產業集群的外部聯系研究
——以中關村高新技術產業集群為例

姜明輝，夏 天

（哈爾濱工業大學經濟與管理學院，哈爾濱150001）

·經濟理論與經濟建設·

產業集群的外部聯系研究
——以中關村高新技術產業集群為例

姜明輝，夏 天

（哈爾濱工業大學經濟與管理學院，哈爾濱150001）

產業集群的外部聯系是產業集群發揮其獨有優勢的關鍵，在保障資源的融通和促進產業集群發展中具有重要作用。根據資源流動的不同，結合外部聯系的具體形式及其所產生的對產業集群的促進作用，提出研究假設，并選擇中關村高新技術產業集群進行實證分析，對不同外部聯系形式對產業集群發展的促進作用進行了驗證，得出結論：政府在產業集群的發展過程中一方面要積極促進產業集群外部聯系的建立和拓展，另一方面則需及時評估其效用，避免外部聯系形式對產業集群產生不良作用。

產業集群；外部聯系；中關村高新技術產業

引 言

產業集群具有地域鄰近、資源集聚、信息溢出等優點，能夠促進集群內企業，特別是小企業的發展。美國硅谷、意大利服裝產業集群等典型集群的成功也相繼印證了產業集群的上述優勢。而中國中小企業在發展中普遍面臨著規模小、資金緊缺、技術能力不足等問題。通過產業集群這一組織形式，上述問題能得以有效解決。

目前主要的學術觀點認為，產業集群的優勢歸結于內部聯系產生的知識外溢、外部性、交易成本降低等集聚效果。然而內部聯系也存在局限性，特別是過度緊密的內部聯系易引致“根植性”，造成產業集群困于技術和知識“鎖定”。通過外部聯系，內部聯系的缺陷得以有效彌補。因此，研究產業集群的外部聯系對于產業集群以及集群內部企業的發展具有重要意義。本文即從這一角度對產業集群進行研究。

一、產業集群外部聯系及其實現形式

（一）產業集群外部聯系的內涵

產業集群外部聯系是指集群內部主體和外部經濟主體間建立的聯系。涉及的主體類型包括企業、研究機構、政府、金融和中介服務機構。此外，外部主體還包括國際組織。在集群內部，企業作為經濟活動的主要承擔者，直接影響外部聯系網絡的建立。特別是直接從事生產經營活動的核心型企業，相較于輔助型企業，控制能力更強。

（二）產業集群外部聯系實現形式

產業集群外部聯系實際是一個由多主體、多實現形式構成的復雜網絡，具有層次性、動態性等典型的系統特征。通過觀察經濟生活中產業集群的運轉過程，可以看到，雖然產業集群具有一定的地域限制，但其活動范圍并不僅僅限于集群內部環境，而是通過銷售／出口、采購、員工招聘、融資上市、技術引進等多渠道與外部環境頻繁互動，交互各種資源以保證集群的正常運轉。進一步，根據對產業集群交互渠道的觀察和總結，我們將產業集群的外部聯系歸納為下述幾個類別，分別包含多種交互渠道。

一是物質外部聯系。具體包括流通原材料或產品等物質資源的采購和銷售兩種形式。采購渠道能保障集群的資源需求，維持經營活動；銷售途徑則能實現最終產品分銷，保障集群經營的連續。只有物質外部聯系保持通暢，產業集群才能正常運作。因此，物質外部聯系實際上是外部聯系網絡的基礎。

二是資本外部聯系。包括投資、借貸、援助補貼三種融通外部資本的渠道。投資指外部主體對產業集群的直接投資，如風險投資等。借貸在不改變內部主體資本結構的前提下，提供資本支持。援助和補貼有無成本或低成本優勢，但發生頻率很低。因此，資本外部聯系主要表現為投資和借貸兩種形式。

三是勞動力外部聯系。勞動力流動和培訓兩種形式從屬于該類。勞動力流動不僅僅包括集群在外部的招聘，還包括內部人員的流出。但流入方向不僅能夠持續向集群注入新鮮資源，還能體現產業集群的發展程度，因而備受關注。培訓指為提升集群內部已有勞動力的能力而進行的教育活動。其內容主要涉及管理技能、生產技巧等諸多領域。

