檔案開放利用中的隱私保護問題

陳惠菁　林翔

摘 要 隨著社會經濟的不斷發展及科學技術水平的不斷提高，我國檔案事業也在不斷轉型中取得了突破性進展。然而，在檔案開放利用的過程中，公民的個人信息極易遭到泄露，導致公民的隱私權受到不法侵害。本文探討了信息自決權理論下的檔案隱私保護問題，并提供了檔案開放利用中隱私保護問題法律政策的完善思路。

關鍵詞 檔案 管理機構 公民 個人信息 隱私權

作者簡介：陳惠菁，國家海洋局第三海洋研究所；林翔，廈門市湖里區人民法院。

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.434

一、 涉及隱私的檔案信息類型及特征

（一） 涉及隱私的檔案信息類型

“個人隱私”具有相對性，而非一個絕對的概念。只要屬于公民不希望被別人知曉的涉及到自身的信息，均可以被歸入“隱私”范疇之內。這些信息可以依附多種載體，以不同的形式呈現出來?，F階段，隨著科學技術的不斷進步與發展，個人信息資料的表現形式主要包括文字、圖片、視頻、音頻等，涉及隱私的檔案信息類型也具有多樣性：私人檔案內的筆記、信件、賬單等文書資料通常涉及到公民個人生活、工作、學習的具體情況；公務檔案內的身份證、學位證等證件以及獎狀、資格證等證書也能比較直接地反映出公民的個人信息；婚姻登記檔案中包含公民與其配偶的個人信息；人事檔案內含有公民的基本信息及學校、工作單位等信息；戶籍檔案更是涵蓋了公民個人及其家人的所有基本信息?？梢哉f，無論是何種類型的檔案，均或多或少地會涉及到公民的個人信息。

（二） 涉及隱私的檔案信息的特征

在檔案開放利用的過程中，公民的個人信息隨時存在著被泄露的風險，這與涉及隱私的檔案信息的特征息息相關，具體而言，主要包括以下兩個方面：

1.分散性較強：

由于涉及隱私的檔案信息類型較為廣泛，因此，公民的個人信息無法集中地整合在某一檔案中。與之相反的，承載公民個人隱私的載體往往分散地分布于不同的檔案中，甚至分布于不同的文件和卷宗內。分散性較強的特點使公民的個人信息被泄露的渠道增加，提高了公民隱私被侵犯的風險。

2.可辨識性較弱：

隱私具有相對性和主觀性，同樣類型的檔案信息，有的公民可以接受被公開，也有的公民將其視為私密的個人隱私，不愿將其公之于眾。而且“隱私”的邊界也十分模糊，很難進行明確地界定，因此，對于檔案中哪部分信息屬于公民的個人隱私，而哪部分信息又不屬于公民的個人隱私，檔案管理機構往往缺乏明確的區分標準及判斷標準。在這種情況下，公民的隱私極易遭到泄露，從而導致公民的名譽權或其它精神權利受到侵犯。

涉及隱私的檔案信息具有的上述兩項特點或多或少地將會侵犯到公民的權益，為檔案開放利用工作帶來了一定的阻礙，增加了檔案管理機構工作人員的工作量，產生一些消極的影響。

二、 信息自決權理論下的檔案隱私保護問題

（一） 信息自決權理論的內涵

1.理論的淵源：

信息自決權理論起源于德國。德國聯邦政府于1983年出臺《人口普查法》，依據該法的相關規定，相關部門需要對所有德國公民的基本信息開展調查，包括姓名、工作單位、聯系方式等?！度丝谄詹榉ā返墓荚诋敃r的德國社會掀起了軒然大波，遭到了德國公民及主流媒體的反對和抵制。一些德國公民認為，他們的個人信息一旦遭到調查，就會受到來自于政府方面的監控，這顯然是侵犯人權的行為，是他們堅決無法接受的。同年12月，德國聯邦憲法法院的一位法官宣稱官方人口普查行為侵犯了德國公民“對個人數據基本的自決權”。他甚至嚴厲的指出，《人口普查法》的規定違背了憲法精神。最終，法院頒布了《人口普查案決議》，以法律明文規定的形式確立了公民享有“信息自決權”，即決定他們的個人信息是否公開的權利。不過，這項權利也不是絕對的、毫無限制的，在和社會公共利益發生沖突的情況下，公民在行使信息自決權時應受到相應的限制。

德國立法機關以法律明文規定的方式確定了信息自決權這一人格權，保障了公民的基本權益，開創了個人信息數據保護的法律先河，在全世界范圍內產生了不小的影響。繼德國之后，國際上其他國家也紛紛以立法的形式確立了信息自決權，如荷蘭、奧地利等。

2.理論的思想內涵：

信息自決權不同于隱私權，二者既有聯系又有比較明顯的區別?？傮w來說，信息自決權更具有現實意義：第一，在行使信息自決權的過程中，當事人更具有主動性。該權利體現出權利主體對其個人信息狀態的控制。第二，信息自決權強調了個人隱私的社會屬性，在保護公民個人信息不受侵犯的同時，對信息自決權予以一定的限制，從而平衡公民隱私與社會公共利益之間的沖突。第三，信息自決權需要相應的保障機制或監督機制來實現。以德國為例，德國成立了專門的數據保護委員會，對各方利益進行協調，從而保障信息自決權的實施。

