行賄犯罪檔案查詢中虛假證件的識別

行賄犯罪檔案查詢中虛假證件的識別

【本期主講】

郭宏杰，法律碩士，助理檢察員，河南省安陽縣人民檢察院職務犯罪預防科副科長。

核心提示：檢察機關行賄犯罪檔案查詢系統的開通，對于強化檢察機關法律監督職能作用，加強從源頭上遏制和預防腐敗，全面推進廉潔準入制度，促進社會信用體系建設，起到了積極的作用。但在行賄犯罪檔案查詢過程中，投標人使用虛假證件的問題比較嚴重，本文從虛假證件存在的形式入手，分析了虛假證件產生原因和嚴重危害，提出了識別虛假證件的方法，以及遏制虛假證件的對策。

【基本案情】2011年6月1日，安陽縣人民檢察院在行賄檔案查詢過程中，發現河南宏岳建設有限公司林州辦事處負責人劉某，涉嫌偽造國家機關證件犯罪，遂即時將該案移送公安機關處理。6月2日，劉某被安陽縣公安局刑事拘留；6月17日，被執行逮捕；后被安陽縣人民法院判處拘役3個月，緩期6個月執行。該案是河南省檢察機關在行賄檔案查詢中發現、移送并判決的首例偽造國家機關證件犯罪案。

通過對該案的查處，防止了使用虛假證件騙取中標給國家和社會帶來的嚴重危害，并有力震懾了偽造國家機關證件犯罪，維護了檢察機關法律監督的權威。盡管如此，投標人使用虛假證件的問題，仍有愈演愈烈之勢。2010年5月，安陽縣人民檢察院應上級要求開通了行賄犯罪檔案查詢系統。截至2011年12月份為止，該院共查詢行賄犯罪檔案2700份。在查詢過程中，先后發現40余家公司持有和使用虛假證書49份。其中，虛假建造師證書34份，虛假專業技術職稱證書5份，虛假建筑施工企業項目負責人安全生產考核合格證書6份，身份證3份，建造師執業資格證書1份。因此，我們必須深刻認識到，雖然行賄檔案查詢制度的出臺，使建設領域的監督制度有了新的嘗試和突破。但由于受經濟利益的驅使，少數不法投標人制造和使用虛假證件的問題仍屢禁不止，嚴重擾亂了招投標市場秩序，阻礙了工程建設領域健康發展。因此，如何在行賄檔案查詢中有效識別虛假證件，已成為亟待解決的問題。

一、實踐中虛假證件存在的形式

根據行賄犯罪檔案查詢工作實踐，可以將招標項目主要分為兩大類：工程建設招標和政府采購招標。在兩者中，工程建設招標是項目規模較大且資金使用最為集中的。而工程建設招標，又可分為工程施工招標和工程監理招標。與此相對應的是，投標人也可以分為施工企業和監理企業。這些企業和人員使用的證件，因頒證部門不同，證件種類也各異。而其中證件使用頻率最高的，當屬工程施工企業的證件。

施工企業的證件，又有“五大證、五小證”之分，以及建造師證書。公司的“五大證”，即法人營業執照、企業資質證書、企業安全生產考核證書、組織機構代碼證和稅務登記證；公司的“五小證”（俗稱“五大員”證書），即資料員、施工員、材料員、預算員、測量員證書。在上述證件中，公司“五大證”，因為法律或法規允許一家公司或企業可以同時擁有多份副本，只要申請即可獲得，所以投標人偽造的頻率較低，虛假證件相對較少；與此相反，公司“五小證”，以及建造師證書，因法律規定持證人只能擁有一本證書，虛假證件較多。在這些證件中，虛假的建造師證書尤為多見。

下面，筆者就以建造師證書為例，來談談行賄檔案查詢中，如何識別虛假證件。

我國建造師的等級，可以分為一級建造師、二級建造師。只有參加建造師考試合格者才能取得《中華人民共和國建造師執業資格證書》， 取得執業資格證書的人員須通過注冊獲得《中華人民共和國建造師注冊證書》。建造師可以分為建筑工程、公路工程、水利水電工程、礦業工程、機電工程和市政公用工程6個專業。

建造師執業資格的取得相對較難，對于報考者的學歷、工作經歷、技術職稱，都有著嚴格的條件限制。因而，在施工類企業員工之中，真正能通過建造師資格考試的人為數不多，持有建造師注冊證書的人相對更少。而招標人為了工程質量的考慮，往往在報名時對建造師資格作出許多硬性的要求。在面對招投標市場巨大利潤誘惑，一些不法投標人就不惜鋌而走險，采用偽造證件的方式參與投標。實踐中，虛假建造師證書不外乎以下三種形式：

