基于自組織理論的城市創新體系“四元主體模型”研究

張 璐, 文宗川, 丁紅玲

(1.天津大學管理與經濟學部,天津 300072;2.內蒙古工業大學 管理學院,內蒙古 呼和浩特 010051)

基于自組織理論的城市創新體系“四元主體模型”研究

張 璐1, 文宗川2, 丁紅玲2

(1.天津大學管理與經濟學部,天津 300072;
2.內蒙古工業大學 管理學院,內蒙古 呼和浩特 010051)

城市技術創新體系的形成過程是復雜的,不僅是一體化職能交叉的過程而且是多機構系統集成網絡聯結的過程。文章依據創新型城市的基本內涵,運用自組織理論把創新體系看成一個整體進行考察,解釋城市創新體系向高級形式發展的必然性。在此基礎上,首先把城市技術創新體系的發展分為初期、中期、后期(四元主體模型階段)三個過程;其次建立了四元主體模型;最后根據主導驅動元素的不同把四元主體模型階段分為政府導向型、高校推動企業拉動導向型和自覺發展導向型三個主要表現形態,從而構建了以四元創新主體為核心的集散知識、技術的網絡創新體系。

城市技術創新體系;四元模型;自組織理論

城市創新能力反映一座城市或某個區域內通過科技創新、制度創新、文化創新等提高社會生產率、促進經濟社會發展的綜合實力。加強創新型城市研究既有助于提升城市綜合競爭力,又有益于實現國家創新體系建設的整體目標。創新體系概念源于奧地利經濟學家熊彼特出版的《經濟發展理論》。弗里曼提出國家創新體系是國家內部系統組織及其子系統的相互作用。納爾遜認為企業、大學體系和國家技術政策之間的相互作用是國家創新體系的核心。張德平提出城市技術創新體系是指由相關的知識機構——企業、大學、政府、中介機構等組成的[1]。秦書生指出技術創新是一個復雜系統,具有開放性、動態性、非線性、不確定性等復雜性特征[2]。張慶鵬、石嘉興提出的由政府、企業、高校三方元素通過交互作用、相互延伸和相互交融組成城市技術創新三元行為主體模型[3]。艾仁智把自組織理論運用于對城市商業銀行發展的內在機理進行分析[4]。羅文軍和顧寶炎用自組織理論來刻畫知識創新條件[5]。李銳把自組織理論應用于企業等微觀層面的分析和形成機理[6]。從以上的研究可以看出,把相關理論應用于城市技術創新宏觀層面上的研究較少,且忽視或未突出中介服務的重要作用。因此,本文綜合以上觀點,明確提出城市技術創新體系四元模型,結合我國國情分析不同的社會發展時期技術創新體系的演變過程及其主導驅動元素和其他元素的關系,為我國城市技術創新體系發展中遇到的瓶頸尋求突破口。

圖1 城市技術創新體系階段性演變

一、中介服務融入城市技術創新體系的必然性

城市創新體系發展過程中,一種創新技術從研發到應用推廣的全過程,不僅取決于企業的需求偏好、高校的技術可能性和政府的政策導向等優勢環節,還依賴于中介服務所提供的技術信息支持、各主體之間的協同創新、激勵機制等“短板環節”的發展,劣勢部分往往決定整個組織的創新水平。劣勢元素對優勢元素起著限制和制約作用且導致現實社會發展中創新主體之間無法兼容、各自為政、技術創新效率降低等問題出現。具體表現為:(1)政府沒有建立完善有序的技術市場秩序和游戲規則,市場有效配置失靈,以致創新資源的浪費和秩序混亂。(2)體制缺陷導致創新主體錯位。應該作為創新主體的國有大企業多為行業壟斷,缺乏危機感和對科技需求的緊迫感,不愿對科技創新大量投入或投入后成果轉化率低;而中小企業相對弱小,創新能力太弱。(3)高校研發方向針對性不強且研發投入不足。高校缺乏對市場需求信息的收集、研究和準確分析,易導致研究結論針對性不強,導致研究項目和市場結合率低等問題。(4)中介服務不能提供真實有效的技術信息支持等,制約了城市創新體系發展。

