高校圖書館開展情報分析服務的框架體系與實踐探索*

付佳佳 范秀鳳 楊眉

（上海交通大學圖書館 上海 200240）

·專題·

高校圖書館開展情報分析服務的框架體系與實踐探索*

付佳佳 范秀鳳 楊眉

（上海交通大學圖書館 上海 200240）

文章以上海交通大學圖書館在情報分析服務方面的實踐探索為基礎，構建了高校圖書館開展情報分析服務的框架體系，并從需求對接、服務規范、服務機制、協同合作等方面提出了實施高校圖書館情報分析服務的策略。

高校圖書館情報分析服務學科化服務

引言：在信息裂變的時代，大學圖書館要體現存在的價值與使命，面臨著更為嚴苛的挑戰，需要在三個維度上實現超常規突破：對于用戶，需要重塑圖書館形象與功能定位，持續提高資源和服務的可見度；對于教學科研，需要嵌入過程，有效提升支撐教學變革與數字科研的貢獻度；對于多樣化的信息選擇渠道，需要以一種主動技術的姿態，不斷加強與用戶環境的融合度。面對這一使命要求，大學圖書館需要在理念、功能、服務等方面進行全方位的轉型與創新，原有的服務內容被賦予了更多新的內涵，同時，也積極拓展很多新的常態性服務功能，使圖書館在倍受沖擊和挑戰的情境下，可以重新謀求發展的空間。

近年來，涌現了很多大學圖書館創新探索的精彩案例，上海交通大學圖書館就是其中的典型代表。其發展可以概括成“3+1”部曲，核心的3部曲分別為：重塑服務理念；實行改革機構；建立全新學科化服務體系，并貫穿以和諧文化為靈魂的生態發展1部曲。伴隨這“3+1”部曲，積極創新服務模式，持續提升服務品質，贏得讀者的信任和同行的關注。本專題的文章均基于上海交通大學圖書館近年來的改革與創新實踐案例，分別涵蓋閱讀推廣服務模式設計、情報分析服務的方法體系構建、“智慧泛在課堂”——新型服務對教學改革的支撐，以及正在建設即將落成的李政道圖書館的多元化功能實現路徑，多維度勾勒出上海交通大學圖書館在重塑功能定位、支持教學科研、豐富校園文化等方面的全新發展脈絡。希望對讀者能有所啟發，并以此求教于同行，共同在實踐中探索，在探索中創新，在創新中提高。

郭晶

隨著大數據時代的到來而致使學術交流和科研環境發生變化，科研用戶和科研管理者的信息需求正在向知識化、專業化與綜合化方向發展，對科研原始文獻和數據的信息服務需求也轉變向對已有信息的重新認識、組織、解析、分析和利用方向發展，基于這些服務需求的學科化服務成為了高校圖書館服務的主要組成部分。但高校圖書館的用戶不但包括科研用戶，還包括在校職工，如學校管理決策層，因此，在學科化服務不斷深入發展的同時，不少高校圖書館則開始思考如何將積累的豐富學科化服務經驗運用到科研用戶之外的用戶服務之中，對其它用戶的服務需求開展個性化、定制化、知識化服務，進而幫助這些用戶實現準確、科學的決策、判斷等信息行為。本文將這類服務對象既有科研用戶，又有學校管理決策者等用戶的信息分析等服務簡稱為情報分析服務，并結合上海交通大學圖書館近年來在開展這類情報分析服務的經驗與實踐，提出了高校圖書館開展情報分析服務的框架體系和實施策略。

1 高校圖書館開展情報分析服務的框架體系

高校圖書館開展情報分析服務的框架體系由服務內容、服務方法與規范和服務工具三個部分組成（見圖1）。其中，服務工具、服務方法與規范是開展服務的基礎；服務內容決定采用何種方法與工具；服務方法與工具又可以根據服務內容的需要靈活組合。

圖1 高校圖書館開展情報分析服務的框架體系

服務內容由具體服務對象來決定，高校圖書館情報分析服務的對象主要分為一線科研人員、院系管理決策人員和學校職能部門的管理決策人員，因此高校圖書館開展情報分析服務可以相應地將服務內容分為微觀、中觀和宏觀三個方層面。

（1）微觀層面中，課題組的科研人員是科研活動的主體，其信息需求集中在對科研原始文獻和對本領域最新研究動態的需求，對他們的情報分析服務可以圍繞定題服務、同行對比與跟蹤、研究領域的發展態勢分析和專利分析等方面開展：

