基于政府補貼與環境規制下企業技術創新之間關系的理論研究

鄭曉凡

摘 要：經濟大發展所致的資源枯竭，環境污染問題近年來日益凸顯，如何正確處理資源、環境和經濟發展的關系，實現經濟發展和環境保護的雙贏，逐漸成為各屆政府和學者們關注的熱點。本文基于中國普遍存在研發補貼的現實情況，在闡述環境規制對技術創新影響的基礎上加入政府補貼，試圖從理論上說明政府研發補貼對環境規制下企業技術創新的影響。

關鍵詞：環境規制；政府補貼；技術創新

一、 問題的提出

隨著經濟發展與環境污染之間矛盾的日益升級，各國政府在治理環境污染方面的力度也在趨于擴大。然而，這種漸強的環境規制政策真的能實現污染控制與企業經營績效提高的雙贏嗎？對于兩者之間的關系和作用機制，學者們基于不同假設和方法，各抒己見，觀點不一，但有一個政策共識，就是要加大環境規制強度，以此促進技術創新。但是，高強度的環境規制真能促進技術創新嗎？如果能，這個強度該如何把握呢？我們能不能通過引入其它的政策配合環境規制政策，早日幫助企業突破環境規制給企業帶來的額外負擔呢？

二、 環境規制政策影響企業行為的機理分析

環境問題的根源在于外部性的存在，在生產過程中企業更多的是一味追求自身利益最大化，而很少考慮生產的外部性問題。由于這種外部性的存在，市場就不一定能產生資源的帕累托有效率供給，這時候政府為保持經濟的可持續發展，保護環境的質量，就必須“模仿”市場機制采取相應的政策手段幫助市場實現帕累托最優。

為了克服這種負外部性，政府要對市場進行干預，其中一種手段就是實施環境規制，處于規制下的企業為了應對政府的環境規制政策，必然會采取相應的措施治理污染，這會增加企業在治理污染方面的成本，因此從短期來看可能會阻礙企業的經營績效。但隨著規制強度的加大，當企業為了達到規制標準，用于治理污染的成本超過企業進行創新的成本時，環境規制就起到了引致企業自主創新的作用。

本文從微觀層面，以一家追求利潤最大化的企業為例，簡要分析政府實行命令型管制手段對企業行為的影響。假定市場上存在一家生產鋼的企業S，在生產鋼的同時產生一定數量的污染物倒入河中，假定C表示企業的生產成本，Q表示所生產的鋼的數量，P表示價格，M表示政府實行管制手段給企業帶來的額外成本，原則上生產鋼的數量越多，政府實行管制手段給企業帶來的額外成本就越多，則鋼廠利潤最大化問題是：

規制前企業的最大化利潤：Max P（Q）*Q-C（Q）（1）

規制后企業的最大化利潤：Max P（Q）*Q-C（Q）-M（Q）（2）

如圖（見下文），政府實施環境規制后，企業的成本會增加，表現在圖形中就是邊際成本曲線向左移動，從MPC移動至MPC，此時企業產品的價格為P，價格為Q。隨著環境規制強度的增加，當企業應對規制的成本超過企業進行環境技術創新的成本時，企業就會自主進行技術創新，當然，從短期來看，創新會使得企業的成本進一步增加，使得企業的邊際成本曲線再次向右移動，即從MPC移動至MPC”，但從長期看，環境技術創新不僅會降低企業的治污成本，還會給企業帶來較為可觀的收益，致使邊際成本曲線右移的同時，還會使得企業的邊際收益曲線向右移動，即從MPB移動至MPB”。在這兩種作用的幫助下，企業很有可能會慢慢回到最優產量。

三、 政府補貼政策影響企業行為的機理分析

與普通創新不一樣，環境技術創新具有典型的雙重外部性的特征，一方面是創新的正外部性；另一方面是企業排放污染物給社會帶來的負外部性。在這種情況下，單憑市場力量難以激發企業自主的進行環境技術創新，而這恰恰為政府規制和支持環境技術創新提供了理由和動力，主要表型在以下兩個方面，一政府補貼在一定程度上能夠降低企業進行創新的風險，彌補企業自身創新投入不足的問題；二政府補貼能夠激勵引導企業增加對環境治理創新方面的投入，獲得政府補貼的往往是那些在生產經營、污染物治理方面方面符合國家和地區大政方針的企業，從而在市場上形成一種示范效應，類似的企業為了獲得政府的政府補貼，也會相應的增加環境治理創新方面的投入。

四、環境規制政策和政府補貼政策的互補耦合作用

由于環境技術創新的雙重外部性特征，單一政策無法有效的激發企業的自主創新意識，如果政府一味地加大環境規制力度，環境治理方面可能會有所改善，那么什么樣的規制強度是合適的呢？Kneese&schultze（1975）指出，除了靜態效率之外，規制政策在多大程度上能誘發企業進行環境技術創新是評價一個環境規制政策工具績效的最主要標準，實際上，這個度很難把握和度量；同樣如果政府為了激發企業的創新意識，不斷加大政府補貼的力度，一方面加大了政府財政負擔，此外稍有不慎還很有可能會造成社會資源誤置，進而扭曲市場。通過以上分析我們知道，政府補貼很有可能會起到鼓勵和引導規制下企業進行技術創新的作用，使得企業更快回到均衡點，實現環境保護和經濟發展的雙贏。如圖，如果在企業進行技術創新后給予企業適度的補貼，在一定程度上可以彌補企業因創新所致的額外成本，使得MPC”曲線向右移動至MPC*，在其他條件不變的情況下，致使企業更快擺脫環境規制給企業帶來的不利影響，更快回到最優產量。

五、結論和政策建議

本文在前人研究的基礎上，基于技術創新的雙重外部性特征，從理論上剖析了環境規制政策、政府補貼政策對企業創新行為的影響，以及二者的綜合效應，分析表明，在其他條件不變的情況下，企業進行技術創新后如果能夠得到政府補貼會在一定程度上幫助企業早日突破環境規制給企業帶來的額外負擔?；谝陨系姆治?，我們必須認識到，政府在治理環境時僅僅依靠單一的環境規制政策并不能夠很好地達到政策意圖，適當的引入其他的干預手段（政府補貼）加以配合，可能會帶來更加明顯的效果。當然本文提到的政府補貼不是泛泛的補貼，是針對企業的研發補貼，最好是補貼那些為了治理污染進行環境技術創新的企業，讓補貼落到實處，防止企業的尋補貼行為。

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