科技創新成果轉化的難點與對策研究*

黃淮學院 信息工程學院 李應生

科技創新成果轉化的難點與對策研究*

黃淮學院 信息工程學院 李應生

統計資料表明，我國每年的科技創新成果真正實現轉化的比例不到10%，與英、美、日等發達國家相比，還有較大差距，而這種差距本質上就是科研成果利用水平的差距。正如諾貝爾物理學獎獲得者楊振寧教授所說：“中國已經掌握了世界上最先進最復雜的技術，如衛星和火箭技術，但中國最失敗的地方，是沒有學會怎樣把科技轉化成為現實的經濟效益?！币虼?，找出科技創新成果轉化的制約因素，針對我國科技創新成果轉化的難點，提出具體對策，對加快我國科技創新成果的轉化，推動我國經濟的快速發展意義重大。

一、科技創新成果轉化的難點

1.從科研機構方面看，科技成果轉化的制約因素歸納起來主要有以下幾點。

（1）科技立項問題?？萍汲晒D化的前提條件是存在潛在的市場需求?，F階段的科研項目由于在最初的研究和選題上缺少市場方面的人員參加，對市場需求因素考慮較少，選題往往偏重技術與理論，造成科研成果與市場脫節。另外，部分科研人員盲目追求技術成果的水平，對市場需求缺乏足夠的重視，也是導致科研選題遠離市場需求的原因之一。

（2）科研機構自身的運行機制問題。首先，科研機構的政策制度不健全，在研究人員的業績考核與職稱評審中，主要以發表論文的篇數、科研成果的項數及其獲獎級別為依據，對于成果有無實際應用價值則不多加考慮，由此產生了“重科研、輕開發，重成果、輕推廣”的不良傾向，挫傷了科技人員從事開發及成果轉化的積極性。其次，“官本位”體制也扼殺了大批科研人員的創造性?，F實中，不少科研機構為體現對高級人才的重視，使得大批科研人員走上領導崗位，限制了他們用于科研的時間，導致其多年不出成果。其實，讓博士、教授當處長，去從事一般性管理工作，是一種資源浪費。

（3）科研人員的科研觀念問題。少數科研人員沒有搞清“科研是為了什么”，只是搞純粹的學問，只滿足于發表論文、晉升職稱或分配房子，對科研成果的轉化不抱積極態度。

（4）科技成果評估指標和政策導向問題。對科技成果的評價驗收，我國大多采用請同行專家進行技術鑒定或評審的方式，這種方式僅限于對“成果”本身技術水平的論證，缺乏對整個研究過程中經費投入、人力消耗和經濟效益的綜合評價，導致大量的科研成果成為向上級申報的“報獎成果”或“檔案成果”，無法實現向現實生產力的轉化。

（5）中試問題。中試條件和資金制約著科技成果的轉化?？蒲袡C構中的不少技術含量高的科研成果，由于經費短缺，自身投入資金搞二次開發的能力有限，缺乏中試基地、配套設備、技術條件和資金等原因，使得科研機構的科技成果往往是只見水平不見效益。

2.從企業需求方面看，科技成果轉化的制約因素歸納起來主要有以下幾點。

（1）企業的短期行為問題。受單純追求利潤目的的影響，企業往往更注重生產及營銷環節，不愿把有限的資金投入產品的中試中去冒險，這就使科技成果持有人與需求者之間形成了一條鴻溝，使許多具有良好開發前景的科技成果得不到推廣應用。

（2）企業對受讓項目的評估、決策問題。項目受讓要經過充分的市場調研和論證，現實中，有些企業尋求項目時，對企業自身的資金、設備、人員、技術缺乏考慮，沒有做好調研；加之缺乏科技成果的市場定價機制，難以準確地判定成果的價值，從而出現科研機構“惜售”科技成果和企業不愿風險投入的局面，使受讓科技成果難以轉化。

（3）企業與科研機構缺乏信息溝通交流的問題。主要是企業難以與高校、科研院所建立有效的信息溝通交流，對高校與科研院所的科技成果及轉化工作不了解，不易找到合作的切入點。

