基于鉆石系統的產業集群生命周期研究

稅　偉　陳　烈

摘要:為了進一步豐富邁克爾?波特 (Michael E.Porter)的鉆石理論對產業集群競爭力的解釋力,在借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論的基礎之上,將產業集群的生命周期分為發生階段、發展階段、成熟階段、衰落或復興階段,結合八要素假設鉆石模型分析產業集群生命周期不同階段的鉆石系統特征、主導動力因素的組合及變遷、競爭力水平的演進等規律。

關鍵詞:鉆石模型;產業集群;生命周期;分析方法

中圖分類號:F4244文獻標識碼:A

作者簡介: 稅偉(1974-),男,四川人,四川農業大學生態農業與區域發展系副教授,研究生導師,博士,研究方向:城市與區域研究與規劃;陳烈(1942-),男,廣東人,中山大學地理科學與規劃學院教授,博士生導師,研究方向:區域發展研究與規劃、旅游發展研究與規劃等。

基金項目:教育部高等學校博士點基金項目,項目編號:20020558005;四川省教育廳青年基金項目,項目編號:2007B065;四川農業大學青年科技創新基金項目,項目編號:00131200。

大量的經驗表明地方企業集群正在推動世界經濟增長,而基于鉆石系統的產業集群生命周期分析應成為集群競爭優勢分析的重要組成部分。波特在1998年將產業集群的生命周期分為誕生(birth)、演進(evolution)、衰落(decline)三個階段[1],但波特缺乏與鉆石系統充分整合并加以系統闡釋。為了進一步豐富波特的鉆石理論對產業集群競爭力的解釋力,本文在借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論的基礎之上,補充基于鉆石系統的產業集群生命周期分析構架與分析方法。

一、產業集群生命周期研究概況

產業集群的生命周期的提出源自于產業和產品的生命周期理論。經濟學家葛丁(Golding)和弗里曼(C. Freeman)分別在1972年和1982年提出了產業和產品的生命周期理論。產業集群的生命周期(life cycle of industrial cluster)是產業集群形成和演化的一般規律的反映,Tichy將產業集群的生命周期劃分為誕生(formative)、成長(growth)、成熟(maturity)和衰退或僵化(petrify)四個階段[2],Ahokangas、Hyry和R|s|nen將區域產業集群的演化過程分為發生和顯現階段(origination and emergence)、成長和趨同階段(growth and convergence)、成熟和調整階段(maturity and reorientation)[3]。

魏守華根據產業集群的主導動力的差異將產業集群生命周期分為發生期、成長期和成熟期,并用定性的方法歸納出各階段的一般特征[4]。劉斌將產業集群的演變過程分為形成、快速集聚、穩定發展和衰退四個階段,并總結出各階段的影響因素和特點[5]。劉恒江、陳繼祥認為產業集群的生命周期會經歷從誕生到衰退的發展過程,并就如何延長生命周期提升產業集群的競爭力發表了自己的看法[6]。劉孟達將產業集群的演進路徑分為初級集聚、中級聚集和高級聚集三個階段[7]。

波特將產業集群周期分為誕生(birth)、演進(evolution)、衰落(decline)三個階段,并從歷史起源、集群形成后的自我強化循環和集群衰落的種種可能原因三方面進行了解釋說明[8]。波特非常強調產業集群競爭力衰退的加速度慣性,但并不否認產業集群的活力的復蘇和持續發展,這個思想集中體現在他對國家競爭力發展四個階段的劃分和描述上。他認為國家一旦進入富裕導向的階段經濟就會走下坡路,但還是有無限的可能讓陷入富裕導向階段泥潭的國家重新回到生產導向階段或其他階段,從而重新獲得競爭力。因此,處在成熟階段的產業集群的發展可以有兩條道路:復興和衰退。當然,按波特對產業集群的研究結論,產業集群最終走向衰落的概率要大的多,但同時也預示著步入復興的產業集群可能進入新一輪生命周期,再經歷生命周期的各階段或部分階段。

二、與旅游地生命周期理論的對比討論

事實上,對地方產業集群的生命周期理論研究和應用得最多,又比較成功的正是旅游集群的生命周期理論。旅游集群的生命周期主要集中在旅游學界關于旅游地生命周期的研究和規劃應用上,經過幾十年的發展,已經形成了比較成熟的旅游地生命周期模型(the life cycle model)。旅游地生命周期的概念最早是由W. Christaller(1963)在研究歐洲的旅游發展時提出的,而被學者們公認并廣泛應用的旅游地生命周期理論是由加拿大學者R. W. Butler提出的[9]。Butler認為旅游地的生命周期是一個循環進化的過程,經過6個階段,即探查階段、參與階段、發展階段、鞏固階段、停滯階段、衰落階段或復蘇階段[10]。

