研究生學術道德教育長效機制探析

李天一 曾志英

（山東大學外國語學院，山東濟南250100）

研究生學術道德教育長效機制探析

李天一 曾志英

（山東大學外國語學院，山東濟南250100）

本文意在揭示我國研究生的學術道德失范現狀，分析研究生在學術研究中出現失范行為的深層原因，并從思想政治教育、健全組織機構、規范管理體制、營造良好學術氛圍等方面，提出建立研究生學術道德和學術規范教育長效機制的相關具體措施，以期幫助廣大研究生樹立正確的學術觀，遵守學術規范，弘揚學術道德，進而使我國的科技文化事業健康和可持續地發展。

研究生學術道德學術失范長效機制

一、引言

科技的進步已經成為國家快速崛起的決定性因素，文化的發展也構成國家可持續發展的“軟實力”。創新是科技文化事業的靈魂，學術創新更是各類創新的重要組成部分。而學術規范則是一切學術自由、學術創新的嚴肅性、科學性的基礎和保障。然而，當前國內外學術失范事件屢屢出現，甚至涉及很多高層次的專家和學者，影響的后果也越來越嚴重。同時，隨著研究生規模的不斷擴大，研究生業已成為我國當前科技文化學術研究的主要力量［1］。但目前我國研究生的學術失范情況也同樣存在，這些消極影響將是長期的、深遠的，應當引起我們的高度重視。

二、我國研究生學術道德失范現狀

（一）學術道德的含義

學術道德是指，學術研究要遵循國家大政方針，努力滿足中國特色社會主義現代化建設的需求；要遵循科研規律，致力于創造對科學和社會有較大貢獻的原創性學術成果；要具有實事求是的精神，學風嚴謹，材料真實，數據可靠；要具有集體觀念和團隊協作精神，誠實守信，甘于奉獻；要具備學術良知，客觀公正地對待他人勞動成果；要具有法制觀念，尊重他人的知識產權，遵守學術界公認的其他倫理準則。

（二）國內學術道德失范現狀

改革開放以來，各條戰線上的科教人員，發揮著自身的聰明才智，創作出大量的學術精品，推動了我國學術研究的健康發展，從總體上看，目前我國學術界的大部分學者，能夠做到嚴守學術道德，兢兢業業地從事學術研究［2］。但我們也應清醒地認識到，在我國的科研隊伍中，確實存在學術道德低下的現象，這些問題如果不能從根本上予以解決，不僅會影響學者自身的前景，而且會對整個學術事業的健康發展帶來巨大的消極影響。

目前我國學術界存在的道德失范現象主要有以下幾種情況：僅對前人所做研究進行低水平的重復工作，造成資源的浪費；創造毫無學術價值的粗制文本；僅將自己原有成果改頭換面予以發表的學術泡沫；由缺乏資質的人代寫論文；未經他人許可，不當使用他人署名；急功近利，抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果，包括自我抄襲；偷梁換柱，將他人成果直接更名，據為己有；蓄意偽造和篡改他人學術成果、相關數據、文獻注釋；捏造事實，引為虛假論據；無中生有，謊報學術成就等。這些都對我國研究生學術規范教育造成極為不利的影響。

（三）研究生學術道德失范的主要表現

當前研究生的學術失范現象主要表現在以下幾個方面：

第一，抄襲剽竊他人研究成果。研究生撰寫發表論文或學位論文的前期準備是一項嚴肅的研究工作［3］，需要花費相當的精力和時間才能出色完成。但目前有研究生并沒有進行任何調查研究工作，卻輕而易舉完成了論文的撰寫，有的甚至違反學術道德底線，將他人的研究成果整章照搬至自己的論文，卻在參考文獻中只字不提。這種現象令人擔憂。

第二，在科研過程中不作深入的調查研究工作，偽造和修改實驗數據。有研究生在參加一些科研課題或相關項目的研究時，往往淺嘗輒止，不愿花較多的精力和大量的時間做深入細致的分析研究工作［4］。這種對待科學研究的態度是極不負責任的，也是違反學術道德規范的。

第三，為發表論文，一稿兩投或多投。這是比較容易被忽視的違反學術道德的行為，有些研究生認為，只要沒有造成一稿兩發或多發的結果，就沒有違背學術道德，其實這種現象類似于刑法理論中行為犯的既遂條件，即行為一經做出，就已違反相關規定，是應當嚴厲禁止的。

