新形勢下煤炭地質勘查項目的風險和風險管理

摘要：文章從概述煤炭地質勘查項目的風險和風險管理的概念出發，詳細分析了煤炭地質勘查項目自身的特點，歸納了可能存在的風險類型，并在此基礎之上總結了煤炭地質勘查項目的風險管理方案，以保證地質勘查項目的順利進行。

關鍵詞：新形勢；煤炭地質；勘查項目；風險；風險管理 文獻標識碼：A

中圖分類號：P624 文章編號：1009-2374（2015）24-0162-02 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2015.24.080

煤炭地質行業具有極大的風險性，隨著全球政治、經濟和自然環境的變化，該行業又增加了一些不確定的風險因素。因此，我們需要分析、研究在新形勢下，煤炭地質勘查項目的風險，并且對潛在的風險進行有效地管理，保證地質勘查項目的順利進行。

1 煤炭地質勘查項目的風險和風險管理的概念

由于煤炭地質勘查自身的特點，其風險來自于方方面面，整體可以分為技術風險與非技術風險，技術風險可以進一步分為設計技術方面的風險、施工手段的風險和工藝方面的風險等。非技術風險包含的方面較廣，例如自然環境帶來的風險、施工設備潛在的風險等。

煤炭地質勘查項目在進行時將會面臨著各種各樣不可預測的風險，相關單位需要結合各方面的因素進行有效的風險管理。風險管理在煤炭地質勘查項目中發揮著巨大的作用，是該項目管理的重要組成部分。在進行風險管理時，首先研究人員要正確地識別項目風險的類型，綜合各方面因素進行相關的研究、評價，選擇科學、有效的風險管理措施，一方面可以減少風險的發生，另一方面對于已發生的風險可以將其損失控制到最低的程度。

2 煤炭地質勘查項目主要風險的分類及其特點

2.1 政治經濟風險

目前，從國家政治的角度進行分析，中央和地方均加大了找礦的力度，同時社會的投資力度也有了很大程度的提高。但是一個不容忽視的問題是，對于中央利益和地方利益并沒有取得完全的一致，地方上的政府官員有著不同的政績觀，這勢必會導致賦煤地方政府在執行政策時會有一定的差異，在煤炭勘查項目實施的過程中，則表現為存在較多的不穩定因素。例如：整裝勘查跨區域內各地方政府對地質項目實施的支持態度明顯的有所不同，執行的稅收、金融等一系列的優惠政策也不一樣。對于地質勘查項目，其特點之一即是施工地域較為分散，前面所述的不一致將會帶來很多政治經濟的

風險。

2.2 經營和管理風險

目前，我國對資源勘探和開發政策進行的重大的改革，我國各類大中型的國有企業均可以作為投資方投資于煤炭地質勘查行業，對于投資的主體和業主均出現多元化的趨勢，這些勢必會提高項目實施的資金供需風險、合同違約和守約風險等。

煤炭地質勘查項目在地域上的特點是具有分散性，在時間上的特點是具有階段性，這些項目特點均使得在進行項目的管理時佷難有效地對人、財、物等方面進行靈活的調控，同時伴隨著物價因素和勞動力供給因素的影響，煤炭地質勘查項目具有很大的經營和管理風險。

2.3 技術性風險

煤炭地質勘查項目具有典型的階段性和隱蔽性。在進行地質勘查項目時，整體可以明確地分為預查、普查、詳查和勘探這四個階段，每個階段都需要準確地分析其風險性。另外，地質勘查工作具有明顯的隱蔽性，地質的變化在不斷的探查中應力求精準。所以，勘察設計技術和施工技術對于煤炭地質勘查項目十分重要。設計技術存在缺陷、施工工藝存在漏洞、施工經驗不充足等都會對地質勘查帶來極大的風險。

