新型城鎮化下現代田園城市綜合評價指標體系的構建

張鵬飛，韓 銳

（西安交通大學 人文社會科學學院，陜西 西安710049）

新型城鎮化，是對原有城鎮化道路的揚棄與發展，是對城鎮化本質與內涵的重新界定。黨的十八大和十八屆三中全會明確提出：推進新型城鎮化，是新的時代條件下全面建成小康社會，加快社會主義現代化建設的重大戰略。中央城鎮化工作會議強調，提高城鎮建設水平，要依托現有山水脈絡等獨特風光，讓城市融入大自然，讓居民望得見山、看得見水、記得住鄉愁；要融入現代元素，更要保護和弘揚傳統優秀文化，延續城市歷史文脈；要融入讓群眾生活更舒適的理念，體現在每一個細節中。為此，中共中央、國務院制定了《國家新型城鎮化規劃（2014－2020年）》，提出要努力走出一條以人為本、四化同步、優化布局、生態文明、文化傳承的中國特色新型城鎮化道路。積極推進新型城鎮化，必須把生態文明理念和原則全面融入城鎮化全過程，注重發展現代田園城市。作為中國實現城鎮化的有效載體，現代田園城市已成為規劃學、生態學、經濟學、社會學研究的熱點內容。筆者在國內外理論研究和現實探討的基礎上，擬建立一套科學合理、操作性強的現代田園城市綜合評價指標體系，使新型城鎮化下現代田園城市建設過程可測量、可監督，以期能夠讓城市管理決策部門明晰現代田園城市發展方向，服務于中國特色新型城鎮化建設。

一、國內外城鎮化發展評價相關研究述評

國外關于城鎮化發展評價的研究，具有代表性的分為兩類：一是著名國際機構建立的評價體系。如聯合國經濟和社會事務部（DESA）構建的包括人均收入、人口出生率、非農業產值百分比、文盲率、居民醫生比率、蛋白質消費量等19個指標在內的評估體系，以考察世界各國經濟、社會發展與城鎮化水平的關系；聯合國開發計劃署提出的人類發展指數（HDI，1990），按照人的預期壽命、識字率、購買基本商品的能力來評價每個國家人民的基本生活質量［1］；聯合國社會發展研究所（UNRISD）建立的生活水平指數（1996）；經合組織（OECD）的壓力－狀態－響應指標體系（PSR，1993）；世界銀行的可持續發展指標體系等，這些發展指數與城鎮化建設密切相關。二是國外學者提出的相關評價指標體系。如Northam用城鎮化人口／總人口來表示一個國家（地區）的城鎮化水平，并提出著名的“城市化過程曲線”理論［2］；Klauke構建了一個由人口、職業、住所和離中心城鎮距離等16個指標組成的雙邊匹配評價模型［3］；Inkeles提出了一整套涵蓋經濟水平、人口居住質量、非文盲人口比重、產業結構情況等因素的現代化指標體系［4］；Watada重點考慮城建資金的投入，利用城鎮密度來測算城鎮化發展水平［5］，這些指標體系能夠反映城鎮化發展中的絕大部分內涵。

國內關于城鎮化發展評價的研究，主要側重兩個方面：一是側重評價體系構建方面。梁普明建立了由城鎮化率、城鎮化適宜度指數、城鎮化初始動力指數、城鎮化后續動力指數、城鎮化質量指數等一級指標構成的城鎮化水平綜合評價指標體系［6］；陳明星等人從人口、經濟、社會、土地四個方面構建中國城鎮化水平的綜合評價指標體系［7］；郝華勇通過構建涵蓋經濟績效、社會發展、居民生活、生態環境、基礎設施、空間集約、城鄉統籌七個方面的省域城鎮化質量評價體系，對東部十省的城鎮化質量做出差異化評價［8］；曾志偉等人在分析新型城鎮化的新型度內涵的基礎上，從環境、經濟、社會三個層面構建了新型城鎮化新型度的二級評價指標體系，提出新型城鎮化新型度的定量化評價思路和框架［9］；陳明等人提出由經濟發展、城鄉統籌、區域協調和環境保護4個一級指標、13個二級指標構成的省域尺度的城鎮化質量指標體系以及由居住環境、生態環境、社會和諧、公共安全、經濟發展和資源節約六個方面構成的城市發展質量指標體系，對中國部分省市的城鎮化質量進行了評價分析［10］；朱芳芳則從產業結構、基礎設施、資源環境、城鄉統籌四個方面構建了黑龍江省新型城鎮化水平評價指標體系［11］。二是側重評價方法選擇方面。目前主要的評價方法有：層次分析法、專家評分法、主成分分析法、因子分析方法等；李倩蓉等人提出了基于層次分析法的城鎮化發展水平模糊綜合評價方法，運用層次分析法確立各評價指標的權重，并采用模糊綜合評價方法對重慶市和全國的城鎮化發展水平進行了綜合評價［12］；沈清基運用主觀權重賦權法，從經濟發展、居民生活質量、科技現代化、環境保護四個方面對西北城市的城鎮化水平進行評價［13］；晁增福等人使用主成分分析法對新疆統計年鑒提供的相關數據進行了降維處理，得到了與新疆城鎮化水平相關的三個主成分（經濟城鎮化、生活城鎮化和資源城鎮化），給出了新疆20個城市的三個主成分得分，并對此加權得到了各城市城鎮化水平的綜合得分［14］；萬品良運用因子分析方法，對新型城鎮化下各省份城鎮家庭住房水平進行了綜合評價［15］。

