創業型大學視角下的高校技術轉移模式、影響要素與策略

劉永芳 劉鳳云

[摘要]高校技術轉移模式經歷了校辦企業主導模式和基于校政企合作的多元化轉移模式兩個階段。影響高校知識生產與技術轉移的要素主要有知識生產方式、學科發展水平、學術組織、校企合作平臺、高校的外部政策法律環境和知識資本的市場運作機制等。要著力構建與學科發展緊密結合的高校技術轉移管理體系，并致力于完善知識產權經營體制與機制，充分注重發揮校企合作平臺的輻射功能，形成衡量高校技術轉移成效的復合多元評估體系。

[關鍵詞]創新型大學 ?技術轉移 ?策略

[作者簡介]劉永芳（1970- ），女，江蘇連云港人，江蘇經貿職業技術學院，副教授，博士，研究方向為高等教育管理;劉鳳云（1965- ），女，江蘇南京人，江蘇經貿職業技術學院繼續教育學院院長，研究員，研究方向為高等教育管理。（江蘇 ?南京 ?211168）

[基金項目]本文系2011年度江蘇省教育科學“十二五”規劃課題“創業型大學視角下的江蘇省高?？萍紕撔屡c成果轉化成效與策略研究”的研究成果。（課題批準號：D/2011/01/027）

[中圖分類號]G647 ? ?[文獻標識碼]A ? ?[文章編號]1004-3985（2014）35-0025-03

現代大學正經歷著“象牙塔中的裂變”，經由傳統學術角色向新型組織形式——創業型大學的演變。大部分西方工業化國家公立大學正在走向創業型大學，并由在英語國家發生作用的相同的全球力量推動和拉動。①大學尤其是創業型大學以各種方式直接或間接地參與了知識流動和技術轉移的全過程，在推動區域乃至國家經濟發展過程中擔負著越來越重要的作用。近年來，高校作為中國知識經濟社會“動力源”的重要作用和特殊地位日益凸顯，據統計，中國高校在2012年國家自然科學獎、國家技術發明獎和國家科學技術進步獎三大獎項中的獲獎比例達68.8%。②中國政府從國家戰略高度出發，將知識密集型組織的大學作為提升科技創新能力、推動知識技術成果轉移的重要力量，出臺了一系列旨在推進大學知識創新、傳播以及成果轉化的法規政策，并通過新的資金投入與制度安排對大學施加變革的壓力?，F實情境中作為受到政治、政府和政策強有力影響的中國高校也將技術創新和科技成果轉移作為自身一項重要使命。從創業型大學建設視角審視中國高校的技術轉移模式與策略問題是推動高校自身發展和建設創新型國家的題中之義。

一、中國高校技術轉移模式分析

中國高校的有效技術轉移主要表現為兩個階段：一種是政府主導推動和高校積極呼應背景下的校辦企業主導式技術轉移模式;另一種是以大學自身主體出發、強調學術和市場相結合，基于校企合作的多元化技術轉移模式。

1.校辦企業主導式技術轉移模式。我國政府于20世紀80年代開始提倡并引導大學創辦校辦產業，旨在促進高?？萍汲晒D化，并適當彌補教育經費短缺問題。20世紀90年代以后，在政府政策推動以及大學呼應政府要求、增加教育投入的需求推動下，我國高校校辦企業得到迅猛發展。2006年，美國非營利性大學和研究機構共產生了5000家衍生公司。③同期我國校辦企業規模與美國衍生公司數量大致相當，到2004年共有校辦企業5000余家，資產總額約740億元，由高校及高校企業控股的上市公司共有40家。④但是，伴隨著國家經濟產業政策、高等教育政策、財政撥款制度的變化以及高校后勤社會化改革，校辦產業作為科技成果轉化根本路徑的重要性發生轉變。進入21世紀以后，隨著市場經濟體制改革的深入，尤其是國家高等教育政策轉變并實施985、211工程后，大學辦學經費相對充裕，再加上校辦企業發展中諸如產權、管理體制、運營機制、人事以及經營風險等問題逐漸顯露，校辦企業主導式轉移模式不再是大學科技創新與成果轉化的唯一路徑。2001年以后，高校開始依據《公司法》等法律法規以及教育部意見要求成立國有獨資性質的高校資產公司，以推進校辦企業資產管理體制改革，高?？萍籍a業科技成果轉化管理模式逐步向多元化技術轉移模式轉變。