首先，科研人員在科研過程中需要及時關注本領域的最新研究動態，定題服務則是獲取領域最新信息的重要方式。圖書館可以針對用戶特定研究課題的科研教學需要，利用最新的館內外傳統資源及專業數據庫，定期或不定期為科研人員提供最新信息或特定課題的計劃、分析和實施方案。

其次，科研人員除了隨時關注研究領域的發展動態外，還需要及時發現和跟蹤同行的科研進展，了解和借鑒他人的研究成果、所采用的研究技術與方法，從而指導和不斷調整自己的研究方向，提高自己的科研效率。圖書館可以結合科研人員的實際需求，根據用戶提供的所關注同行研究者的信息及所關注的期刊、會議、科研項目和專利信息，提供給用戶包括期刊及會議論文跟蹤、科研項目跟蹤、專利跟蹤和獲獎跟蹤，以及同行發文及被引情況跟蹤等情報分析服務。

最后，對于學校學科發展規劃中的重要研究領域，科研人員在制定研究計劃或申請項目時，還會十分關注相關領域內有哪些國家、機構和研究者在從事相關研究？已經取得的研究成果是什么？面臨的重大問題是什么？相關關鍵技術是什么？近期研究熱點是什么？未來發展趨勢如何？自身的競爭優勢如何等。對于這類需求，情報分析服務可以提供相關課題或領域的發展態勢分析報告和專利分析報告。

（2）中觀層面和宏觀層面的服務對象則分別為院系管理決策人員和學校職能部門的科研管理決策人員，雖然職能各有側重，但都承擔著院系和學校學科總體發展規劃、科研部署和行政管理等任務，所以對信息的需求集中在對機構科研實力評價、人員學術成果及影響力和學科發展態勢分析等方面。因此，中觀和宏觀層面的情報分析服務可以圍繞以下幾個方面開展：

首先，基于機構科研成果，對院系總體發表與收錄論文數據進行分析、歸納、挖掘和對比，從作者、機構、合作情況、影響力對比、總體學術表現及全球定位等多個方面揭示學科發展現狀與發展態勢，同時發現不同專業學科的研究熱點等隱性知識，進行學科發展評估。這是當前國內外文獻計量領域理論和方法的實證應用，其研究結果也是學科建設、績效評價和科技政策決策的重要參考依據。

其次，院系領導和學?？蒲泄芾聿块T還需要與國內外一流大學和科研機構進行比較，考察本機構在同行中的地位及其影響力，通過對科研產出及影響力、國際合作、科研政策等關鍵指標對比，發現所在機構的優勢與不足，用以指導科研機構的學科方向和重點領域布局，進行戰略定位與未來發展部署等。因此，開展某一學科及全?？傮w學科的發展態勢分析對高校學科發展規劃和布局有重要的意義。

同時，圖書館還可以利用權威的專利信息數據庫和專利信息分析工具，嘗試對本校專利的總體情況，特別是本校申請專利的價值進行分析，了解本校專利申請年度分布、熱點技術領域及與國際的對比、高價值專利強度、技術領域、院系及發明人分布及與國內同類高校的對比情況，以期對學校的知識產權戰略管理提供有益的參考。

最后，對院系科研人員個人和學術團隊成果的展示及研究實力的分析，通常是科研管理與決策部門進行科研人員績效評估、留任、晉升、人才引進及按個人、團隊和部門分配資源方面的參考依據之一。因此，圖書館可以采用文獻計量學研究方法，從學術產出的視角為學校職能部門的人才評價提供客觀數據，也是圖書館提升服務效能與服務品質的有效舉措。