綜合國內外關于城鎮化發展評價的研究可以看出：第一，在評價體系構建上，國外相關研究主要集中于各類經濟、社會發展評價體系中，國內則大多采用復合指標對中國區域城鎮化發展水平進行評價，而現有研究很少從城鎮化發展的角度出發，對現代田園城市進行綜合評價研究；第二，在評價指標設計上，目前的研究對城鎮化發展設計了較多的評價指標和指數，而對基于新型城鎮化的現代田園城市評價指標體系中應包括哪些指標、指標項目數量以多少為宜以及一些指標的真正含義，尚未進行深入討論；第三，在評價方法選擇上，無論是專家打分法、層次分析法，還是主成分分析法等，均易受主觀因素的影響，降低了評價結果的科學性。鑒此，本文按照新型城鎮化的發展要求，在界定新型城鎮化下現代田園城市內涵和特征的基礎上，借鑒國內外相關指標體系選取的依據與方法，提出從產業高效、城鄉協調、資源集約、環境友好和城市宜居5個方面構建現代田園城市的綜合評價指標體系，以期為中國新型城鎮化下現代田園城市的建設、發展以及管理決策提供理論支持。

二、新型城鎮化下現代田園城市的內涵及特征

所謂新型城鎮化，是指以新型工業化為基本動力，堅持以人為本、統籌兼顧的原則，提高城市現代化、城市生態化、農村城市化水平，走科學發展、集約高效、功能完善、環境友好、社會和諧、城鄉一體的城鎮化發展道路。新型城鎮化具有產業支撐的高效化、城鄉發展的一體化、資源利用的集約化、發展環境的生態化、城鎮生活的宜居化等特征。要界定現代田園城市的內涵，首先要理解“田園城市”的概念。英國學者霍華德（Ebenezer Howard）首次提出了“田園城市”（Garden city）的概念，并認為“田園城市”是一種新的城市形態，兼具城市與鄉村優點，能產生人類新的生活、新的文化與新的希望?；羧A德指出：“理想的田園城市應當既體現環境優美、空氣清新、城鄉融合的自然之美，又能反映機會均等、充分就業、無貧民窟的社會公正。他的這一主張實質上強調了要以城鄉發展的互動與和諧取代彼此的孤立與分離”。1919年，英國田園城市和城市規劃協會采納了霍華德的觀點，明確提出田園城市的含義：“田園城市是為健康、生活以及產業而設計的城市，它的規模能足以提供豐富的社會生活，但不應超過這一程度；四周要有永久性農業地帶圍繞，城市的土地歸公眾所有，由一專業委員會受托掌管?！保?6］6－9因此，現代田園城市是指基于人口、資源、環境等特點，通過統籌城鄉各類資源、優化城鄉空間布局，逐步構建起現代城市與現代農村協調發展、歷史文化與現代文明交相輝映的新型城市形態?，F代田園城市突出體現“核心板塊支撐，快捷交通連接，優美小鎮點綴，都市農業襯托”的城市發展理念，凸顯“人”的本位思想，促進人與自然、人與社會、人與自身關系的和諧發展，是實現新型城鎮化的物質載體?？梢?，現代田園城市具有協調性、系統性、人本性、可持續性等基本特征。

三、新型城鎮化下現代田園城市綜合評價指標體系的構建

（一）基本原則

按照新型城鎮化的發展要求以及現代田園城市指標體系的構建目標，本文主要從以下五個方面確定指標的選取原則：

1．科學性與可操作性相結合原則。該評價指標體系一定要建立在科學分析的基礎之上，能夠客觀地反映現代田園城市的本質特征和復雜性，能較好地量度現代田園城市建設主要目標的實現程度。同時，選取指標必須考慮到數據的可獲得性，指標含義要明確，使其具有可測性和可操作性［17］。