四是無形資產外部聯系。主要包括融通技術、信息的通訊渠道和技術轉移兩種形式。多樣便捷的通訊手段為集群獲取外部的原材料供應、市場需求、技術研發信息、管理方式創新等生產活動必需的知識和信息資源提供了便利。技術轉移作為獲取外部技術的重要途徑，對于內部創新能力不足的產業集群而言，重要性則尤為突出。

在集群外部聯系網絡中，還存在同時融通多種資源的渠道，其對集群的作用也更為復雜。例如商貿活動、三資企業和對外投資等。

商貿活動作為一種綜合外部聯系形式，不僅能夠實現采購和銷售活動，同時還可以獲取物質、技術信息、知識、資本等資源，并進而拓展外部聯系網絡。三資企業和對外投資可從集群外部環境引入物質資源、勞動力資源以及技術知識和信息資源等多種資源。其中，三資企業為被動性的外部聯系形式，而對外投資則是產業集群主動建立外部聯系的行為。對外投資在保障集群運轉的基礎上，還增強集群內部主體對外部環境的控制力量，影響更為深遠。

二、研究假設

（一）出口

國際貿易作為重要的物質外部聯系形式，有條件的雙向影響集群發展。一方面，貿易自由化促進集聚形成，提高區域的產業集中度［1］；另一方面，受限于成本等因素，國際貿易也可能導致集群衰退，墨西哥工業布局在北美自由貿易區建立后的變化也印證了這一結論。對中國南方紡織、電子等產業集群的研究大多表明，出口是中國產業集聚形成和發展的重要原因之一。而原因應歸結于國際貿易活動形成的知識積累。通過貿易學習全球領先企業的經驗能為產業集群的升級和發展提供引導和支持［2］。

基于上述分析，提出假設如下：

H11：出口形式的物質外部聯系是產業集群發展的影響因素之一，并具有正向促進作用。

（二）投資

外部投資是產業集群發展的重要保障。其中，政府以及學術研究者密切關注的外商直接投資影響最為巨大。外商直接投資對于集群有很強的促進作用，一方面擴充集群內部的資本存量，保障資金供給；另一方面加劇區域內競爭，優化要素配置，為產業集群的產生和發展提供了有利條件。特別是在集群初始階段的投資，能有效降低集群的市場風險和投資成本，保障資本的持續積累，有助于剛剛萌芽的產業集群最終實現成功。此外，實證分析也證明外商直接投資等外部資本是中國地方產業集群形成的重要因素之一。

在上述分析的基礎上，提出假設H12：

H12：投資形式的資本外部聯系是產業集群發展的影響因素之一，并具有正向促進作用。

（三）勞動力流動

作為必需的生產要素，勞動力供給必然會影響產業集群的發展。除作為投入要素保證生產，勞動力流動可擴充集群人力資本和知識儲量，加快知識更新速度。勞動力流動通過人力資本積累，在制度創新、管理創新和技術創新三方面提高集群創新能力。高級勞動力／人才的聚集對知識增長的促進更為顯著。即使對于從事簡單加工的產業集群，人才流動的作用是毋庸置疑的，對于高技術產業而言作用效果則更加顯著。

基于上述分析，提出假設H13：

H13：勞動力流動形式的勞動力外部聯系是產業集群發展的影響因素之一，并具有正向促進作用。

（四）跨國公司

跨國公司除了對集群有資源集聚和溢出作用外，還能完善集群產業網絡。首先，作為關鍵樞紐，整合集群內外部知識，實現技術知識溢出；另外通過前后向產業關系實現技術轉移［3］。其次，通過R＆D投資提升人才集聚度的同時，提高集群內部競爭壓力，并對本土企業產生示范效應。第三，通過吸引、培養和輸送人才，共享國際商務網絡等方式，加速集群內中小企業的國際化。此外，在集群的不同生命周期階段，擁有資本、人力、技術等優勢的跨國公司不僅可以打造產業集群，還引導集群的未來成長。