3.從科技管理體制看，科技成果轉化的制約因素歸納起來主要有以下幾點。

（1）科技創新成果轉化體制問題。主要表現在科技開發與工程應用脫節，科技計劃項目實施工作缺乏設計單位、生產部門、配套單位以及用戶的有效參與，延長了研發周期，增大了開發成本，降低了技術的實用性、先進性和成熟性，影響了后期的成果轉化。

（2）資金籌措問題?？萍汲晒D化是一項高風險、高投入、高收益的工作，且周期長，要求轉化主體具有雄厚的資金基礎?，F實是規模較小的企業無力獨立承擔巨額轉化資金和資金投入的風險，其他社會組織由于自身無法駕馭成果轉化的風險，也不會輕易將資金投入到企業中去。

（3）技術市場中介和技術經紀人隊伍問題?？萍汲晒霓D化是一項系統工程，需要技術市場中介服務機構的全過程服務，而我國相關中介服務機構大多功能比較單一，結構不健全，提供信息服務不及時或缺乏準確性，導致科研機構找不到成果的需求者，企業對需要的技術找不到合適的供應者，企業對產品開發中的難題找不到合適的科研機構來研究，這些因素直接影響了我國科技成果的轉化。

二、提高科技成果轉化率的對策

1.從科研機構方面看，提高科技成果轉化應做好以下幾點。

（1）組建科學創新研究團隊?？萍汲晒D化的活水源頭是人才，沒有人才就沒有科技，更談不上成果轉化。因此，要以人為本，吸引、培養、凝聚創新人才，組建創新研究團隊。創新研究團隊要有一位或幾位學術造詣深、治學嚴謹，具有開拓、創新、獻身精神，有管理、協調能力的學術帶頭人，帶領研究人員在研究領域形成自己的學術特色。

（2）建立并完善管理體制?？萍俭w制改革要立足于市場需求，使課題選擇面向市場，選擇市場急需的、有較大經濟效益的科研課題；加強科研人員的科技成果轉化意識，建立科研人員走出實驗室，深入企業、市場尋找科研課題的管理體制；改革職稱評定、業績考核與利益分配制度，綜合考評科研人員的論文發表情況、科技成果轉化成生產力的情況，及科技成果社會經濟效益情況，使之成為考核科研人員科研能力的標準，從政策上積極引導科技成果轉化落到實處。

（3）做好科研選題工作?？蒲羞x題必須注意幾個問題：一是重視創新。創新是科學研究的靈魂，遴選的課題本身應具有先進性和新穎性。二是注重團隊力量。組織有關學科研究人員聯合攻關，依靠團隊力量產生最大績效。三是注重效益?？茖W研究的歸宿是科研成果在社會上得到應用和推廣，要變成果評價標準為社會經濟多元標準，將科研立項、成果轉化與企業化生產結合起來。

（4）改革科技成果鑒定驗收辦法。一項課題完成后，首先要到市場中經過實踐的檢驗，委托有資格的社會中介機構進行客觀評價；然后再對該課題成果進行鑒定驗收，克服科技成果鑒定中重技術輕效益、重結果輕技術推廣的問題。

（5）加強中試基地建設?？萍汲晒D化的重要環節之一是“中間試驗”，缺乏中試基地或相關技術不配套已成為制約科技成果向現實生產力轉化的瓶頸，因此，要充分利用科研機構中的重點實驗室和產學研中心，加強中試基地建設。

（6）建立健全科技成果轉化資助體制。資金是制約科技成果轉化的關鍵因素，科研機構應從科研基金中劃出專項經費用于孵化運作項目。專項經費采用企業化管理方式，調整或充實一部分懂技術、會管理、善經營的專門人才從事科技成果的轉化工作。

2.從企業方面看，提高科技成果轉化應做好以下幾點。

（1）企業應強化科技意識，增加科研經費的投入，從研發經費中劃出專項資金建立成果轉化基金。

（2）加強科技信息交流，改變企業和科研機構之間信息溝通不暢、科技信息交流不足的現狀，根據具體情況采取多種合作方式實現科技成果的轉化。

（3）建立與完善企業同科研機構的合作機制。以科技成果轉化為中心，充分發揮企業調度資金、產品中試、易于實現產業化的優勢，充分調動科研機構知識創新、技術深度研發的優勢。企業同科研機構要積極合作，優勢互補，縮短轉化周期，把科研機構引入生產領域，研究和開發新產品。