2.4 自然和人文風險

在進行煤炭地質勘查時，周圍的環境往往是偏僻落后、人跡罕見的地區，而且基礎設施也較為落后，加之當地的人文環境、風俗習慣，都會增加項目的難度和風險性。

3 煤炭地質勘查項目風險管理的對策

結合地勘項目風險的內容及特點，進行煤炭地質勘查項目的風險管理。風險管理工作對于煤炭地質勘查項目的重要性已不言而喻，總結為以下兩個方面：

3.1 提高風險意識

對于相關工作人員而言，自身需要具有風險意識，明確煤炭地質勘查的風險性和可能的后果；對于煤炭地勘單位而言，需要加強風險管理功能，科學、合理地構建風險管理的計劃。

3.2 建立風險識別系統

3.2.1 分解煤炭地勘項目的風險，對已有的風險進行正確、有效的識別，建立全面的風險識別系統。例如：以時間或者階段為根據，可以分解為項目獲得探礦權階段的風險、普查階段的風險、詳查階段的風險和勘探階段的風險；以目標關系為根據，可以分解為費用風險、進度風險、質量風險和安全風險等；以因素關系為根據，可以分解為材料設備風險、人員風險、合同風險、施工工藝風險和設備選型風險等。

如果一個信息可以作為潛在問題的識別，則可以用來進行風險識別。這樣的信息包括已經備案項目中的經驗記錄和當前項目的有關文件，同時還有該行業專家的經驗判斷。

3.2.2 準確的風險識別是進行風險分析和制定相應措施的基礎，在進行風險的識別之后，需要從定量和定性兩個方面進行分析，制定科學、合理的措施。在分析項目的風險時，主要的內容是推測項目風險發生的概率大小及其后果的嚴重程度，并且量化風險的出現概率及其產生的影響，確定該風險在社會和經濟層面上的意義，并分析其處理費用和效益。

筆者根據已有資料和經驗，總結了以下方面的應對經驗：

首先，根據實際情況，不斷調整和變更勘查項目的具體方案，對于可能出現的風險，消除其產生的條件，盡可能地避免風險的出現。在煤炭地質勘查項目進行的早期，可以通過獲取信息、加強交流、尋求相關專家意見等渠道，避免風險的出現。雖然避免所有風險的發生是不現實的，但是對于一些特定的風險還是可以盡可能的避免其發生的。

其次，可以將可能的風險結果及應對風險的權利轉交給第三方，實現分析策略的轉移。在這個方面最典型的方法是，煤炭地質勘察項目可以購買相關的保險或類似的方法，將風險的后果降到最低，而且可以有效地降低風險對于煤炭地質勘查項目產生的影響。

對于不可避免的風險，其中一個很好的應對措施是對風險進行緩解，根據經驗或者專家建議等手段降低風險事件的概率或者將風險事件的后果降到可以接受的范圍之內。當然在初期盡可能降低項目風險是最科學也是最有效的方法。

總而言之，在進行項目的實施時，風險管理是必備的環節，而且這一環節貫穿于整個項目實施的過程。對于項目風險，其最大的特點之一就是不定性，隨著周圍的環境或者條件的改變，項目的風險也隨之變化，對于煤炭地質勘查項目，這方面的特點表現得更為明顯。因此，在煤炭地質勘查項目實施的過程中，相關單位應具備高度的風險意識，建立、健全風險管理體制，積極積累風險管理經驗，以便于在之后的項目進行中可以科學、有效地防范風險和管理風險，為煤炭地質勘查項目的順利開展提供保障。

4 結語

煤炭地質勘查項目是我國十二五規劃中的重頭項目，在新時期我國提出地質找礦突破戰略。煤炭地質行業具有極大的風險性，且其風險會隨著周圍的環境和外界條件不斷變化，因此，對于風險的管理尤為重要，科學、有效的風險管理是保證煤炭地質勘查項目順利開展和完成的基礎和前提。

參考文獻

[1] 滿冰兵.煤炭地質工程實施項目監理研究[D].中國地質大學（北京），2013.

[2] 張揚.地質勘查施工項目風險分級管理[D].中國地質大學（北京），2014.

作者簡介：潘強（1985-），男，山西交城人，山西省地質礦產研究院經濟師，研究方向：工商管理。

（責任編輯：王 波）