Cooper對旅游地生命周期理論作了系統的綜合評價,旅游地生命周期理論的應用可分為三個主要方面:(1)作為旅游地的解釋模型;(2)指導市場營銷和規劃;(3)作為預測工具[9]。將旅游地生命周期理論與當前一般的產業集群生命周期理論進行對比,可以發現二者的不同之處在于:

1.旅游地生命周期理論揭示了地方旅游產業集群的發展不但會走向衰落,還可以有不同的路徑走向復蘇。與我國地方產業集群發展的現狀相對應,我國的產業集群生命周期的研究者還較少關注集群的衰落發展階段,更缺乏考慮集群復蘇的可能和途徑。

2.旅游地生命周期理論指出了在生命周期的不同階段可以人為加以調整和控制的“有人系統”的思想,而重視并如何發揮地方政府、中介機構等行為主體的作用,并根據產業集群生命周期的發展規律進行“有人調控”的研究還很缺乏。

3.旅游地生命周期理論具有預測功能,是一個非常好的描述性工具,已經在旅游規劃和開發中得到較好的應用和實踐。但是,目前研究產業集群生命周期的學者還普遍處在對其重要性的“意識”階段,還在努力探討、定性歸納和總結集群生命周期各階段的特點及發展規律,還沒有形成判定集群生命周期發展階段的一致性意見,在區域(城市)產業規劃中則更是缺乏應用,還沒有成為一個規劃和實踐應用的解釋性工具。

波特盡管提出了產業集群生命周期發展的三個階段,但他并沒有結合鉆石系統深入分析這三個階段的演進規律,Tichy、Ahokangas等學者則沒有從產業集群競爭力的鉆石系統的視角來分析生命周期的動力和特點。因此,補充基于鉆石系統的產業集群生命周期分析方法,并將其作為集群競爭力分析方法的重要組成部分,有利于完善地方產業集群競爭力的微觀分析框架和研究方法。

三、基于鉆石系統的產業集群生命周期

在《國家競爭優勢》中,波特構建了包括“生產要素”、“相關和支持性產業”、“需求條件”和“企業戰略、企業結構和同業競爭”四大關鍵要素和“政府”和“機會”兩大非直接要素所組成的鉆石系統模型[1]?；诓ㄌ氐你@石系統理論,結合國內外學者對該理論的批判與討論,緊密聯系我國國情和地方產業集群實際,本文將“區域文化”和“外來投資”兩大要素納入鉆石系統模型,假設與“政府”和“機會”一起作為外生間接要素,由此提出了需要驗證的產業集群競爭力的鉆石系統假設模型,并結合八要素假設鉆石模型來分析產業集群生命周期不同階段的鉆石系統特征、主導動力因素的組合及變遷、競爭力水平的演進等規律。

1.發生階段(formative stage):這是地方產業集群的初始、萌芽階段,特點是一定數量的同類和相關企業集中地出現在一定的地域范圍內,地方專業化指數較高,初級生產要素(或一般性生產要素)、地方文化(企業家精神)和政府作用往往成為產業集群競爭力的主要來源,機會則很可能是引發產業集群的一種重要因素。但該階段的國內外市場需求不大,注重價格敏感性的市場,支持性產業、相關產業和相關支撐機構很不完善,企業之間的競爭和聯系均較弱。集群在該階段的競爭力最弱,要素間有一定的“拉拔”作用力,有形成系統動力的趨勢。

2.發展階段(development stage):初級生產要素和政府仍是該階段競爭優勢的主導因素,但集群更傾向于高級和專業型生產要素的擁有,政府在招商引資、促進外貿、營造環境和提供服務中地位突出,該階段的市場需求、相關和支持產業、同業競爭、外來投資上升為競爭優勢的主導動力。市場需求的不斷上升并帶動了上下游的輔助行業的發展,外來投資(含Inward FDI和內資)和出口的不斷增強、擴大使企業的數量飛速增加及產業規模逐漸擴大,集群的協作機構(institutions for collaboration,簡稱IFC)也逐漸成為了集群發展一支重要力量,本地企業的競爭和合作不斷增強和加深,逐步形成了地方生產系統。區域文化則營造了社會網絡并逐漸發展為創新型文化,加強了企業的根植性,企業和個人則具有高度的工作意識和動力。該階段集群的競爭力在迅速增強,鉆石系統要素逐步完整,要素間的“拉拔”升級作用顯著,系統的動力非常強勁,并形成自我強化的競爭力系統。