3.從政府方面看，提高科技成果轉化應做好以下幾點。

（1）建立一支科技成果轉化推廣隊伍，形成科技成果的轉化推廣網絡。在市場經濟條件下，誰擁有科技成果轉化與推廣型人才，誰就會在市場競爭中獲勝?？萍汲晒D化與推廣型人才應是工程師與企業家的集成。

（2）成立技術產權交易中心。技術產權交易中心應由各省科技廳和地方科技局等有關部門籌資組建，實行有限責任公司運作模式，以技術經紀人隊伍為依托，在專業中介服務機構的有效介入下不斷完善市場交易功能，主要從事科技成果、科技企業的股權和技術產權的交易、專利技術的轉讓等工作，解決科技與產業資本、金融資本結合過程中存在的障礙及融資投資瓶頸問題。

（3）加強網絡科研與科技設施建設。實現科學數據與科技文獻資源共享、自然科技資源的保存與利用，形成一個開放、高效的科研保障體系，使科技人員及時了解和掌握國內外最新科技文獻和數據，有效利用先進科研設施來促進科研工作。

（4）建立并落實以市場為導向、以企業為主體，產學研相結合的科技成果轉化體制。組織科技管理、科研、生產、財政、稅收、工商、金融、保險、法律等部門，形成高度協調的，以市場調節為主、行政積極引導的科技成果轉化良性運行機制；定期發布指導性文件，為產學研結合建立良好的合作基礎。此外，政府還應通過稅收立法等手段，要求企業的科技投入必須占銷售收入的一定比例，對超率部分的企業允許沖抵所得稅，以激勵企業增加科技投入。

（5）建立合理的科技成果評價指標體系，努力提高科技成果的質量?？萍汲晒蔀樯唐穮⑴c市場競爭，過硬的質量是其前提。因此，科技成果在進入市場之前，要通過科技成果評價指標體系進行公平、合理的科學評價。

（6）建立風險投資機制，為科技成果的轉化提供資金保障。應當盡快建立由政府、企業、銀行、社會等共同投資和承擔風險的多元化科技投入體系，以風險投資基金為主要形式，活躍風險投資資本市場；政府要制定相關優惠政策，健全有關風險投資的法律法規體系，加強對風險投資的宏觀調控和引導。

（7）對科技成果轉化工作加強檢查引導。政府通過借助經濟杠桿和豐富的信息資源等，在科研機構、高校和企業之間對科技成果資源實行有效調配，為科研機構和高校的產出和科研成果的轉移，為企業接受和應用科技成果提供支撐。

（8）加大重大科技專項實施力度，培育新興戰略支撐產業。針對現代產業體系發展中的關鍵共性技術問題，加大重大科技專項的實施力度，通過一系列關鍵技術的突破，形成和壯大一批新興戰略支撐產業。

（9）以企業研發中心建設為突破口，加快區域創新體系建設與現代產業體系建設。以高新技術產業和戰略支撐產業的骨干企業為重點，建設工程技術研究中心，推動企業成為技術創新主體；依托高校、科研機構和有條件的企業，圍繞對經濟社會可持續發展具有重要影響的領域，加強重點實驗室建設。

（10）在應用研究和成果轉化領域，強化科技計劃的導向作用。支持建立由企業牽頭組織、高校和科研機構共同參與實施的有效機制；積極支持企業、科研機構和高校參與國家技術創新聯盟試點建設；支持科技成果轉化信息公共服務平臺、高新技術創業服務中心、大學科技園、留學生創業園等科技服務機構建設。

綜上，只有了解河南省科技創新成果轉化的難點，才能有的放矢地制定對策，提高成果轉化率。

河南省政府決策研究招標課題“科技創新成果轉化的難點與對策研究”（2011B451）。