礦山環境外部性原因與對策研究

呂 婕，呂 軍

(中國地質大學(武漢)經濟管理學院，湖北 武漢 430074)

近年來我國礦產資源開發利用的強度不斷增大，但是礦產資源的開發產生了大量副產品，如污染、自然植被損耗以及生物物種的缺失等，使礦山環境外部性日益凸現，對礦山生態環境和經濟社會可持續發展構成嚴峻挑戰?？梢哉f，環境外部性是環境問題產生的根源，使礦產資源得不到合理配置。因此如何實現礦山環境外部性內部化，根本上改善礦山開發的生態環境，是新時期礦產資源開發利用和保護所面臨的一大難題，得到了政府和學界的關注。本文在過去研究的基礎上探討了礦山環境外部性及其深層次的原因，將政府和企業結合在一起，為治理礦山環境外部性，實現循環經濟和可持續發展提出積極對策，為礦山環境管理提供依據。

1 礦山環境外部性及原因分析

外部性理論是可持續理論依據之一，環境外部性是指經濟主體對與他們沒有合約關系人們的環境福利所產生的有害影響(孫鰲，2009)，且他人又得不到相應的補償。換句話說，環境問題是產生于生產者和消費者行為的外部性，即環境外部性導致了市場失靈，進而造成環境問題。從目前的理論研究和實踐工作來看，本文認為礦山環境外部性指礦山開采企業的社會或經濟行為對礦山環境福利產生了影響，并且不需要為此影響負責時產生的成本和收益，具體表現為礦產開采過程中產生的環境問題、環境損害以及對社會造成的壓力和社會成本。歸納起來，現階段導致礦山開采環境外部性的原因主要包括以下方面。

1.1 礦山環境資源產權關系界定不明晰

這是導致礦山開采環境成本外部性產生的根本原因。產權是一種激勵和約束機制，對各經濟主體的活動起著制約的作用。正如科斯指出，產權制度是經濟運行的根本基礎，對資源配置具有根本的影響。環境的所有權和使用權難以準確地規定在于其公共物品的性質，使用者可以免費獲取稀缺資源所帶來的收益，在獲利動機的驅使下對資源的過度開發和利用，必然導致資源的枯竭以及環境的污染。

我國實行的是礦產資源所有權制度，分別設立礦產資源和土地所有權，即礦產資源為國家所有，而與采礦有關的土地基本上為農民集體所有，而礦山企業只有開采權。在這一制度下，實際產權與名義產權相脫離，不可避免地會因權益主體不一致而產生矛盾，擁有采礦權人不愿意承擔保護礦山的責任，將對資源和環境破壞的成本轉嫁給大眾，從而實現私人總收益等于私人成本(圖1)。從圖1可以看出，礦山開采過程中產生的外部環境成本，導致私人邊際成本小于社會邊際成本，即MPC

圖1 環境外部性造成的市場非效率示意圖

1.2 政府政策失效

政府政策失效是導致礦山開采環境成本外部性產生的重要原因。一方面，公共項目決策大多是以項目的現期收益大小來衡量的，尤其注重政府任職期間內的影響力，卻忽略了環境外部影響和長期效應。如“就礦不就地”的礦產資源開發模式導致了礦山的地質環境問題以及土地破壞現象。另一方面，政府環保職能分散，增加了礦山治理的難度，如礦山環境管理涉及到農業、林業、建設以及水利等部門，各部門責、權、利的不統一，而且部門之間缺少溝通，往往導致了“規劃跟不上變化”，組織資源的低效率。

1.3 制定和執行環保政策的信息不對稱

對礦山環境外部性的治理過程中，政府需要采集企業排放廢氣廢物以及礦山開采過程中對生態環境影響等相關信息，但是這些信息屬于企業內部資料。這些企業有可能隱瞞信息的傾向，而且，多家礦山開采企業排放的廢棄物可能混在一起，化學物質在空中發生化學反應，多種化學物質的協同作用產生的危害性更大。因此政府難以獲得真實準確的環境資料來評估環境外部性并制定和執行環保政策。

1.4 企業環境成本意識淡薄

對于礦業主而言，追求的是利潤最大化，成本和收益是其考慮得首要因素。因此，在自身成本最小化、利益最大化的自利動機驅使下，忽視了生態環境資源這種高度短缺的生產要素在經濟運行中的重要作用，對當地的環境和生態造成破壞，使資源輸出地成為“資源陷阱”。以煤炭資源開采為例，我國煤層賦存地質條件差，不便于資源開采，有些開采企業地質條件好則采，不好則丟，煤炭回采率大大降低，造成資源的嚴重浪費；又如在小秦嶺地區某金礦，尾砂庫建在公路邊，運輸車產生的風流將尾砂直接揚起，使大氣中粉塵濃度超標。

