企業家精神和創始人關系文獻綜述

程賽霞

摘要：企業家精神提出之后，引起學者大量關注，成功的創始人往往最能體現企業家精神。創始人這類特殊的管理者對企業的具體影響，大多的學者也是集中在業績、創新和治理三方面。但是將企業家精神和創始人兩個變量放在一起的研究很少，本文就這方面著手梳理一下相關文獻。

關鍵詞：創始人；企業家精神；企業成長

面對國內經濟結構調整的形勢，十八大明確指出要轉變經濟發展方式，深化體制改革，為創業創新提供了實踐機遇和政策背景。而創新精神，作為企業取得競爭優勢、維持長期發展的重要手段，是國民經濟發展方向轉變的重要支撐。故當前對企業而言，關鍵已不在于企業自身要不要創新，而是如何能在企業內部有效地引導和開展創新。

許多研究學者認為企業家精神是創業的動因，是獲取持續競爭優勢的一個來源。企業家作為企業家精神的重要載體，企業家的類型和個人特質對于企業家精神的激發和表現都有重要意義。創始人作為企業的構建者，完成了企業各方面的初步建立，并陪伴企業經歷了成長過程中的種種洗禮，雙方對彼此而言都有十分重要的意義。而成為公眾上市公司是多數企業成長的必經之路，企業家精神就成為企業在經歷變革時的重要支撐。正是基于此，本文將焦點移到企業創始人角色上來，回顧企業家精神與創始人對企業成長的重要影響。

一、企業創始人與企業家精神相互影響

自從熊彼特（1934）提出創造性破壞思想后，許多學者開始關注企業家精神，因企業家精神是熊彼特這一思想的核心。創造性角度來看，就是把企業家把腦中的想法變成市場上可接受的產品，或降低產品成本。破壞性角度來看，就是企業家對舊技術和組織形式的摧毀，也許會導致公司滅亡工人失業。但經濟發展的動力正是來自于這種創造性破壞。

企業家精神研究最開始關注的是對成功創業個體企業家的研究，關注企業家精神在創業過程中的具體體現。如McClelland（1961）關注個人成長的童年經歷和成就感；Timmons（1978）則將企業家定義為自信、冒險、創造和發明者等。他們重視創新，善于把握市場機會，擁有勇于承擔風險、樂于捕捉市場機會，對未來經濟有前瞻性（企業家調查，2009）。關注點不同，對企業家精神的理解也有不同。Wennekers（1999）將企業家精神的論述劃三點：一是創新精神；二是冒險精神、風險承擔能力以及應付市場環境變化的能力；三是對市場機會的識別能力。許多中國學者也在很大程度上認可企業家精神實質為創新精神（李宏彬，2009），或者認為在此基礎上，敬業、實現自我價值、樂于奉獻為其重要內涵（企業家調查，2009）。

創業者和成功的創始人在概念上有很大重合。西方文獻中有很多探討創始人對于企業具體影響（如Fama E F，1983）。作為股東，創始人和企業的利益高度一致，最能體現企業家精神。同時，企業家的創新精神也是伴隨企業的成長而表現和成長，兩者交互影響。創始人控制的企業中，控制權和所有權完全合一，創始人和企業的利益方向合為一體（周其仁，2002）。此時，不存在控制權的企業內部制衡機制，企業家精神受到最小的治理機制約束，企業家只受到市場競爭邊界的條件的約束（李新春，2006），各種激勵制度實質就是對企業家精神的激勵，好的企業效益會更加激發企業家的創新動力?？冃г胶?、競爭力越強的企業創新意愿越強，而創新意愿越強的企業，創新產出越好（中國企業家調查系統，2015）。

總體來說，一方面，成功的創始人企業家自身的冒險精神和創新特性賦予了其內在的企業家精神，另一方面，企業家精神在創始人在創業和管理企業中被慢慢培養和體現出來，并且貫穿在創始人管理過程中的各個方面。

二、企業家精神貫穿在企業發展過程中

創始人在公司治理過程中，主要是通過對創新的態度和治理水平來影響公司業績的，不同的學者對此也有很多理論和實證探索。

（一）創始人與公司發展

Deeks（1973）曾指出創始人管理者和職業管理人之間的差異性將會成為公司組織研究的關鍵變量。有的學者認為小型公司的管理機制更為簡單透明，也更能體現管理者的管理風格和決策控制權（Whisler，1988）。規模相對較大的公司中，管理機制的復雜性會削弱創始人的管理力度，甚至不能突出管理者的作用（Norburn，1988）。Schein（1986）曾明確指出影響創始人和職業經理人在企業中不同表現的關鍵因素是公司規模，營收低于1000萬的公司創始人作用會更加明顯。Catherine and Dan（1992）按此思路研究發現，創始人CEO對公司的影響作用并不受公司規模決定。這個說法與組織生命周期理論很是相似，組織生命周期認為當公司規模超過某個臨界點后，創始人的管理技能可能不能夠駕馭一個不斷成長的公司，需要尋找更有力的管理者（Hambrick and Crozier，1985）。

此時，如果創始人仍然堅持對公司的控制和管理，會對企業造成負面影響。但之后的很多研究，如Rüdiger（2009）在對大型標準普爾公司研究中發現創始人CEO的存在對公司的業績及資本支出都有積極的影響。夏立軍等（2012）發現在不控制企業規模的前提下，創始人的存在確實對公司業績的穩定性有積極的促進作用。故公司規模并不在創始人對企業的管理影響中起到關鍵作用，創始人在企業中的影響作用貫穿在整個企業發展過程中。

（二）創始人的企業家精神影響企業的具體過程

創新的風險和收益與創始人個人效用緊密聯系在一起，他就會投入全部的精力做出一個正確的創新決策（楊建軍，2002）。創新動力不會被削弱，創始人也擁有足夠的能力做出創新決策。Rüdiger（2009）對美國91-01年間上市公司的業績和投資行為進行了研究，發現在剔除了行業因素和典型創業型公司，創始人擔任CEO的公司比非創始人CEO的公司有更多的研發投入，資本支出。國內研究也是得出了相似的結果，劉新民等（2014）對2009-2011年創業板的創業企業研究發現，創始高管團隊控制董事會程度與企業研發資源投入正相關。