2.基于校企合作的多元化技術轉移模式。隨著大學自主發展意識的增強，國內高等教育領域關于歐美創業型大學的研究逐步深化，創業型大學的后發優勢以及強調產學結合的技術轉移模式愈加受到關注。歐美創業型大學為了呼應內外部各種力量的要求，在一如既往重視教學、研究職能的同時，強調和彰顯社會服務職能，并通過學術和市場的有力結合使大學逐步成為社會“服務站”。那些已經知道如何將學術和市場這兩者的優勢結合起來的學校，已經成為高等教育市場中成功而有原則的競爭者。⑤在歐美創業型大學內部，以技術轉移辦公室（OTL）為代表的機構所開展的，以專利許可為主要特征的大學主體技術轉移方式和大學師生創辦的衍生公司個體轉移方式，成為科技成果轉化的典型模式。當前中國大學的技術轉移模式主要通過技術咨詢與服務、科技產業園平臺、專利授權與轉讓、參股學科型公司等方式，總體上是一種基于校企合作、具有多元化特征結構的技術轉移模式。在推進技術轉移過程中，實施主體既有依靠政府和大學共同推動的產學合作、校政企合作，從而整體推動知識與技術的擴散;也有大學依托自身學科優勢所實施的技術、專利授權轉讓及大學孵化學科型公司式的技術轉移;還有大學課題組和科技人員的自行技術轉移方式，即與單個企業進行的一對一技術轉移⑥。

二、影響高校技術轉移成效的要素分析

1.高校知識生產方式變革和學科專業發展水平是影響技術轉移成效的關鍵因素。世界各國高等教育都在經歷著實質性的發展，主要體現在“科研和學術在自我擴大的影響周期中，穩定連綿地形成更多的專業和跨學科的科目。這些認知領域的追隨者，在加強和分化主要學科和擴大科研事業的同時，向著新的觀點、解釋和密集的知識推進?！雹咴跉v史上有很長一段時期，由科學家自主決定科學與知識發展的走向，學者邁克爾·吉本斯將這種基于牛頓模式的科學研究——以單學科研究為主的方式歸納為知識生產模式一。⑧到了20世紀尤其是“二戰”以后，政府、公眾越來越積極地參與到科學的決策中來，使得知識生產模式一承擔了更多的社會責任，并更加具有反思性，并在廣泛的應用性情景中產生了基于跨學科的知識生產模式二，并逐漸成為大學的一種主要知識生產方式。高校知識生產方式的變革，推動了知識的轉化，打破了長期以來基礎研究、應用研究和產品開發三者之間的絕對界限。在埃茲科維茨所闡釋的由創業型大學所推動的“永無止境的轉化”過程中，基礎研究、應用研究和產品開發以及不同的技術領域之間，相互融合并且不斷轉化。⑨由于學科專業發展與經濟社會發展需求之間的重要關聯性，創業型大學重視和強調研究的應用性和實效性，通過重視跨學科研究、大力發展新興學科，整體提升了學科建設水平，同時也有力推動了技術轉移。