2 礦山開采環境外部性內部化的政策建議

礦山開采中的環境成本與經濟效益是相輔相存，只有人與環境的共融，才能適應時代的變化，實現社會經濟的可持續發展。減少礦山開采過程中的環境損失，治理礦山開采環境外部效應的關鍵在于促使礦山企業在決策時考慮其行為所產生的外部成本，即使環境外部性內在化，并不斷優化環境資源。

2.1 明確資源產權關系，實施可交易排污許可證制度

可交易的排污許可證，實質上是通過政府干預明確礦山資源的產權歸屬，同時通過市場機制來實現資源的最優配置。只有將政府干預和市場機制有效結合起來，才能有效解決環境外部性問題，把污染控制在較低水平。政府通過建立排污許可證制度建立礦山環境資源的產權市場，同時允許環境資源產權在市場上交易。政府通過可交易的排污許可證對礦山開采企業的排污量進行控制，保證了環境資源的可持續性。礦山企業或者增加控污設備的投入，或者通過排污市場購買排污權，從而把環境成本合理地納入企業生產成本中，利用價格杠杠來控制排污量，體現了“誰污染，誰付費”的原則。

2.2 完善礦山開采環境信息

如要求礦山開采企業將有毒化學物質的使用、排放等信息向當地政府機構報告等等。當地政府可根據相關企業的活動對其“加貼標簽”，產品標簽可以分為三種類型：第一種標簽由企業自由申請，再由獨立機構設立標準，根據標準來評價企業；第二種標簽的認定在礦山開采企業由內部自主進行；第三種標簽是礦山開采企業只是向當地政府提供相關信息。環境標簽有助于礦山開采企業加強環境意識，促使企業改進工藝、實施清潔化生產，實現生產與環境的協調發展。

2.3 建立礦山開采環境管理與技術推廣部門

建議建立區域礦山開采及相關技術推廣部門，一方面該部門能直接面對企業，克服原有職能部門分割的問題，另一方面可以根據地區發展需要以及本地區的經濟發展水平因地制宜發展重點技術，推行清潔生產，從源頭上控制污染物的產生。區域礦山開采及相關技術推廣部門的職能范圍應包括以下方面；第一，推行構建生態型礦山開采的新模式的發展目標；第二，推廣清潔化生產的相關技術信息和政策，為企業提供相關咨詢等；第三，協助與歐美發達國家的交流與合作。

2.4 明確礦山企業環境主體的責任

增強企業環境成本意識。礦山環境外部效應內在化應根據“誰污染，誰治理”的原則，加強企業環境意識，明確以企業為中心的管理模式。首先，企業比政府更清楚環境治理的成本與收益，如政府在制定排污收費率時，由于不了解企業的邊際成本和邊際收益，過于考慮到企業的負擔，制定的排污費率比較低，導致了部分企業“守法成本高，違法成本低?！钡诙?，從長遠來看，礦山開采企業不僅僅是生產者，也是技術革新者。只有明確了礦山開采企業作為環境主體的責任，才能加強礦山企業環境意識，促使大型老企業進行環境保護技術改造活資源節約型技術創新，淘汰污染嚴重的落后工藝設備，推行清潔生產。

2.5 盡快建立礦山生態補償機制

礦山生態環境治理是一項復雜的系統工程，一方面需要建立以“政府為主導、企業為主體、市場化運作”的機制；另一方面，加強公眾監督地質環境治理恢復力度。建立礦山環境治理恢復公眾參與制度，明確公眾的參與權，有助于對礦山環境治理恢復保證金的相關標準制定。

2.6 構建生態型礦山開采的新模式

目前我國礦山開采發展模式就是傳統的“資源—產品—污染排放”單向流動的線性經濟的再現，而且相關產業鏈條不連續，從而加劇了礦山開采對環境的影響。因此，本文認為只有構建生態型礦山開采的新模式，才能實現真正意義上的實質轉變。構建生態型礦山開采的新模式包括一個體系和三個內容。一個體系是指以企業為主體進行生態環境建設，建立和完善礦山生態環境監督機制以及政府之間的協調機制。三個內容包括：第一，礦山開采應以社會經濟可持續發展為目標，追求資源、環境、人類發展的協調與和諧的趨勢；第二，礦山開采應以“循環經濟”為發展理念，追求原材料加工、開發、回收、綜合利用、評估一體化，實現經濟、社會、環境效益最大化的趨勢；第三，礦山開采應以產業鏈條延伸為關鍵，實現多效益化，構建生態經濟型礦山開采新模式。

3 結語

本文基于外部性的理論，具體分析了礦山環境外部性及原因，并提出相應對策，得出以下結論：

1) 環境問題的實質在于環境外部性。環境外部性是礦山環境污染產生的根源。因此，要從根本上解決礦山開采中的環境問題，就必須解決礦產開采過程中外部性問題。

2) 治理礦山開采環境外部效應的關鍵在于使外部影響“內部化”：明確礦山產權關系，建立“以政府為主導、企業為主體、公眾來監督、市場化運作”的礦山環境管理機制，構建生態經濟型礦山開采新模式。

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