中介依附于買賣雙方的技術咨詢和技術轉讓而存在,是傳遞技術市場供求信息、促進科技成果在高校、企業相互流通的一個平臺。它既能加速研發成果盡快轉化成現實生產力,又能對研發機構的科研方向提供現實依據,使中介和企業、高校結成一個利益共同體,把企業和高校即科技與市場充分捆綁在一起,從而提升城市技術創新的綜合能力。城市技術創新體系在我國的發展主要經歷了三個階段即初期、中期、后期,如圖1所示。當前我們國家正經歷由中期向后期的過渡階段。

從圖1(a)可以看出,在技術創新體系發展初期,政府、企業、高校關聯度低,整體協同度較差。各主體處于離散的游離狀態,缺乏信息技術交流溝通,信息、能量、物質循環傳遞緩慢,協同性差、創新能力低、創新成果轉化率低等問題突出。創新體系發展處于起步階段。伴隨各主體實力的增長、創新需求的增加,城市技術創新體系逐漸發展到三元主體模型階段,如圖1(b)所示。參與合作的政府、企業、高校三方,為實現經濟效益、技術創新效益、社會效益的最大化,努力開展三方合作。政府調控作用、高校研發作用、企業實踐作用得到充分發揮,城市技術創新快速發展、創新成果大量涌現。當城市創新體系發展到一定時期,發展速度平緩,研究項目和市場結合率低,體制缺陷、創新主體錯位等矛盾突出,三元模型已不能適應城市技術創新的需求。若沒有新主體的加入,城市技術創新會一直停滯或水平緩慢增長即產生所謂的“假極限點”。而且從系統學角度看,三方元素的平面結構缺乏支點,既不是穩定四面體結構又不能體現不同社會發展時期不同元素在創新體系形成中的作用及影響問題。

三元模型種種弊端以及伴隨著現代服務業和全球信息化的迅捷發展,必然導致城市技術創新體系向更穩定更具效率的方向衍生,在圖1(c)中,中介的出現為促進科技成果在高校、企業之間相互流通提供了一個新的平臺。傳遞技術市場供求信息、技術評價、市場預測、決策支持等功能大大提升了科技轉化的速度。從分工的角度上理解,更加專業化的中介的出現使得政府、企業、高校三方工作效率大大提升,三方減少信息沖突可能性的同時也使得創新體系內部更具協同性,資源得到了最大的互補。中介服務在城市技術創新體系中的巨大作用日益突顯。中介服務應該提升至與高校、政府、企業同等的地位,由此建立包含中介服務的城市技術創新體系模型尤為重要?？梢?中介服務融入城市技術創新體系是社會發展的必然。

二、城市技術創新體系四元主體模型構建

城市創新體系是一個開放系統,它不斷地與所處的外界環境進行物質、能量和信息的交換,它具有自組織系統的開放性、突變性、漲落、正反饋等主要特征,其發展過程符合自組織的特性,所以用自組織系統的相關理論對城市創新體系的發展過程進行分析是具有可行性的。

城市創新體系的發展是一個動態發展過程,在不斷適應環境變化的同時其演化過程是一個從無序到有序,從低級有序向高級有序進化的過程,在向每一個高級階段進化前,創新能力是處于非平衡狀態的。創新體系各個主體之間的非線性相互作用使各個主體之間通過協同作用、分工作用、競爭等相干的相互效應,才能從無序變為有序。當創新能力系統處于穩定狀態時,漲落是一種干擾,系統具有抗干擾能力并保持原來的穩定狀態;創新能力系統處于不穩定狀態時,系統中的某個變量和行為對平均值必然發生偏離,伴隨偏離量的增加系統趨于不穩定的臨界狀態,當偏離量繼續加大、系統已不得不突破原有創新組織方式時,漲落會引起系統從不穩定狀態躍遷到一個新的有序狀態,從而完成由量變到質變的創新體系自組織過程[7][8][9]。綜上所述,城市創新能力具有自組織特征,自組織過程如圖2所示[8]。