（一）克隆本人證件

克隆本人的證件，是目前工程建設領域招標市場上最為常見的情形，約占虛假證件的60%左右。所謂“克隆”，顧名思義，就是指投標人偽造的不僅是本公司注冊建造師的信息，而且偽造的信息也客觀存在。姓名、照片、注冊編號、證書編號等信息，是完全套用真實建造師的。一句話說白了，其實就是真實建造師證書的翻版。這些信息，如果到建設部門的網站上去查詢，是完全可以查到的。所以在實踐中，常常有一些投標人敢于拍著胸脯，理直氣壯地跟叫板“我們的建造師證書絕對是真的，不信你可以到建設部網站上去查”。但一旦被揭開其中的破綻，他們馬上會像泄了氣的皮球軟下來。

（二）模仿他人證件

此類情形僅次于“克隆證件”，也是出現頻率較高的虛假證件存在形式之一。造假者往往采用套用真實建造師的姓名、注冊編號、證書編號等信息的形式，制造虛假證件，但唯獨照片是使用自己的。由于建設部和建設廳網站上的注冊建造師信息只顯示姓名、注冊編號、證書編號和單位等，唯獨不顯示證件持有者的照片。所以，也往往會被造假者因此鉆了空子。

（三）制造虛假證件

在行賄檔案查詢實踐中，這種情況的占有比率相對來說較低。這種情況下，造假者制造出來的的證件信息，純粹系子虛烏有，造假者模仿的只是真實證件的格式而已，制造出來的證件信息，事實上根本就不存在。

二、虛假證件帶來的社會危害

制造和使用虛假證件的行為，擾亂了工程建設領域工作秩序，如不能得到及時有效的治理，將會給國家、社會帶來極其嚴重的危害后果。具體來講，可以表現為如下幾個方面：

（一）工程質量難以保證

一般來講，建設工程對于投標企業的資質、技術裝備、從業水平等，都有著極為嚴格的要求。而在現實生活程中，一些施工單位不具備相應資質標準和等級要求，在專業技術、機械裝備、施工經驗和組織能力等方面難以滿足工程需求，卻采取掛靠、借用資質，或者使用虛假證件的方式取得中標資格。在施工過程中，違規操作，給工程質量安全留下諸多安全隱患。

與此同時，出借資質的的企業除了收取“管理費”外，對于掛靠單位如何經營、是否具有相應的技術力量、工程質量要求等不聞不問，更談不上實施統一管理和有效監控。很多不具備主體資格和從業實力的中標人，中標后又往往將工程層層轉包出去。而置身于最底層的分包商只有靠偷工減料或弄虛作假等非法手段進行“謀利”，極易導致“豆腐渣工程”的產生，造成嚴重的工程質量和安全隱患。

（二）違法責任難以追究

工程建設項目的掛靠、轉包、違法分包者往往為個人，自身不具備行業準入資格條件，甚至不具備獨立的法人資格，僅是一個零散的個體經營者或臨時合伙，缺乏法人責任意識和企業信譽，一味追求經濟利益。在出現工程質量問題或安全事故時，往往一逃了之，給事故責任認定帶來很大的困難。而且，還容易出現惡意拖欠工程款和農民工工資現象，給社會帶來了諸多不安定的因素。

（三）市場秩序受到擾亂

招投標程序設立的初衷，是為了排除壟斷或限制，給投標人提供一個公平、公正的競爭環境。而使用虛假證件進行投標，卻損害了其他正當投標人的合法權益，剝奪了正當投標人參與公平競爭的權利，也容易因此造成惡意競爭行為。這違反了招標投標工作所遵循的公開、公平、公正和擇優原則，違背了招標投標工作的目的，嚴重擾亂了建筑市場的運行秩序，也給黨和政府的形象造成了不良社會影響。

（四）腐敗現象容易滋生

采用虛假證件投標，不僅損害了其他投標人的合法權益，擾亂建筑市場秩序和阻礙行業健康發展。一些違規經營者依靠自身的條件，難以取得交易信用和經濟利益。因此，為了獲取中標結果或經濟利益，采取借用或者造假的方式進行投標。他們為了不被看出破綻，并且能夠承攬到工程，最大限度爭取建設單位的信任，想方設法拉關系走后門，大搞權錢交易，由此助長了腐敗現象在建筑市場的蔓延，腐蝕了行業的職業道德，成為滋生腐敗的源頭和土壤。

