論管理制度缺失

□重慶 張桂英

論管理制度缺失

□重慶 張桂英

管理制度是指用于正式組織管理的各種正式明文規定的規章制度，包括組織中正式的組織架構安排即 “體”的安排，也包括組織運行的基本制度、基本政策和各種具體活動的程序、規則、紀律、規章、規程、行為模式等，即“制”的安排，總之本文的制度主要是研究正式制度。依靠制度進行管理能增強組織管理的可預見性，能提高組織管理的精確性、穩定性、紀律性和高效性。盡管管理制度有很多優點，但是因管理制度本身的問題和單純依靠制度進行管理的問題導致管理制度存在諸多制度缺失問題。深入研究管理制度缺失是目前管理蜜罐理論研究的基礎。

一、管理制度缺失的研究現狀

1.管理理論研究中的管理制度缺失。西方管理理論和中國式管理思想中都缺乏系統專門的管理制度的理論研究，更缺乏對管理制度缺失問題的研究。盡管以往的管理理論缺乏系統專門的管理制度的理論研究，但是仍然能從西方管理理論演進歷程中間接地發現管理制度研究經歷了一個正反合的輪回，也能從中國式管理思想中發現管理制度的各種問題。

（1）古典管理理論中的制度缺失。古典管理理論強調科學的、合理的、法定的管理制度的運用，大大提高了組織效率。但是由于古典管理理論沒有重視人的社會心理需要，是一種“無人”的管理、“無情”的管理，單純注重對生產過程、組織控制方面的管理制度研究，制度設計的基本假設是把人當作機器的附屬品，不是人在使用機器，而是機器在主導人，制度設計缺少人性關懷，這就激起組織成員的強烈不滿，從而大大影響了生產效率和企業利潤。

（2）新古典管理理論中的制度缺失。進入20世紀二、三十年代后，行為科學理論得以產生，從而推動古典管理理論邁向新古典管理理論階段。新古典管理理論主要強調人在組織資源中的重要價值，強調組織管理要滿足人的需要、激發人的動機，強調用“情“管理，把“無情”的管理回歸到“有情”的管理，從而將管理理論研究帶入新的境界。但是人的行為復雜多變，這使得新古典管理理論的研究結論難以指導管理實踐，加之新古典管理理論過度重視對組織中的個體或群體的研究，這使得新古典管理理論在應用中出現 “無組織的人”的片面做法。由于新古典管理理論的主張的宣貫缺乏常設的、規范的、便于操作的管理制度去落實，由于新古典管理理論沒有注重對管理制度的研究，因而認為這個階段是管理制度研究的 “反”的方面，即忽略甚至否定“正”的觀點。

（3）現代管理理論中的制度缺失。第二次世界大戰之后，眾多的管理學派形成，其中以系統論、控制論和權變論為基礎的現代管理理論不再單純強調“法”的管理或“情”的管理，而是強調把組織看成是一個開放的、發展的系統，管理要以目標為導向、具體問題具體分析、各種管理手段兼容并蓄，從而有效的達成組織目標，即是管理要合于“理”。合于“理”的管理是以組織終極目標為宗旨，合于“理”的管理要求基于組織的全局和戰略利益，對組織行為的近期和長遠、局部和綜合、生存和發展作出綜合效益評價。西方現代管理理論的各種學說對管理制度的研究體現出“合”的特點，即融合“正”和“反”兩個方面，并在融合的基礎上有創新，既重視管理制度的建立和執行，也重視相關因素的配套整合，如基本理念的宣教、領導作用的發揮、全員的活化、組織外部各方關系資源的運用、供應鏈的優化整合等。雖然現代管理理論對管理制度的研究體現出了“合”的特點，但是，西方現代管理理論中重視對具體情景、具體目標訴求條件下的制度的研究，缺乏對管理制度的普適性的研究，沒有專門研究管理制度的理論。

（4）中國式管理中的制度缺失。中國人強調中庸之道，“無一事不合理，才是中庸”?！昂嫌诶淼墓芾怼比谟趨f調好效率邏輯和感情邏輯的思路，全在于因時因地因事因人地恰當而巧妙的講道理以便讓不同的人接受（至少是大多數成員，至少是在一段時間之內），全在于把成員自己認可的各不相同的“小道理”誘導歸順于“大道理”之中，即求大同存小異。因而中國式管理強調“合理”，即“和為貴”，表現為在具體的政治情景模式下，群體各方利益博弈中變通管理制度，使得管理制度在適用中的隨意性大增，使得管理制度在中國式管理情景下的可預見性減低，一切皆有可能。

總之，從西方管理理論演進過程發現管理制度的理論研究不系統不專業，從國內外組織管理的實踐中發現管理制度缺失問題有管理制度不受重視、沒有建章立制；或者雖然有各項管理制度，但制度內容不科學；或者雖然管理制度本身是科學合理的，但在執行中由于契約意識和法律意識不強，導致管理制度實施中過于隨意，犧牲了管理制度的權威性，而且權變的出發點不符合組織的終極目標。