三、造成研究生學術道德失范的主要原因

（一）學術研究的商品化、規范學術評價體系的缺失和研究生培養目標的相對單一性，是造成研究生學術道德失范的重要原因之一。

經濟利益的趨勢使一部分學者僅注重學術研究帶來的物質利益。研究生同樣也有偏好學術成果利益最大化的價值取向，基于畢業和就業的壓力，絕大部分研究生都努力實現在學制時間內完成甚至超額完成現行評價機制下的學業任務，從而順利獲得學位。當前研究生的各項評優活動，也多是以量化的學術成果為主，但對思想政治教育內容進行考核的因素卻極為弱化，并且，以核心期刊為主要標準衡量社會科學研究成果是否為最為科學的方法也值得商榷，這些無疑都會反作用于研究生的學術研究行為，使研究生產生急功近利的錯誤學術觀，從而造成研究生的學術失范現象，影響其學術成果質的發展。

目前國內研究生培養目標的相對單一化，無助于不同類型人才的發展，進而會形成學術失范的“隱形土壤”，助長研究生的學術不端行為。目前研究生的培養體制對研究生的支持力度不夠［5］，這也增加了研究生在學術研究上的困難程度，從而導向學術失范的不歸之路［6］。

（二）科學的學術管理體系的欠缺，導致政出多門，管理分散，研究生學術道德建設難收實效。

從研究生的日常事務和學術管理方面看，多方管理的各個機構同時并存。從目前的實際操作上看，研究生工作部門和教師群體對研究生工作分別側重于宏觀管理和專業業務指導。而學術道德問題本身具有一定的特殊性，專業性強，涉及面廣。管理分散難以對研究生進行深入的、有針對性的教育工作，因此難收成效。

（三）研究生知識產權觀念的淡漠和良好學術批評風氣的缺失，以及學術立法的滯后和學術失范的道德風險過低的現狀，都無助于研究生學術道德規范的養成。

國內學術立法的滯后性研究生對知識產權法規知之甚少、國內學界報喜不報憂的習慣做法和個別思想政治教師、指導老師的不良風范，都對高校研究生的學術研究造成一定的消極影響，從而難以引起研究生對學術道德和學術規范的高度重視。

另外，當前針對研究生的學術失范的懲戒執行力度也遠遠不夠，研究生學術失范的風險成本過低，這也是研究生群體頻發學術不端現象的重要原因。事實上，學術失范行為較容易被發現，但由于監管的成本過大，后續工作較為繁雜，因此造成對研究生學術規范監督的忽視，不利于研究生對學術道德和學術規范的嚴格遵守和執行。

四、改善研究生學術道德現狀的長效機制對策

為深入貫徹落實科學發展觀，根據2008年《中華人民共和國科學技術進步法》的有關規定，推動科研誠信建設，改善學術道德環境，加強研究生學術道德和學術規范教育，充分調動廣大高校研究生的科研積極性和創造性，保障我國科技事業的健康蓬勃發展，促進創新型國家建設，特提出當前和今后需要探索和建立的以下教育長效機制。

（一）加強研究生思想政治道德素質教育，完善科研誠信建設機制。

高校學生工作應將緊抓研究生學術道德和學風建設作為深入貫徹落實科學發展觀的重要內容，針對研究生科研誠信觀的樹立，進行科學有序的思想政治和道德品格教育工作。明確研究生當前應遵循的國家大政方針政策，培養研究生實事求是的科學研究精神，開展和學習貫徹以“八榮八恥”為核心的社會主義榮辱觀教育［7］，引導研究生樹立為滿足中國特色社會主義現代化建設的各項需求而努力奮斗的主動觀念和責任意識。

開設學術道德規范相關課程。由于高校在本科階段幾乎沒有完整的學術規范教育，形勢政策等有關思想政治方面的課程也很少涉及學術道德建設的內容，研究生對這些知識了解甚少，因此，有必要將其作為研究生的入學教育培訓課程［8］，請專家或負責研究生工作的輔導員老師就學術道德規范對廣大研究生加以細致輔導。同時，積極開設有關論文寫作規范、學術政策、知識產權等方面的相關課程，還可通過專家報告會、案例討論、心得交流、文件學習等方式建立長效的預防機制。把學術道德和學術規范納入研究生教育教學中，有利于培養學位申請者嚴謹的治學態度和求真務實的科學精神。