在此，提出假設H14如下：

H14：跨國公司形式的綜合外部聯系是產業集群發展的影響因素之一，并具有正向促進作用。

（五）展會

廣東等地的產業集群形成很大程度歸因于當地展會的產業帶動效應，且會展業水平與產業集群規模的擴張間存在正向關聯。會展不僅可以實現前沿市場信息、產品研發信息、企業戰略信息等資源流動，還能助力集群辨識和確立外部伙伴關系［4］。另外，作為地區產業發展的風向標，會展能明晰產業發展趨勢，帶動地區產業升級。值得注意的是，會展業發展對小城鎮地區的中小企業集群影響更顯著。通過展會，群生型中小企業更易于建立內外貿易關系，增強客戶間信任，降低營銷費用，并獲取產品設計、研發等市場信息和創意靈感。

基于上述分析，提出假設H15：

H15：展會形式的綜合外部聯系是產業集群發展的影響因素之一。

（六）技術轉移

對于技術落后的企業及集群而言，技術引進方式能有效助力集群技術能力提升。首先，快速獲得先進技術，彌補自身能力不足，縮小與行業領先者的技術差距；其次，擴充知識儲備，并通過消化吸收進一步為產品研發等活動提供新的思想和知識，從中積累經驗；第三，實現產品結構調整和產業結構升級，提高集群競爭力，促進產業集群的升級。

在此提出假設H16：

H16：技術轉移形式的無形資產外部聯系是產業集群發展的影響因素之一。

其中，H11－H14假設適用于本文的兩個實證分析過程，而H15和H16假設則只是針對灰色關聯分析過程。

三、實證對象選擇、過程及結果

（一）實證對象選擇

本文研究對象選擇了中國產業集群的代表——北京中關村科技園區，作為實證分析對象。中關村科技園區經過20年的發展形成了以電子信息、生物醫藥、航空航天、新材料、新能源、環保、信息產業等十大高新技術產業為主導的集群發展模式，并培育了一批國內外的知名企業。該集群極具典型性。

根據本文的研究目的和相關數據的可得性，本文選擇以下變量來表征所要研究的因素。被解釋變量為中關村科技園區的發展情況，用園區年總收入衡量。解釋變量則選擇出口、投資、勞動力流動、技術轉移、三資企業系和展會六種具體外部聯系形式，分別以園區年總出口量、園區累計年實際利用外商投資、園區職工總人數、園區引入及消化技術年支出、園區三資企業累計數量和北京市年舉辦展覽會數量等指標量化。

實證分析過程及結果

1．灰色關聯模型分析及其結果

a．分辨系數ρ的確定

b．灰色關聯模型分析結果

根據前文分析，本文選擇可測算的六種代表性外部聯系形式作為分析所用的影響因子，即年總出口量（億元）、外商投資實際使用金額（億元）、園區職工總人數（人）、引入及消化技術年支出（億元）、三資企業累計數量（個）、北京市每年舉辦展覽會數量（個），并利用2000—2009年的中關村園區數據分析上述影響因子與園區年總收入之間的灰色關聯效應。在對上述數據進行無量綱化處理后，應用上 述方法計算得到灰色關聯矩陣為：

表1 灰色關聯矩陣

最后結果灰色關聯度為

由結果可知，六種外部聯系形式中，對中關村園區發展重要性最大的形式為外商投資實際使用金額，其余依次為年總出口量、園區職工總人數、三資企業累計數量、引入及消化技術年技術支出、北京市每年舉辦展覽會數量。

2．多元線性回歸分析過程及其結果

灰色關聯分析的結果并未給出各外部聯系形式的實際影響作用，因而需要進一步分析。由于引入及消化技術年支出、北京市每年舉辦展覽會數量兩形式對中關村作用最小，同時為避免自由度損失、估計可靠性下降等問題，在多元線性回歸分析中舍去上述兩個變量。

最終確定的多元回歸分析模型以其余四個外部聯系形式為解釋變量，以中關村園區的年總收入為被解釋變量。其中，四個解釋變量的指標分別為：年總出口量（億元），外商投資實際使用金額（億元），園區職工總人數（人），三資企業累計數量（個）。為體現中關村的實際發展水平，對年總收入、年總出口量、外商投資實際使用金額人均化。為了擴大回歸分析的樣本容量，使用季度數據。建立如下的回歸模型：