2 高校圖書館開展情報分析服務的實施策略

高校圖書館開展情報分析服務，應圍繞服務框架體系，以服務方法、規范及工具為基礎，針對不同類型用戶的信息服務需求，開展全方位的分層服務，具體實施策略為：

（1）立足優勢，實時對接需求。始終以用戶需求為出發點是開展情報分析服務的首要原則，對圖書館來說，可以利用學科化服務已得到普遍認可這一契機，在規避職能部門現有服務的前提下，立足自身優勢，選擇學校亟待解決的課題，作為情報分析服務起步階段的重點工作。以上海交通大學圖書館開展的機構人員學術影響力分析服務為例：近年來，上海交通大學在建設世界一流大學進程中，選拔并培養高素質、具有強大創新精神的拔尖師資人才，構建一流的師資隊伍，已成為學校的主體核心工作之一。然而，如何科學合理地評價引進研究人員的學術水平，是學校管理層面臨的一個重要問題。2012年，圖書館結合學校職能部門的這一潛在需求，自擬完成了《高端人才（即“千人計劃”人才）引進后的學術影響力分析》報告。2013年，主動拜訪學校人力資源處，并向人力資源處展示了前期完成的報告，讓他們了解到圖書館的誠意和實力。在初步確定合作意向之后，圖書館成立專項工作小組，從零開始探索并經過反復討論與修改，構建了人才評價指標體系，從學術研究活躍度和學術研究影響力兩個方面評價研究人員引進后的學術影響力，完成了首批研究員（共8位）的評估報告，并得到學校人力資源處認可，最終確定了后續的合作意向。自此，此項服務已成為圖書館的常態情報分析服務之一。

（2）精益求精，建立服務規范。一方面，在服務普及的過程中，重視服務經驗的積累，不斷梳理和總結服務流程與方法，建立各類情報分析服務指南，包括服務目標、范圍、技術路線與流程。同時，注重報告格式的規范，規范文檔包括工作規范、數據下載操作指南、報告模板和圖表模板等，為開展情報分析服務提供規范與指導。另一方面，在緊跟需求的同時，不斷深化與完善分析指標體系，提升服務效能和服務品質。上海交通大學圖書館的情報分析服務在實踐過程中，先后制定了《學科發展評估的流程與規范》、《人才評估報告工作規范》、《人員評估數據下載及分析操作指南》等規范與指南，確保了服務有條不紊地持續推進與發展。以機構人員學術影響力分析為例，一般評價指標體系涵蓋學術研究活躍度和學術研究影響力這兩個一級指標，每個一級指標又分別包含三個二級指標和若干參數。但是對于人才引進前的評估，評估目標是確定研究人員是否值得引進，其中涉及到較多與標桿人員和標桿機構的數據對比。因此，圖書館在評估報告中創新性地設計了引進人員“學術坐標定位圖”，以“期刊論文發文水平”和“期刊論文被引水平”作為評價參數，通過氣泡定位圖的形式直觀反映研究人員的學術地位，得到了學校人力資源部門管理決策者的廣泛認可。

（3）統籌規劃，完善服務機制。情報分析服務的實施主體是學科化服務人員，但對于面向院系科研人員的微觀層面的服務主要可以由相應的學科化服務團隊負責完成，而對于面向科研決策人員的中觀和宏觀層面的服務由于項目規模較大，報告完成周期較長，則一般由情報所統籌規劃，根據項目的類型和特點，靈活抽調、組織學科化服務人員成立專項課題服務小組共同完成。因此，建立完善的情報分析服務的組織機制，設計合理的服務實施流程，是服務有效開展的重要保障。高校圖書館開展情報分析服務的一般實施過程為：首先，由用戶提出情報分析服務的委托；然后，圖書館成立項目咨詢服務小組，并與委托方確定的主要聯系人進行溝通，深入了解委托項目的概況，從而初步確定項目的實施方案，包括確定報告內容大綱，時間進度及人員安排等事項。在接下來的服務實施過程中，服務小組還將與委托方反復溝通，確定項目的檢索詞和檢索策略，選擇檢索的數據源和分析工具，然后檢索、獲取、清理和分析數據，最終向委托方提供總結報告，并給出恰當的建議和結論（見圖2）。

圖2 高校圖書館開展情報分析服務的一般實施過程

（4）協同開拓，融入核心工作。除了根據項目靈活組成各類型情報分析團隊，發揮不同學科背景和特長的學科館員間的協作，還應加強需求機構和學科館員間的協作。例如，請機構指派的聯系人或項目組指派的碩博士生輔助學科館員共同制定檢索策略、分析提綱，并對實施過程中取得的階段性成果進行不定期匯總與匯報，形成科研人員、管理決策人員和學科館員反饋互動的良性循環機制，由此推進圖書館情報分析服務的不斷完善發展。

3 結語

總體來說，情報分析服務是一種創新的知識服務，是今后圖書館信息服務發展的必然趨勢。對情報分析服務的研究，一方面有利于科研機構建立相應的技術發展戰略和應對措施，合理分配科研經費以及找到科研活動新的研究方向，方便管理部門確定改革、改進措施，為研究機構長期、持續、有效的發展提供幫助。另一方面，高校圖書館可以逐步做到有針對性地為科學研究與管理提供決策參考服務，實現學科化服務在深度和廣度上的提升。目前，高校圖書館對開展情報分析服務雖然積累了一定的經驗，但總體上仍處于摸索階段，許多服務方式、方法以及服務內容有待于改進完善和深入。