在研究生班級、宿舍形成以社區為陣地的科研道德和學術規范傳播，營造積極的學術氛圍和良好的社區環境。研究生之間可以相互監督，相互促進，相互學習，共同進步，這種力量將是巨大的，研究生在交流之中共同培養了社會責任感，提高了學術規范的意識，有助于研究生學術道德的傳播和發揚。

廣泛開展學術道德和學風建設的專題討論，切實提高廣大師生的學術自律意識；通過各種有效途徑和創新形式載體，深入開展學術道德宣傳教育活動，發揮學術楷模的示范表率作用和學術不端行為典型案例的教育警示作用；鼓勵研究生參加學術道德教育和有關學術規范的實踐活動，并在實踐中獲得真知；開展多種學術報告活動，培養研究生正確的治學態度［9］。此外，學術研究還要具有集體觀念和團隊協作精神，積極發揮研究生社團的導向作用，扎實推進各種主題團日和主題黨日活動，倡導誠實守信、甘于奉獻的學術品格。這樣才能為研究生學術道德的培養創造一種良好的思想環境和嚴謹的學術氛圍，從根本上解決學術道德的負面問題。

（二）建立健全組織領導機構機制

高校學風建設組織機構是總體把握學術道德建設的重要機構。要對研究生學術道德建設進行統籌規劃和組織實施，成立研究生學術道德規范建設小組，并完善組織制度，提高工作的時效性。

建立健全處理學術不端行為的工作機構，充分發揮專家的作用。學位評定委員會是各學位授予單位負責處理學位授予工作中舞弊作偽行為的評決機構。為保證研究生學位授予質量，自覺維護我國學位授予的嚴肅性和權威性，各學位授予單位應嚴格論文審查制度，在處理舞弊作偽行為時，要依照規范的程序，把握好政策界限；建立合理規范的復議制度，保護當事人正當的聽證權利；維護被調查者的人格尊嚴和合法權益；對受到不當指控的單位或個人要及時予以澄清。學位授予單位對保證學位授予質量負有直接責任，要認真履行職責，加強領導，完善相關規章制度，采取切實有效的措施，抵制各種學術腐敗行為。同時，還要注重在學位授予工作中加強學術道德和學術規范建設，樹立良好學風。

學術委員會是高校處理學術不端行為的最高學術調查評判機構，學術委員會應設立執行機構，負責推進學校學風建設，調查評判學術不端行為等工作。執行機構應由熟悉知識產權法規的專家組成，應保持一定的中立性，能夠獨立行使職責，不受外來因素的干擾，以作出公正的評判。

（三）規范學術評價體系，建立科學的學術信用管理體系機制。

建立規范的學術評價體系。應對不同學科，設立不同的學術評價標準。各學位授予單位也要不斷深化學術評價制度改革，改進學術評價方法，完善與研究生學位授予相關的考核評價制度，建立高質量的、科學合理的學術評價體系，確定與研究生多元化培養目標相對應的綜合評價標準，而不是僅以學術作為唯一的衡量尺度［10］。

建立科學的學術信用管理體系和各種預防機制，強化其在研究生培養和學位管理各個環節的監控作用，要在課堂與實驗出勤、考試與試卷評閱、論文開題及撰寫過程、學位論文評審等環節上，采取有效的監管措施，以發揮積極的預防作用，減少直至避免學術不端行為的發生。從制度入手，遏制科研失范行為，鏟除學術腐敗賴以產生的根源。

（四）嚴厲打擊學術腐敗，呼喚良好的學術批評氛圍。

建立有關舞弊作偽行為的懲處機制，完善獎勵與懲戒管理辦法，制定切實可行的處理方案，加強懲處的權威性和科學性。堅持文責自負原則，即研究生對學位論文和其他發表的學術著作獨立承擔法律責任。把學術規范風氣作為研究生日?？己说闹匾獌热?，既有懲處，又有獎勵，方為合理的教育機制。對于嚴格遵守學術規范的研究生，應將其表現記載于學生考核中，給予一定的獎勵。這樣，才能將遵守學術規范的風范發揚光大，從而抑制不良學術風氣的蔓延。加強全國反學術失范和學術腐敗的領導機制和監察網絡，降低揭發學術失范和學術腐敗的執行成本，營造“容易查，愿意查，查之有效”的獎懲激勵氛圍［11］。