3．系統性與層次性相結合原則。該評價指標體系應能全面反映現代田園城市的本質特征和整體性能，應當包括現代田園城市所涉及到的社會、經濟、資源、環境、文化諸多方面，使其成為系統。同時，在指標的設計時，要充分考慮不同層級影響因子的選擇與定位，以現代田園城市總體功能的發揮原則篩選各子要素的重要性，以反映其所代表的不同層級的功能團對現代田園城市發展的影響。

4．動態性和靜態性相結合原則。該評價指標體系不但要反映現代田園城市某一時點上的水平，還應包含反映現代田園城市發展演變趨勢的指標；指標體系既要從時間序列又要從空間序列來評價和判斷現代田園城市的建設水平；指標體系應隨著城市建設水平和實際的變化而變化。

5．可比性與針對性相結合原則。該評價體系要能用于對不同城市之間的橫向比較和同一城市不同時段的縱向比較。針對性原則即針對特定城市，應根據其具體條件和發展前景來制定適應其自身特點的指標體系。

（二）評價指標體系的構建

依據上述指標體系的設計原則，參照國內外相關指標體系選取的依據與方法，在深刻剖析新型城鎮化下現代田園城市的內涵及特征的基礎上，本文構建了新型城鎮化下現代田園城市評價指標體系（見表1）。

該評價指標體系是一個由目標層、專題層、指標層構成的具有遞階層次結構的指標體系，其中目標層是城市在發展新型城鎮化和建設現代田園城市過程中，在經濟、社會、資源、環境、宜居5個領域的綜合表現；專題層是指子系統對綜合評價指標的各個方面的影響，具體包括產業高效、城鄉協調、資源集約、環境友好和城市宜居五個指標；指標層是專題層下經過計算處理的38個基礎性指標。

1．產業高效指標。產業高效是新型城鎮化發展的根本動力，是建設現代田園城市的物質基礎。產業結構的優化和經濟發展質量的提高，將對現代田園城市的發展提供日趨優良的宏觀經濟環境，從而推動新型城鎮化建設，主要選取能夠反映與產業支撐高效化密切相關的產業結構優化、經濟發展質量、產業創新能力指標，如人均GDP、城鎮居民人均可支配收入、城鎮居民恩格爾系數、城鎮工礦建設用地產出率、第三產業占全市GDP比重、全社會固定資產投資額占全市GDP比重、高新技術產業增長率等［18］。

（5）加大治理投入。生態環境治理要見成效，資金投入是關鍵，要用“真金白銀”建設“綠水青山”。建議國家切實加大對洞庭湖生態環境治理資金投入的力度，將湖區所有縣市區納入國家重點生態功能轉移支付縣并不斷加大轉移支付力度，建立洞庭湖濕地和蓄滯洪區生態補償機制；將“湘、資、沅、澧”四水和洞庭湖納入國家山水林田湖草生態保護修復治理項目并給予專項資金支持；中央財政每年安排一定額度的洞庭湖治理和濕地保護與修復專項資金；中央財政每年安排一定額度專項債券用于洞庭湖治理；建議從三峽基金和三峽總公司發電收入中提出部分資金，重點支持一批洞庭湖生態環境保護與治理項目。

2．城鄉協調指標。城鄉協調是順利推進新型城鎮化的重要環節，是建設現代田園城市的核心內容。城鄉協調是新型城鎮化下建設現代田園城市的理性選擇，主要選取能夠反映同城鄉發展一體化相聯系的城鄉統籌協調程度指標，如城市住房保障率、基尼系數、城鄉居民收入比、城鎮失業率、城鎮養老保險參保率、城鎮醫療保險覆蓋率、農村居民養老保險參保率、農村新型合作醫療覆蓋率等。

3．資源集約指標。資源集約是新型城鎮發展的基礎保障，是現代田園城市可持續發展的重要條件。產業結構的優化、經濟發展方式的轉變、經濟社會持續又好又快發展，均需要在建設現代田園城市進程中注意資源的節約和合理利用，主要選取能夠反映資源利用集約化的重要指標，如受保護地區占國土面積比例、水體保護與修復比例、單位GDP綜合能耗、城鎮新建建筑節能標準實施率、工業用水重復利用率、可再生能源回收利用率、歷史文化遺產保護率等。