2.高校內部學術組織的有效轉型和校政企平臺的有效搭建是影響技術轉移成效的必要前提。高校通過內部組織機制變革——學科組織的調整和跨專業平臺的設置來快速適應新學科、新專業的發展需求，推動學科的整體優化與組合。高校的跨學科合作研究中心是大學的學術心臟地帶被激活以及大學強有力駕馭中心共同作用的結果，能夠加快知識的擴散并帶動產業提升。美國專門針對材料工程專業的調查顯示，同工業部門的合作有利于學者了解最新的信息和技術變革，進而開展更具前沿性的研究。⑩校政企合作過程中既包括發揮高校內部的技術轉移辦公室等組織平臺作用，也包括政府、高校、企業合作建立的各類國家技術轉移示范機構、國家重點實驗室和工程技術研究中心等機構，還包括政府、高校等不同主體所建設的大學科技園等平臺。

3.社會法律政策環境和有效的資本市場運作機制是影響技術轉移成效的重要因素。美國完善的知識產權保護制度和規范的風險資本運作機制是創業型大學科技成果產業化的重要條件之一。20世紀50年代美國研究與發展公司（ARD）是最早的一家風險投資公司，其成立目標就是要“識別在技術上領先又具有商業潛力的產品，同時找到能夠將技術轉化成產品并推向市場的人?！?1美國1958年的《小型商業投資法案》進一步促進了風險投資業的擴大，“到1979年，共有250家風險投資公司?！?2另外，哥倫比亞大學、西北大學、紐約大學、加利福尼亞大學洛杉磯分校等與社會投資者還共同建立“種子”風險資本基金，發揮技術孵化器的作用，專門以大學中產生的技術作為創建新公司的基礎，不斷推動了一批“知識產權資本化并實現自我創造的學術型公司”的創立。13我國高校在政府和高校內部行政力量的有力推動下在專利授權數方面取得了顯著成效，2012年專利授權總量已達到49436件。但由于中國社會中介服務信息咨詢與評估體系的不健全，技術市場交易環境制度體系的不完善，以及既懂科技又懂市場和管理團隊和人才的缺乏，我國高校在技術轉讓收入方面與美國高校相比較為薄弱。從技術轉讓許可收入來看，美國大學和研究機構的技術許可收入在2004年就已達13.9億美元，而我國高校2012年專利授權許可收入僅為8.2億元14。

三、推動高校技術轉移成效的思路與策略

1.基于高校特點，需著力構建與學科專業發展緊密結合的技術轉移管理創新組織體系。創業型大學的知識生產方式變革和學科發展水平尤其是新興學科的發展狀況是推動科技創新與成果轉化的前提和關鍵。斯坦福大學、麻省理工學院等創業型大學及時捕捉信息產業、能源產業、材料產業的前沿需求，通過開展跨學科合作，促使新學科持續不斷地在舊學科的交叉點上誕生，由此在大學內部產生了信息科學、材料科學、能源科學、生物信息學、行為經濟學等一批新興綜合性學科。15新興學科和跨學科專業的發展提升了創業型大學的學術聲望，并通過創業型大學的組織張力得到了及時轉化與應用，引領和帶動了區域乃至整個國家新興產業的發展。當前中國政府正在推動實施的體現國家重大戰略舉措的“2011計劃”，強調以國家重大需求為牽引，通過協同國內高校、政府等多方研究力量和體制機制創新來推動重大應用和基礎性研究，提升國家創新能力。同時，高校必須要推動內部組織創新，應通過完善協同創新機構，加強學科整合，并發揮多學科優勢構建高校技術轉移管理創新組織體系，從而有效推動技術轉移。

2.基于高校長遠發展需要，需不斷完善知識產權制度體系與經營機制。近年來國家、省、市等各級政府均出臺了知識產權保護的相關法律和政策，以推動知識產權保護與專利轉讓。高校也相繼制定了一些文件并采取了相應措施，推進在技術轉讓、合作研究、創辦學科型公司等方面的技術轉移行動。但是，我國仍需要進一步完善知識產權的制度體系和技術轉移的運行機制。從政府層面而言，需要完善有利于技術轉移的法律制度、市場條件和運行機制;高校則需要制定更加全面有效的知識產權與技術開發制度，因為“現代大學的辦學理念、基本原則需要落實到體制、機制和程序上”。16科學的知識產權與技術開發制度能夠激勵教師創新創業活力，確保技術轉移的實效性。