建立良好的學術環境氛圍，規范學術研究進程。要進一步加強研究生輔導員和指導老師的師德教育，督促他們自覺維護學術尊嚴和學者聲譽，恪守學術誠信和學術道德。把學術道德和學術規范作為教師和研究生輔導員培訓尤其是新教師崗前培訓的必修內容。把學風建設與輔導員和指導教師的工作考評相聯系，并以此督促輔導員和指導老師加強自身的學術自律。對學術不端行為可建立作者和導師雙重責任制，發現問題追究導師的連帶責任，以此督促導師發揮關鍵的道德引領作用。研究生工作隊伍與指導教師要形成強大合力，在無形中為學生樹立良好典范，從而使研究生學術規范得以切實維護。

（五）完善學位制度，加強學術立法

目前研究生學位制度不夠完善，學位類型較為單一。早期我國研究生招生規模小，主要培養學術型人才，研究生畢業后主要面向科研院所、高校等。而近幾年隨著碩士研究生人數迅速增多，畢業后去國家機關、企事業單位等實際工作部門就業的研究生比重越來越高，在教學、科研崗位從事學術工作的研究生比重逐漸降低?，F實表明研究生就業正從學術型轉向一般性實踐工作，然而我國學位類型在《學位條例》中并沒有細分為學術學位和專業學位，類型較單一，落后于時代的發展。

學位制度對人才的培養具有明確的導向作用，如果學位制度不變，我國的研究生教育難有大幅發展。學位制度應根據國民經濟的發展、學科的完善，建立多樣化、多層次、靈活化的學位體系。這樣，研究生方可根據個人發展意愿和自身實際情況申請適宜的學位類別，研究生的日常學習將按照學位類型進行分類考核，條件符合者授予相應學位。因此，完善研究生學位制度，是發展我國研究生學術誠信教育的重要一環，也將成為促進學術規范有效實施的內在動力和制度保證。

加強學術立法，規范學術行為，道德教育是基礎，法律建設是保障。學術研究要具有法制觀念，因此要大力推進科研誠信法制與規范的建設，科技社團、高等學校、科技行業組織及相關行政管理部門應積極制定有關科技誠信的相關規定。各研究生培養機構要組織專家、學者、負責研究生工作的教師結合國內外情況，制定本單位的學術規范性文件。同時，這些規范要制定得全面、具體，具有較強可操作性，讓研究生一進入學術殿堂，就能有效掌握學術道德規范的各項要求。

總之，學術道德建設是一個系統性工程，需要我們堅持不懈的努力，良好的學術道德風尚才能形成。

五、結語

學術道德已經不只是學術范圍內的問題，而是關系到高校研究生人才培養和國家重大發展的問題。研究生學術規范教育要堅持“學術道德重在預防”的理念，抓住主要方面加強制度建設，堅持教育引導、制度規范、監督約束并重的原則，懲防結合、標本兼治，從而有效遏制科研不端行為，提高在校研究生的學術道德素質和科研誠信意識，形成有助于自主創新和科技事業健康發展的良好環境。只有建立有效的學術教育機制，才能營造良好的學術環境，促進研究生提升學術道德水平，增強社會責任感，為國家培養合格的科技人才。

［1］邱龍虎.研究生學術道德建設探究.高等教育研究學報，2007.4：56.

［2］鄭偉.振興學術事業必須重塑學術道德.中共濟南市委黨校、濟南市行政學院、濟南市社會主義學院學報，2003.1：97.

［3］梁萊歆.加強研究生學術道德教育.中國高等教育，2003，（1）：112.

［4］馬俊玉.地方高?？萍汲晒D化模式研究.濰坊學院學報，2006.2：58.

［5］曹光群.從本科入手提高研究生培養質量的初步探索.江南大學學報（教育科學版），2007.1：39.

［6］黃友泉.防治學術腐敗的新視野.當代教育論壇（宏觀教育研究），2007.8：108.

［7］關于在全省教育系統開展學習貫徹胡錦濤總書記講話精神切實加強社會主義榮辱觀教育的通知.陜西教育（行政版），2006.3：9.

［8］常凌翀.研究生學術失范原因及對策淺探.長春工業大學學報，2006.1：62.

［9］夏陽.學術活動與研究生創新素質培養.中國電力教育，2004，（1）：69.

［10］肖文英.從研究生培養體系看研究生學術道德建設.學位與研究生教育，2007，（1）：75.

［11］黃駿.從人力資源管理角度看高校學術腐敗的治理.廣西青年干部學院學報，2003.1：54.