年。培訓考核工作對提高文物拍賣企業人員綜合素質的積極作用已初步顯現，為進一步規范資質資格管理奠定了基礎。

嚴肅查處違法違規拍賣活動。各級文物行政部門繼續加大文物拍賣市場監管和業務行政執法力度，嚴厲打擊無資質，超范圍拍賣和拍賣出土文物，被盜文物等違法違規文物拍賣活動，查處了一批重點案件。

2009年文物拍賣管理工作將著重加強文物拍賣標的審核備案、開展文物拍賣許可證年審、完善文物拍賣專業人員培養管理制度。國家文物局要求各省級文物行政部門認真貫徹落實《關于加強文物拍賣標的審核備案工作的通知》的各項規定，規范工作程序，提高審核質量，強化監督管理：充分發揮專家和專業機構的重要作用，切實加強對異地拍賣的監管工作，高度重視備案工作，堅決查處違法違規拍賣活動。

文物拍賣許可證年審工作將集中清理和解決文物拍賣資質管理中存在的一些問題，重點是文物拍賣企業的依法經營、標的審核備案和專業人員情況。各拍賣企業應在2009年3月底之前，將年審材料報所在省級文物行政部門初審。國家文物局將組織專門力量，對各省級文物行政部門上報的年審材料和初審意見進行審核，并將審核結果向社會公布。張柏表示，在文物拍賣資質管理中，不僅要嚴把市場準入關，更要加快建立和完善企業的監管、退出機制，促進企業的優勝劣汰和行業整體水平的提升。

完善文物拍賣專業人員培養和資格管理制度，包括完善文物拍賣專業人員的培養機制和在現行法律的基本框架下，探索建立切合實際的文物拍賣專業人員資格管理制度。針對文物拍賣企業反映強烈的具有高級文物博物專業技術職務的文物拍賣專業人員的問題，國家文物局在相關法規政策研究和拍賣專業人員培養方面已經做了大量的前期工作，形成了初步的工作思路，力爭從明年開始，在小范圍內啟動試點工作。通過試點摸索和積累經驗，逐步完善相關的管理體制。

上海、江蘇兩省市文物行政部門和北京榮寶拍賣公司總經理劉尚勇、遼寧中正拍賣公司董事長何興利作了經驗介紹。與會代表還就國家文物局下發的《關于加強文物拍賣標的審核備案工作的通知》《<文物拍賣許可證>年審工作方案》提出了意見及建議。