三、識別虛假證件的方法

安陽縣人民檢察院自開通行賄犯罪檔案查詢系統以來，在實踐中通過認真研究、比對，積累了豐富的經驗，摸索出一套識別虛假證件的方法，先后發現多起偽造證件的案件。下面，筆者就將識別虛假證件的方法做一介紹。

（一）分公司證件應重點鑒別

筆者通過對行賄檔案查詢系統開通以來的觀察發現，在行賄查詢過程中，各類建設公司的駐外地分公司或辦事處，是虛假證件使用頻率最高的重災區。尤其是省外各類公司在豫開辦的所謂分公司，證件幾乎全套為假。這是因為，省外駐豫分公司，一般是規模較大、資質較全，在社會上享有一定聲望的大公司或企業，在市場上很受歡迎。但恰恰也正是這些公司，由于自身業務需求量較大，根本就不可能將公司的真實證件交由駐外分公司使用，頂多只是在有需要時，將證件交分公司臨時使用一下而已。而分公司由于業務的需要，證件不夠使用，所以只好采用克隆證件等方式制造虛假證件，以供自己投標時使用。

（二）識別虛假居民身份證件

筆者在查詢過程中，要求所有申請查詢個人行賄犯罪檔案者，必須提供被查詢個人的身份證。這樣做有三點益處：一是有利于保護被查詢單位或個人的隱私，保證被查詢單位或個人的信息不被非法獲??；二是提高查詢工作的精度，保證查詢工作準確無誤；三是可以杜絕和發現虛假證件，因為在查詢中證件造假難度最高的是居民身份證，尤其是二代身份證。

二代身份證具備視讀和機讀兩種功能，并采用兩種防偽措施：證件芯片采用數字防偽措施，可在對證件機讀時完成認證；表面采用防偽膜和印刷防偽技術。整套制作二代身份證的儀器價值上千萬元。

這些新的防偽措施，有些用肉眼即可觀察到：1.在性別項目的位置，有定向光變色的“長城”圖案，用左眼看可能是黃色，右眼看可能是綠色，兩眼一起看就表現為藍色；白天、夜晚所顯現的是不同的光澤；2.在相片下有光變存儲的“中國CHINA”字樣；3.用放大鏡人們可以看到，在彩虹印刷的底紋中有縮微字符串“JMSFZ”；4.如果將證件正面放在紫外燈光下，可以發現熒光印刷的“長城”圖案。

通過肉眼仔細觀察，很容易辨出真偽。如果感覺一時難以研判的話，還可以通過公安機關的身份證閱讀器進行機讀，便可輕而易舉的識別出證件的真偽。

（三）通過證件印章進行識別

公司的各類證件，由于頒證單位不同，印章也各異，所以對其真偽的識別存在一定的難度。但如果通過仔細觀察，還是能發現有一定規律可以遵循的。發證部門的印章大小、形狀、字體、字號，在一定的時間段內，相對來講還是比較固定的。通過了解發證的時間、有效日期，對其加以琢磨、比對，就會對其有個直觀的感受。一般來講，真實印章線條比較均勻，色彩柔和，色差不太明顯；相反，虛假印章制作粗糙，色差較為嚴重。尤其是在持證人照片上加蓋的鋼印，真實的鋼印凸凹明顯、層次分明、立體感較強；而虛假的鋼印，則字跡模糊、立體感較差等。

以建造師證書為例：一級注冊建造師的注冊證書由國務院建設主管部門統一印制，執業印章由國務院建設主管部門統一樣式，省、自治區、直轄市人民政府建設主管部門組織制作。

（四）利用防偽條碼予以識別

隨著科學技術的逐漸發展，各頒證部門對于所頒發的各類執業證件，也逐漸加上防偽技術。例如添加防偽識別碼等，內容和形式各異，方便于鑒別真偽。以建設部頒發的建造師證書為例，在注冊建造師證書的左下角，有一片紅色的防偽碼，如同人民幣上的水印，用手觸摸的話，可以感到明顯的凸凹感。

（五）運用邏輯推理進行識別

除了上述方法之外，還可以利用一定的邏輯知識，還可以進行有效辨別。以專業技術人員職稱證書為例：一般來講，初級職稱的評審，由縣區一級的評審委員會通過；而中級職稱的評審，是由地市以上的評審委員會通過；高級職稱的評審，則由省級以上組織的評審委員會予以通過。筆者在受理查詢的過程中，就曾發現一份專業技術人員職稱證書，持證人技術職稱為中級，但通過的評審組織落款卻為一家縣級的職稱評審委員會，筆者當場對其提出質疑，持證人頓時被駁斥的面紅耳赤、啞口無言。