從上述多元線性回歸分析的結果來看，盡管F檢驗以及R2值都表現良好，但是多個解釋變量的t統計量在0．05的顯著度水平下而沒有通過檢驗。另外，各個變量間在一定程度上存在著多重相關性。因此利用主成分回歸的方法作進一步的分析。

主成分分析：共提取出三個主成分F1、F2、F3，累積保留了86．738%的原有信息。該三個主成分與四個解釋變量之間的關系式如下：

F1＝0．296*PEX－0．305*PFDI－0．738* WORKER＋0．854FBUSI

F2＝0．772*PEX＋0．739*PFDI＋0．041* WORKER＋0．031FBUSI

F3＝0．491*PEX－0．548*PFDI＋0．560* WORKER＋0．118FBUSI

主成分回歸：利用得到的主成分得分，建立被解釋變量與三個主成分組成的多元線性回歸模型如下：

該模型的回歸結果如表2（見下頁）：

根據上述結論，可以得出主成分回歸的方程為：

在0．05的顯著度水平下，該方程包括常數項在內的所有系數均通過T檢驗，方程的擬合優度F檢驗獲得通過；R2達到0．863，調整R2達到0．829，表明該模型的被解釋變量和解釋變量之間具有較強的線性關系，且異方差性、序列相關性、多重共線性等問題均不存在。

表2 主成分回歸結果

最終整理后得到的被解釋變量PAVE（中關村園區人均年總收入）與四個解釋變量的回歸方程式如下：

四、結果分析

（一）出口

分析結果進一步印證了其他學者的研究結論，楊丹萍、Gereffi等曾分別從理論以及實證的角度分析了出口對發展的正向作用。出口一方面提升中關村產業的集聚度，另一方面直接推動中關村升級。通過出口等全球管道聯系，中關村企業實現接觸遠距離環境中的新知識體，并進一步激發集群企業的創新思維和創新能力。中關村園區的出口不僅僅直接構成了園區收入，還帶動了資源以及思想理念的流動，擴展了園區的創新，同時為中關村樹立國際化形象創造了條件。

（二）投資

在中關村園區的發展過程中，流入外資的規模一直保持了較快的增長，這恰恰表明資本流動是促進園區發展的重要動力，與后者密切關聯。但是需要注意的是，外資的流入卻并未惠及園區內的眾多企業。一方面，外資的進入多采用直接投資方式，因而作用僅僅只限于少數的外資入股企業，而中關村園區內的外資入股企業數量占比較??；另一方面，中關村園區內部多為孵化型中小企業，同風投資金、跨國企業等外部資金的來源方聯系較少。因此，外資流入對園區中小企業的實際影響作用并不顯著。

（三）勞動力流動

中關村作為中國典型的高新技術產業集群，智力支持對園區發展有關鍵作用。多年來從全國以及世界各地不斷流入的高智力水平人才更是為中關村園區內部企業的成長和發展提供了保障。中關村創始人陳春先在總結中關村發展成功經驗時，指出雄厚的智力資源是中關村最終成功的關鍵因素之一。勞動力的流動，一方面滿足了園區內企業的生產需求；另一方面，打破了中關村內部原有的知識結構，更新了知識資源。通過以上兩方面，勞動力的流動對中關村的發展產生了積極的作用，而這正與本研究的實證分析結果相符合。

（四）跨國公司

跨國公司與中關村發展之間的關系則表現為負向作用關系。就一般意義而言，跨國公司作為外部聯系網絡中最為活躍的節點，外部交流頻繁，資源流動量大，理應對集群的發展有利好作用。事實上，這種信息資源流動量大的外部聯系發揮作用必須依托內部聯系網絡的健全和完善，這也是本研究的隱含前提。Amin和Thrift［5］在研究中指出，內、外部聯系實際上是相互交織和相互影響的，不能單一區分而論。二者中缺失任意一個，集群的發展都會出現不均衡。中關村園區內部聯系網絡不健全的問題一直存在，具體表現在內部企業間聯系松散，缺乏頻繁的交流活動，同外來企業之間的聯系更為薄弱，而且缺乏硅谷等成功高新技術產業集群的開放社區氛圍。內部聯系網絡的發展缺陷嚴重削弱了跨國公司對中關村的“外溢性”作用。另一方面，跨國公司擁有包括外部網絡優勢在內的本地企業所不具有的諸多優勢，從而搶占更多的園區內部發展空間，威脅并抑制本地企業的生存及成長。上述綜合作用最終導致了三資企業對于中關村發展的抑制現象。