二、管理制度缺失的表現

1.制度制定方面存在的管理制度缺失。（1）制度短缺即制度供給不足，表現在組織活動中出現一些新問題，沒有現成的管理制度能夠指導或規范組織行為，以解決這些新問題。（2）制度缺陷，例如，制度供給“供非所需”，制度內容過時，出現結構性矛盾，制度內容設計不合理，不科學，不嚴密，存在制度漏洞，缺乏可行性、可監督性、可衡量性等問題。（3）制度體系之間不配套，引起沖突和矛盾。例如組織中對某一業務流程可能由多個部門從不同職能方面進行管轄，各個部門所制定的相關制度可能存在不協調、不配套、不利于具體執行的問題。從管理主體分析，可能出現制度供給主體的缺位與爭位，對有利于各部門自身利益的事項，各個管轄主體爭權奪利，期望掌控未來的潛在利益，對難度大、利益小的事項又出現管轄主體缺位，出現責任和權力真空等問題。在制度體系演變中，可能出現因單項制度變遷帶來的制度間不適應問題?，F代社會組織的開放性活動加劇，要求組織的管理制度應該與其相關的別的組織的管理制度實現有機對接，但是管理實踐中往往存在組織之間、子系統與母系統之間的管理制度體系不銜接、不協調的問題。

2.制度執行方面存在的管理制度缺失。（1）制度執行失范包括制度執行主體失范，存在越權或濫用權力、不作為等問題；制度執行失范還包括制度條文內容適用失范，歪曲理解制度內容，鉆制度的空子，例如由于制度體系不銜接、有重合、有漏洞或新舊并立，這給制度適用帶來困惑或有的打制度的“擦邊球”，總之沒有體現“立法”精神，對制度內容和制度的“量刑”范圍進行選擇性扭曲；第三，制度執行失范還包括制度適用程序失范，例如本來是需要獨立、民主決策的管理事項，可能出現事前的合謀、達成妥協，導致民主程序走過場等問題。（2）制度剛性問題表現為制度在執行中缺乏合理變通，單純“依法”管理，出現情理法的沖突。但是如果賦予執行主體自由裁量權，執行主體可能會出現道德風險，故意濫用自由裁量權，或者可能會因執行主體能力不夠，而錯誤地運用自由裁量權。制度具有滯后性，制度適用的條件往往是基于現實條件和對現實條件的適當延展，使制度具有“線性”的前瞻性，而現實中的管理問題影響因素很多，某些影響因素的劇烈改變，會導致管理制度不能適用；制度還具有不全面性，無論制度界定出多么看似完善的適用條件，但事物的發展總會超乎人的意料，使得制度在執行中總會有未盡事宜；制度執行要體現平等性原則的過激理解是制度執行必須單純地嚴格地依照制度來執行，毫不考慮特殊情景，這也導致制度剛性問題。

三、管理制度缺失的原因分析

1.從決策的視角分析管理制度缺失的原因。按照決策理論的觀點，管理就是決策，因此，管理制度是組織活動中管理者的決策結果，同時管理制度又為管理者的下一步決策提供前提條件。影響決策的主要因素有：問題的類型、決策內外環境、決策者的特點、決策的結果。因此，以下從制度制定和制度執行兩方面分別從問題類型、內外環境和主體的特點三個要素分析它們對管理制度缺失的貢獻（如下圖）。其中內外環境主要是指信息環境和文化環境。管理制度缺失的歸因可以從問題類型、內外部信息文化環境、制定者和執行者的決策風格等三方面進行。

（圖：基于決策理論分析制度缺失影響因素）

2.從價值鏈分析管理制度缺失的原因。根據美國哈佛商學院波特教授的價值鏈分析模型，組織創造價值的作業活動可以分為基本作業活動和輔助性作業活動，這些活動都應該有管理制度調整規范。組織中創造價值的活動除了作業活動還有管理活動，有效的管理才能優化資源配置，給組織帶來好效益。有效的管理是合理的管理，是科學規范的制度管理和隨機制宜的權變管理的融合，是“情”的管理與“法”的管理的有機結合?；谔珮O理論分析，“依法”的管理即依照制度進行管理，是陽；有“情”的管理即根據人性特點、人的情感、根據當時當地當情當景進行的管理，是陰；合理的管理是陽中有陰，陰中有陽，不偏不倚，謂為中，這樣的管理才是有效的管理。組織是開放的系統，組織的邊界取決于組織擁有的資源能力、組織的戰略和組織的外部環境，這個邊界是變化的，有的組織可能包括所有的作業活動，有的組織可能借助市場機制、與別的組織之間優勢互補，組織內部業務有戰略側重，因此，組織的管理制度應該隨著組織行為進行適應性更新。

3.從戰略管理過程理論分析管理制度缺失的原因。一個規范的、全面的戰略管理過程大體分解為三個階段，戰略分析；戰略選擇及評價；戰略實施及控制。從戰略管理過程分析管理制度缺失的原因在于以下三個方面：在戰略分析階段，因為各種組織內部或者外部環境因素的變化，引起組織的宗旨、目標或戰略發生重大變化，但管理制度由于“慣性”，沒有及時新否定舊，從而出現制度缺失問題；在戰略選擇及評價階段，管理者偏向于單純對戰略進行評價和選擇，至于管理制度如何支撐各種戰略沒有受到重視，導致所制定的戰略很難得到管理制度的支撐，出現管理制度漏洞問題；在戰略實施及控制階段，各種職能戰略要能夠支撐更高層次的戰略，勢必需要管理制度體系協同整合，以支撐更高層次的戰略，但是可能出現管理制度“掉鏈子”等制度缺失問題，同時可能出現管理制度在執行中缺少信息反饋，缺少監督控制，沒有及時“糾偏”，不能結合當前的戰略形勢和戰略重點進行制度“調適”，從而引起管理制度缺失問題。

管理制度缺失難以避免，在當前網絡技術日益發達的背景下，借助先進的網絡蜜罐思維，探索“管理蜜罐”理論，將有助于修正和彌補管理制度缺失，從而更加有效地管理。

（作者單位：重慶工商大學管理學院）