3.成熟階段(maturity stage):集群內的企業的數量比較恒定,部分企業發展為大型企業或跨國公司,在全球價值鏈上不斷攀升。依賴低成本的初級生產要素的地位迅速下降,競爭優勢主要依賴于創新型生產要素。集群產品的國內需求會達到最大,國內市場逐漸飽和,需求的國際化成為主流。相關和支持行業非常發達,尤其是有高度發展的專業性服務行業支撐產業集群。區域創新型文化促進了創新環境和創新網絡形成。同時,該階段的國內競爭受到忽視和弱化,政府的作用力減弱,外來投資迅速減少,需求的精致性和復雜性也導致企業的風險性增加?？傮w上看,該階段的鉆石系統處于比較穩定的狀態之中,系統要素相互作用和依存,系統動力強健而穩定,可能會有小幅波動,集群的競爭力達到最大。

4.衰落或復興階段(decline or rejuvenation stage):在衰落階段,集群產品的國內外市場萎縮和衰退,高級和專業型生產要素的培育和創造能力缺乏,外資撤資、所屬集群內的相關產業會紛紛脫離、解散,員工的競爭、創新意識缺乏,工作意識下降,最終導致集群的解體。鉆石系統部分要素的競爭優勢喪失、退化,并影響其他要素,系統功能消退,系統反向運作和紊亂,并產生慣性,造成鉆石系統的崩潰和瓦解,競爭力因此逐漸減弱和消失,產業集群也可能進入復興階段。但要進入復興階段,這可能來自于新的機遇,也可能是要素的更新升級,產品變換后適應了市場新需求,企業戰略的調整,加之政府的正確干預和創新文化的推波助瀾,使系統要素間重新強化,鉆石系統的功能、動力又可能得到恢復和持續增強,集群的競爭力由此進入復興階段或進入新一輪生命周期。

但也有一種特例,復興后的產業集群可能已經不是原來意義和性質上的集群,完全可能在原集群基礎上或與其它集群(產業)交叉而產生另一種新類型的集群,新集群的生命周期已經不是原集群生命周期的簡單延續,而是新類型集群的生命周期的開端。這正如城市化對城市近郊鄉村旅游地生命周期的影響作用一樣,在城市化的作用下,一般會加快近郊的鄉村旅游地的生命周期進入停滯和衰落階段,而且會最終會停止,是不可逆轉的,〖JP+1〗若原來的鄉村旅游地變遷為主題公園、游樂園、城市綠地公園等,看似原鄉村旅游地開始復蘇,其實質是鄉村旅游地變為城市旅游的一個目的地,是屬于另一類型旅游地生命周期的表征。

四、結語

為了進一步豐富邁克爾?波特 (Michael E.Porter)的鉆石理論對產業集群競爭力的解釋力,本文在辨析產業集群生命周期研究文獻的基礎上,借鑒比較成熟的旅游地生命周期理論,將地方產業集群的生命周期劃分為發生、發展、成熟、衰落或復蘇等四個階段,并結合鉆石系統總結出產業集群生命周期不同階段的鉆石系統特征、鉆石系統的主導動力因素的組合及變遷規律。這不但豐富了產業集群競爭力的分析方法,而且有利于在實踐中把握產業集群的發展階段、“進退”機制與規律,對產業集群的發展進行人為調控,推動地方產業集群的健康發展。

參考文獻:

[1]Dunning,J. H.,Bannerman,E. and Lundan,S. M. Competitiveness and industrial policy in Northern Ireland,Northern Ireland Research Council,Research Monograph 5,March,1998.

[2]劉恒江,陳繼祥. 產業集群競爭力研究述評[J].外國經濟與管理,2004,26(10):2-9.

[3]Ahokangas,P.,Hyry,M. and R|s|nen,P. Small techology-based firms in fast-growing regional cluster. New England Journal of Entrepreneurship,1999 (2):19-26.

[4]魏守華.產業群的動態研究及實證分析[J].世界地理研究,2002 (3):16-24.

[5]劉斌. 產業集聚競爭優勢的經濟分析[J].北京:中國發展出版社,2004.

[6]劉恒江,陳繼祥.基于動力機制的我國產業集群發展研究[J].經濟地理,2005(5):607-611

[7]劉孟達. 區域經濟發展新空間[M].杭州: 浙江大學出版社,2005.

[8]Porter,M.E. Clusters and the new economics of competition. Harvard Business Review,1998 (11): 77-90.

[9]保繼剛. 旅游地生命周期理論與旅游規劃[J].建筑師,1998(85): 41-50.

[10]Butler,S. The concept of a tourism area cycle of evolution: Implication for management of resources. Canadian Geographer,1980(24):5-12.

(責任編輯:李江)