（五）展會

灰色關聯模型的結果表明，北京市年舉辦展會數量的關聯度最低，僅僅只有0．453。在以往的研究中，雖然Peter，Harald和Anders指出展會作為一種非正式的臨時集群，對產業集群的發展益處良多，但展會實際產生作用則需同時滿足以下兩個條件：展會內容同中關村的產業發展吻合；中關村技術園區積極參與北京市展會。然而從北京市展會開展的實際情況來看，每年舉辦的數百項展會中，與中關村產業相契合的寥寥無幾，也導致了展會的低促進效應。

（六）技術轉移

技術轉移對快速提升經濟有領頭羊作用，并能同本地積累知識互補促進技術能力提升。通過技術轉移提升內部知識儲量和質量，激發創新，不失為產業集群快速成長的一條道路。事實上，上述邏輯卻不適用于中關村。雖然中關村每年都有一定的技術引進，但總體規模偏低且不同年份間波動較大，導致技術引進及消化支出的作用遠遜于其他外部聯系。研究結果也恰恰表明：中關村園區目前缺乏長期較為穩定的技術引進渠道，對外部技術資源利用明顯不足。

結 論

通過對中關村技術園區的實證分析，發現各外部聯系形式對于產業集群發展的促進效果并不相同，且某些外部聯系形式的不良發展還會抑制產業集群的進步。作用效果不同的原因應歸結到產業集群自身的特性和發展要求，外部聯系網絡的建立要與產業集群的實際條件相契合。而外部聯系的作用效果還要取決于產業集群內部網絡的發展成熟度，內部聯系網絡的缺陷和不完善等問題都將使得外部聯系的作用效果大打折扣，甚至會起到反作用。因此，內、外部聯系網絡需要相輔相成，協調發展。盡管如此，外部聯系的建立和發展仍然是產業集群發展必不可少的條件。這就要求，政府在產業集群的發展過程中一方面要積極促進產業集群外部聯系的建立和拓展，另一方面則需及時評估其效用，避免外部聯系形式對產業集群產生不良作用。只有建立內外部聯系間的協調關系，才能保障二者之間的匹配性以實現對集群的最大效用。

［1］ALONSO V O．Spatial Distribution of Production and International Trade：A Note［J］．Regional Science and Urban Economics，1999，29（3）：371－380．

［2］GEREFFIG．International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain［J］．Journal of International Economics，1999，（1）：37－70．

［3］陳守明．跨國公司主導型產業集群特征分析——上海安亭案例［J］．科技進步與對策，2010，27（14）：45－48．

［4］MASKELL P，BATHELT H，MALMBERG A．Building Global Knowledge Pipelines：the Role of Temporary Clusters［J］．European Planning Studies，2006，（8）：997－1013．

［5］AMIN A，THRIFT N．Neo－Marshallian Nodes in Global Networks［J］．International Journal of Urban and Regional Research，1992，（16）：571，87．

Analysis about External Linkages of Industrial Clusters—Taking Zhongguancun High－tech Industrial Cluster as Exam ple

JIANGMing-hui，XIA Tian
（School of Management，Harbin Institute of Technology，Harbin 150001，China）

As the key factor impacting the effect of industry clusters＇unique advantages，external linkages actually play an important role in facilitating the resource flows and promoting the development of industrial clusters．Depending on different resource flows，we propose the following hypotheses after taking specific form of external linkages and its actual effect into account．Furthermore，the effect of different forms of external linkages is verified，taking Zhongguancun high－tech industrial cluster as the empirical object．

industrial clusters；external linkages；Zhongguancun high－tech industrial cluster

F429．9

A

1009－1971（2013）06－0112－06

［責任編輯：王 春］

2013－09－01

姜明輝（1967—），男，黑龍江牡丹江人，教授，博士生導師，從事產業經濟學研究；夏天（1990—），女，黑龍江七臺河人，碩士研究生，從事產業經濟學研究。