3.基于高校創新要求，應注重發揮各種校企合作平臺的輻射功能。中國高校還需要主動搭建校企合作有效平臺，并采取相應激勵措施來進一步完善高校內部有效技術轉移機制。要真正并長久地激發教師的創新活力，需要有依托政府、企業項目所支持的合作研究中心、研究項目來形成具有重大技術轉移前景和價值的研究成果。我國高校應充分利用校政企行合作性質的重點實驗室、工程中心、技術轉移中心和研究院，推動多方合作，開展更加廣泛的應用性研究，推動教師主動、自覺地行動、創新，為學術成果轉化創造更加有利條件?！捌髽I、大學與聯邦政府的緊密合作并不是必然要發生的，而是在特定歷史階段由具有特定目標的特定的人所塑造的?！?7

4.基于高?，F狀著力構建高?？萍紕撔屡c成果轉化的多元評估框架。高校要進一步完善促進科技成果轉化的制度文件和激勵措施，鼓勵、引導教學科研人員從事技術轉移活動。技術轉移模式的多樣化決定了技術轉移成效的評價的復雜性，不能以單一指標評價技術轉移的整體成效性。同樣，不同類型的高校其技術轉移的方式和側重點也會有所不同，不能用同樣的指標衡量不同類型的高校。在現實情境中，不能簡單地以專利實施率等內容做出單一性評價，也不能用相同的指標內容簡單評價不同類型的高校的技術轉移成效，而應在多種研究方法的基礎上通過定量和定性的結合來綜合評估不同類型高?？萍汲晒D化的實效，著力建立和完善高?？萍紕撔屡c轉移的復合評估框架和體系。

[注釋]

①（美）希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.學術資本主義[M].梁驍，黎麗，譯.北京：北京大學出版社，2008：11.

②柴葳，高靚.我國高等學校獲2012年度國家科技三大獎183項[N].中國教育報，2013-01-20.

③OShea，Thomas J.Allen，Arnaud Chevalier.Entrepreneurial orientation，technology transfer and spinoff performance of US universities[J].Research Policy，2010（34）：995.

④周濟.2005年7月23日周濟部長在全國高?？萍籍a業工作會議上的講話[EB/OL]. http：//www.cutech.edu.cn/cn/xbcyfz/ldjh/webinfo/2005/07/1331845775588

371.htm，2012-05-08.

⑤（美）大衛·科伯.高等教育市場化的底線[M].曉征，譯.北京：北京大學出版社，2008：7.

⑥朱彥龍.高校專利戰略與技術轉移聯動模式分析[J].科技與經濟，2005（3）：64.

⑦（美）伯頓·克拉克.研究生教育的科學研究基礎[M].王承緒，譯.杭州：浙江教育出版社，2001：412.

⑧⑨（英）邁克爾·吉本斯，卡米耶·利摩日，黑爾佳·諾沃茨曼.知識生產的新模式——當代社會科學與研究的動力學[M].陳洪捷，沈欽，譯.北京：北京大學出版社，2011：3.

⑩Mendoza P.，Berger J.B.Academic capitalism and academic culture：a case study[J].Education Policy Analysis Archive，2008（16）：23.

11121315（美）亨利·埃茲科維茨.麻省理工學院與創業科學的興起[M].王孫禺，袁本濤，譯.北京：清華大學出版社，2007：192，131，139，141.

14中華人民共和國教育部科學技術司.2012年高等學?？萍冀y計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2013：73.

16 龔放.中層突破：建設現代大學制度的新思維[J].探索與爭鳴，2013（6）：17.

17 （美）洛恩.創造冷戰大學：斯坦福大學的轉型[M].葉賦桂，羅燕，譯.北京：清華大學出版社，2007：295.