4．環境友好指標。環境友好是新型城鎮化可持續發展的前提保障，是現代田園城市健康發展的重要標志。生態環境是人類賴以生存和發展的基礎，保護生態環境、加強環境污染治理、實現人與自然的和諧，是新型城鎮化建設的基本要求，主要選取與發展環境生態化密切相關的城市SO2年日均值、城市區域環境噪聲平均值、汽車尾氣達標率、城市三廢（廢水、廢渣、廢氣）綜合處理率、城市生活垃圾無害化處理率、城市人均水域面積、城市人均公共綠地面積、環保投資占GDP比率等指標。

5．城市宜居指標。城市宜居是提升新型城鎮綜合競爭力的重要內容，是評判現代田園城市建設效果的重要依據。城市宜居應當滿足城鎮居民對城市的安全性、健康性、生活方便性、出行便利性以及城市人文和自然環境的舒適性、個人發展機會等方面的要求，主要選取能夠反映城鎮生活宜居化特征的住房價格與收入比、居民消費價格指數、城鎮人均住房使用面積、單位面積公共交通客運數量、文化體育設施的覆蓋率、萬人醫院床位數、萬人高等學歷數、萬人刑事案件立案數等指標。

（三）評價指標權重的確定

現代田園城市各個評價指標的相對重要性是不一樣的，為了準確評價現代田園城市，必須給予各個評價指標適當的權重。本研究采用熵－AHP法來確定各評價指標的權重，具體包括以下三個步驟：

步驟1：根據本文構建的指標體系共可得到目標層G，專題層Ei（i＝1，2，3，4，5），指標層Eii（B11，B12，…，B21，B22，…，B57，B58）共10個判斷矩陣。首先采用根法確定指標的權重向量（λi）。

成對比值的一致性檢驗，是為了克服自我矛盾現象的產生，以確保推理的一致性，其中CR為一致性比率；CI為一致性指標；RI為隨機一致性指標；當CR＜0．1時，表示具有相當一致性，權重為有效值［19］56－79。

步驟2：本文初選了38個評價指標，設有n個參與評價的城市，按照定量與定性相結合的原則得到多評價對象的多指標矩陣。

對rij進行歸一化處理，得矩陣；對于越大越好的指標，令；對于越小越好的指標，令，其中分別是第j個指標下各評價樣本值的最大值和最小值，其次再對rij進行標準化處理。

按照信息熵原理，人們在決策中獲得信息的多少和質量，是決策的精度和可靠性大小的決定因素之一，而熵在應用于不同指標體系的效果評價時是一個較為理想的尺度。

如果評價指標i的信息熵越小，就表明其指標值的差異程度越大，提供的信息量越多，該指標價值越大，對評價越有利，因此其權重也越大；反之其權重就越小。

步驟3：本文將AHP法確定的權重與熵權相結合起來，既考慮到決策者的意見以及專家的知識與經驗，又充分挖掘原始數據本身蘊涵的客觀信息，從而提高權重確定的準確性與可信性［20］193－194。設通過層次分析法得到的38個指標的權重分別為λi，，通過熵權法得到的權重為ωi，則指標的綜合權重向量為U＝（μi）m，其中第i個指標的綜合權重為：

（四）評價指標分值的確定

本研究采用以下方法確定現代田園城市評價指標分值，將單項指標歸納為兩類：第一類是正指標，即指標值越大越好的指標，如工業用水重復利用率、可再生能源回收利用率、歷史文化遺產保護率等各項指標；第二類是逆指標，即指標值越小越好的指標，如城鎮失業率、單位GDP綜合能耗、城市區域環境噪聲平均值等各項指標。在實際評價中，根據這兩類指標屬性的差異，分別采用不同的計分方法。

其中Yi為指標分值，Xi為評價指標的量化數值，X0為評價指標的標準值。評價指標標準值的確定，可聘請專家參考國內外制訂的相應標準，并通過專家評估獲得。

四、結束語

本文根據新型城鎮化的發展要求，界定了現代田園城市的內涵及特點，并從產業高效、城鄉協調、資源集約、環境友好和城市宜居五個方面出發，通過綜合比較、德爾菲法、熵－AHP等研究方法，初步建立了一套包括五個專題、38項基礎性指標的新型城鎮化下現代田園城市綜合評價指標體系。該評價指標體系既涵蓋了現代田園城市建設的各個領域，又能夠引導其朝著新型城鎮化的方向發展。由于各地建設現代田園城市的目標定位、路徑模式和發展規劃不盡相同，因此未來研究將在指標參考值設定、指標權重修正等方面開展研究，并選擇一定數量的城市或地區開展實證評估研究，使現代田園城市評價指標體系逐漸完善，以指導中國現代田園城市健康發展。

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