（二） 信息自決權理論對檔案開放利用中隱私權問題的影響

1. 對隱私問題的立法保障：

將公民的個人隱私上升為一種權利，即隱私權，需要以法律的途徑確立與保障。信息自決權理論強調，對公民有關其個人信息的各項基本權利及隱私保障機制在立法層面上予以明確的規定，從而有效地為檔案開放利用中涉及到的隱私保護問題提供了相應的解決思路?，F階段，很多發達國家，如美國、英國、德國、日本等，均出臺了相應的法律規范對檔案開放利用中的隱私問題作出了比較明確、具體的法律規定。當前，我國的法律體系尚不成熟，與上述發達國家相比，在隱私保障問題上依然存在著比較明顯的立法差距。在這種情況下，在檔案開放利用的過程中，很容易產生隱私糾紛，帶來一些負面影響。因此，加強對隱私問題的立法保障，是推動檔案開放利用工作順利開展的前提與基礎。

2. 三方權責關系的協調：

前文已經提到，信息自決權賦予了公民個人隱私更多的社會屬性，體現了隱私保護的社會價值。在這個過程中，傳統的以個人為中心的隱私保護機制將被延展到信息當事人、信息控制著及信息利用者多方主體共同參與的隱私保護機制。在這種情況下，三方主體需要共同努力，履行應當盡到的職責，從而更有力地保護公民的個人隱私，保障公民的人格權不被侵犯。

在檔案開放利用的過程中，信息當事人即檔案所涉及的隱私主體，信息控制者即檔案管理機構（具體體現而檔案管理機構中從事檔案管理的工作人員），而信息利用者則為檔案利用者。在這三方主體之間，檔案管理機構是連接隱私主體與檔案利用者的紐帶，一方面，檔案管理機構負有保障隱私主體的個人信息不被泄露的義務；另一方面，檔案管理機構也負有滿足檔案利用者需求的責任。隱私主體作為最直接的利害關系人，享有個人隱私不被侵犯的權利；而檔案利用者在開展檔案利用工作時，也應當承擔尊重隱私主體的個人隱私，保護隱私主體的個人信息不被泄露的義務。

第一，隱私主體對檔案中涉及到的與自身相關的個人信息享有知情權及更正權。若檔案中體現出的個人信息內容確實有誤，隱私主體可以向檔案管理機構提出變更錯誤信息的請求。經過核實，檔案管理機構應當及時對錯誤信息予以修改。第二，在檔案開放利用的過程中，檔案管理機構應該承擔起保護隱私主體個人信息的義務，平衡隱私主體與檔案利用者之間的利益關系。這對檔案管理機構工作人員的道德素質提出了比較高的要求。第三，檔案利用者在開展檔案利用工作時，應當在保障隱私主體的個人隱私不被侵犯的前提下合理利用檔案信息。這同樣對檔案利用者的道德素質水平提出了較高要求。

三、 檔案開放利用中隱私保護問題法律政策的完善思路

隨著社會經濟的不斷發展及科學技術水平的不斷提高，我國檔案事業也在不斷轉型中取得了突破性進展。檔案部門對檔案開放利用中的隱私保護問題也越來越重視。然而，現階段我國在隱私保護立法方面還存在不少的問題，如缺乏專門的隱私權保護立法、涉及隱私權保護的法律規定太過分散、司法實踐中缺乏操作性等等。立法方面的不成熟在一定程度上阻礙了檔案開放利用工作的順利開展。因此，完善檔案開放利用中隱私保護問題法律政策，是非常有必要的，具體而言，主要包括以下幾個方面：

（一） 將隱私保護納入檔案領域法律政策

法律政策具有強制性、權威性，可以有效地對所規制的行為起到引導、控制的作用。通過制定法律政策，可以對侵犯公民個人隱私的行為進行約束和管理，保證公民的人身權在檔案開放利用的過程中不被侵犯。

現階段，我國檔案法律政策主要包括《檔案法》及《檔案法實施辦法》，然而，這兩部法律文件幾乎沒有涉及到公民隱私保護的內容，僅有的幾條原則性規定，也因缺乏操作性而成為一紙空文。筆者建議，可以在已有的檔案法律文件中增設專門一章，成為隱私保護章節，明確隱私主體、檔案管理機構、檔案利用者三方主體所享有的權利以及應當承擔的義務，尤其是檔案管理機構和檔案利用者應當承擔的保密責任，以及具體的處罰情節，從而做到有法可依，在司法實踐中更具有操作性。

（二） 平衡個人利益與公共利益的關系

隱私權屬于個人利益的范疇，而知情權更側重于公共利益，平衡隱私權與知情權這二者之間的利益關系，也是現階段處理好檔案開放利用工作的主要任務之一。通說的觀點認為，公共利益代表了社會多數人的利益，因此，筆者主張，當公共利益與個人利益產生沖突時，應當優先考慮公共利益，而不能機械地以保護公民的個人隱私為首要原則，使社會上其他人的利益處于極高的風險之中。然而，司法實踐中，往往會出現某些司法機關工作人員徇私枉法，濫用權力的情形，即以保護公共利益為幌子，惡意侵犯公民的隱私權，導致公民的合法權益受到侵害。因此，在具體操作中，可以引入監督機制，對司法機關工作人員的執法行為予以監督，從而防止權力濫用的現象發生。

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