圖2 城市創新體系演變的自組織原理

在圖2中我們看到,組織間關系的結合方式是在一種微漲落力量下發生變動的,當這種微漲落力量出現衰減或者組織間關系成員間的界面規則不相兼容時,會出現沖突和斗爭,原有創新體系的結合方式會一直在舊有模式上循環。同樣,當微漲落力量不斷增大超過臨界值水平時,就會對舊的結合方式造成巨大的沖擊,舊規則、舊模式、舊體系的失衡將不斷增加量變,為新體系的形成不斷地聚集物質、能量等。最后,當微漲落的量變趨于或者超過臨界點時,舊體制、舊模式消失,城市創新生態化體系形成,從而完成從量變到質變的飛躍。

以上過程表明了創新體系組織間合作傾向于自發地、自動地朝著有利于整個組織間合作網絡的方向演進與發展。伴隨現代社會中介服務系統地位的上升,尤其是其集信息集散、技術評價、市場預測、決策支持、專家咨詢、用戶服務、法律顧問等功能于一身的特性越發明顯,構建由政府、企業、高校、中介四方構成的城市技術創新體系四元主體模型尤為重要。城市創新體系自發的由三元模型向更高級的四元模型乃至多元模型 演進,如圖3所示。

圖3 城市技術創新體系四元模型

圖3中,在B、C、D三方元素的支撐下以及元素A的驅動力的作用下,城市技術創新綜合能力快速發展,創新體系逐漸完善。在四元體系內部信息、能量、物質循環流動,外部金融創新、文化創新、人才培養創新等提供支持。主體A起主要驅動力作用,B、C、D起基礎依托作用,而且伴隨社會發展的不同時期,驅動元素不同、驅動力不同、四元主體模型的形態不同。

三、城市不同發展時期四元模型的具體表現形態

城市技術創新體系四元模型是在各方參與下,在各種作用力的協同作用中形成的。當四元體系處于最佳狀態時,四元行為主體系統呈現正四面體形態,此時的城市技術創新體系整體功能性最強、協同創新效率最高、創新活動呈良性循環發展狀態。根據城市的不同的發展時期、主導驅動元素的不同、扮演角色和發揮功能的不同,將城市技術創新體系四元模型分為三個發展時期即政府導向型時期、高校推動企業拉動型時期、自覺發展型時期,如圖4所示。

城市技術創新體系四元模型的發展是一個循序漸進的過程,初期以企業、中介、高校為基底,以政府的政策導向為主要驅動力構成的一個四面體結構即圖4 (d)所示的“政府導向型時期”。城市技術創新體系四元模型的起步發展時期,政府的主要職責是建立技術創新的氛圍,明確技術創新體系中各方主體應扮演的角色和應盡的義務,最后通過立法、鼓勵貸款、輿論導向等方式確定。初期城市技術創新的發展以主體實力的增強為主,政府運用導向作用促進科技發展,推動企業技術開發、高校研發、中介建立等。

伴隨創新機制的不斷完善和各主體實力的增強,城市技術創新體系四元模型繼續向前發展,“高校推動—企業拉動型時期”逐漸形成。高校聚集了大量的優秀人才和先進的實驗設備,能為技術創新提供大量的先進的理論來源和人才儲備。高校在這個時期應大力發展自身的科研攻關能力,努力推動技術創新源頭的發展。企業作為“天然的一線實驗室”有著充分的實踐經驗和一批經驗豐富的技師,不僅能提供技術需求信息,而且為新技術提供實踐基地,縮短技術從誕生到應用的時間周期。高校和企業二者交替作為技術創新的主要驅動力,提升創新體系的技術供給能力、技術研發能力、技術試驗能力等,共同拉動技術創新體系繼續向前發展。

技術創新機制的趨于完善、各主體實力的大大增強、主體之間聯系與利益的不斷交織,創新體系的發展逐漸推向市場,即“自覺型創新時期”來臨。如圖4(f)所示,這個時期技術創新工作不單純只是政府、高?；蛘咂髽I的事,而是在中介服務的橋梁鏈接下各方主體在技術市場中,自覺的一種技術買賣、轉讓或共同開發行為。此時,以中介服務為核心,政府的政策導向、高校的科技力量、企業的實踐需求三者為基底的四元模型中各主體之間的交流最為密切,技術創新體系最為穩定。大學、研究所等科研機構通過科學研究開發出新技術并轉移到企業,在中介的協同支持下企業紛紛將科技理論結合實際生產需求試生產并進行市場分析,并將意見反饋到科研機構以提升科技與市場的結合度,往返若干后創新型產品進入市場生產及流通領域。期間政府提供監督、導向、鼓勵、保障的作用,中介技術服務業提供溝通協調、技術評價、市場預測、決策支持。綜上,這種從“導向”到“推動、拉動”再到“自覺”的社會技術創新的發展模式符合人類發展的基本規律。