（1）密切關注學校發展戰略規劃和學科發展方向。在服務項目的選擇方面，除了做好科研用戶提出的服務需求，還要主動關注國家及學校的總體發展目標，關心院系學科的發展方向，了解學校及院系的重點科研方向和科研課題，并緊跟新興技術的發展態勢，真正做到“需求牽引、服務主導”。例如，上交大圖書館結合學校職能部科學合理地評價引進研究人員的學術水平的需求，提供機構研究人員學術影響力分析，以解決學校管理層面臨的一個重要問題。又如，近年來3D打印技術的發展潛力巨大、應用范圍越來越廣，上交大圖書館完成了《3D打印技術發展趨勢報告》，為學校了解該技術的國內外最新發展趨勢、確定優勢技術領域和尋找合作提供決策支持。因此，依據學校學科發展戰略和規劃，針對院系各學科發展格局，使圖書館情報分析服務能夠滿足學校不同層面服務對象的需求，才能合理有效地支持學?？蒲邪l展。

（2）提高館員情報分析素養、加強團隊協作。情報分析服務的對象類型很多，包括院系科研人員、院系領導、學校領導和學校職能部門如科研院、產研院、人力資源處等，而且隨著服務的開展，服務的需求和類型也會愈加多樣化。但是，圖書館學科化服務人員，尤其是從事情報分析服務的人員數量和能力都很有限，所以，一方面要通過學習和培訓提高館員的情報分析素養，另一方面通過成立項目服務小組的形式，發揮服務團隊成員各自的優勢并加強協作，才能不斷提高服務能力和水平，做到服務的可持續發展。

（3）選擇合適的數據來源和分析工具。首先要根據不同的服務對象選擇不同的數據來源，包括對數據庫的收錄年限、學科類別、地域范圍、出版物來源和組織加工質量等各方面進行綜合考慮。其次，在數據分析的過程中，除了使用數據庫自帶的分析工具以外，要用好圖書館購買的科研分析工具如ESI、TDA、Incites、TI和Innography等軟件，還應充分利用免費分析軟件如CiteSpace、RefViz和HistCite、文獻管理軟件Endnote、NoteExpress等，了解這些軟件各自的優勢，充分發揮這些資源在不同類型報告中的作用。最后，在長期的實踐過程中，探索服務規范，嘗試研究和開發個性化的分析指標和工具，提高服務效率。

（4）提出合理恰當的結論和建議。圖書館在支持學?？蒲蟹矫嬗兄陨淼馁Y源和服務優勢，但還應找準自己的定位，認識到情報分析服務均為基于文獻計量學的深層次學科化服務，僅能從科研論文產出的角度反映人才的科研績效或學科的發展趨勢，是科研管理和決策中較為客觀的參考依據之一。所以，還需要在服務的過程中進行說明，并在報告中給出恰當的結論和建議。

［1］吳躍偉,張吉,李印結,等.基于科研用戶需求的學科化服務模式與保障機制［J］.圖書情報工作,2012,56(1):23-26.

［2］李玲,王春.學科發展態勢分析的工作流程及質量控制點研究［J］.圖書館理論與實踐,2012，(3):8-10.

The Practices and Thoughts of Shanghai Jiao Tong University Library's In form ation Analysis Services

In recent years,w ith the change of the scholarly communication environment and research environment,the needs of information analysis services has been increasingly developed by university researchers and adm inistrative department. Exploring the method and mode of the information analysis services has become more and more important.This article introduces the practices of ShangHai JiaoTong University Library's information analysis services,analyzes the implementation strategy of subject librarians'participation in the services and finally puts forward the strategy to improve and optim ize the information analysis services.

academic library;information analysis service;subject service

G254.9

：A

：1003-6938（2014）05-0026-04

付佳佳（1982-），女，上海交通大學圖書館館員；范秀鳳（1969-），女，上海交通大學圖書館副研究館員；楊眉（1978-），女，上海交通大學圖書館副研究館員。

*本文系上海哲社科學規劃課題“面向創新領軍人才的深度知識服務策略研究”（批準號：2014BTQ003）研究成果之一。

2014-09-10；責任編輯：魏志鵬