圖4 城市不同發展時期四元模型的具體表現形態

四、結 語

城市創新系統是一個開放的系統[11],具有自組性,它與人類社會系統、周圍自然環境系統不斷進行著物質、能量和信息的交換。我們把城市創新體系的演化分為初期、中期、后期(四元模型階段)三個主要的發展形態,把四元模型階段又分為三個主要過程,而且運用自組織理論把創新體系看成一個整體進行考察,解釋了城市創新體系向高級形式發展的必然性。為城市創新系統的建立提供理論依據。通過建立一種穩定、高效的城市技術創新體系模型,為城市技術創新整體利益最大化提供參考,為中小城市的技術創新發展提供思路。

[1]張德平.建立城市技術創新體系促進區域經濟發展[J].吉林大學社會科學學報,2001,(5):125-127.

[2]秦書生.技術創新系統復雜性與自組織[J].系統辯證學學報,2004,(4):62-67.

[3]張鵬輝,石嘉興.面向知識經濟時代的城市技術創新體系[M].北京:中國金融出版社,2004.58-61.

[4]艾仁智.自組織理論與城市商業銀行發展[J].金融研究. 2005,(6):107-115.

[5]羅文軍,顧寶炎.知識創新的自組織機制[J].科學學研究, 2006,24(S2):605-610.

[6]李銳,鞠曉峰.基于自組織理論的技術創新系統演化機理及模型分析[J].運籌與管理,2010,(1):146-147.

[7]羅珉,任麗麗.組織間關系:界面規則的演進與內在機理研究[J].中國工業經濟,2010,(1):88-89.

[8]李嫄.基于個體生態學的企業 TMT演進機制研究[D].天津:河北工業大學,2007.

[9]蒲明.組織即興、組織學習和組織記憶三者關系的研究[J].科學學與科學技術管理,2007,(9):154-155.

[10]商華,武春友.基于生態效率的生態工業園評價方法研究[J].大連理工大學學報(社會科學版),2007,28(2): 26-29.

[11]文宗川,崔鑫.基于開放復雜巨系統的生態城市建設[J].大連理工大學學報(社會科學版),2009,30(3):86-88.

Study of Four-Dimensional Model of Urban-Innovation System Based on Self-Organization Theory

ZHANGLu, WEN Zong-chuan, DING Hong-ling
(1.Management College,Tianjin University,Tianjin 300072;
2.School of Management,Inner Mongolia University of Technology,Hohhot 010051,China)

The process of the establishment of the urban innovation system is complex.It is not only an overlapping process of functional integration,but also a network connection process of multi-agency system integration.By studying the innovation system based on the theory self-organization as a whole,the paper explains the necessity of the development of innovation.We expound the whole development process of urban technology innovation system by classifying it into 3 stages:earlier stage,middle stage and later stage(four-dimensional model),build the four-dimensional model which is seen as three processes:government-orientation,pull-orientation of university pushing enterprises and self-development orientation.It forms a net-innovation system which collects and spreads knowledge and technology in the net of innovation system.

urban-technology innovation system;four-dimensional model;self-organization principle

F290

A

1008-407X(2011)03-0039-05

2010-07-05;

2010-11-09

國家科技部創新方法工作項目(2010IM020300);教育部新世紀優秀人才支持計劃(NCET-08-0869);內蒙古技術研究與開發資金計劃項目(20090819)

張璐(1985-),男,山東德州人,天津大學管理與經濟學部博士研究生,主要從事城市技術創新研究;文宗川(1973-),男,內蒙烏蘭浩特人,教授,博士,主要從事管理科學研究;丁紅玲(1988-),女,山東菏澤人,內蒙古工業大學管理學院碩士研究生,研究方向為政府定價和企業審計。