編碼譯碼領域CPC分類體系初探

張靜+曲鳳麗

摘 要：檢索是實質審查中的一個重要環節，檢索結果可以直接影響案件的走向；聯合專利分類（CPC）是一種綜合了IPC、ECLA和UC等現有分類體系的優點的新的分類體系。本文對電學領域中編碼譯碼領域相關的IPC分類號和CPC分類號進行了介紹分析，并結合具體的案例，探討CPC分類號在編碼譯碼領域的檢索應用，以提高檢索效率和準確率。

關鍵詞：CPC 分類號 檢索 編碼譯碼

1 CPC 分類體系簡介

"聯合專利分類體系"（CPC，Cooperative Patent Classification），是歐洲專利局和美國專利商標局合作開發建設的專利分類體系，于2013 年1 月1 日正式實施。從2015年起，歐洲專利局和美國商標專利局除了IPC 分類外，都將只進行CPC 分類。目前全球45個專利審查機構（包括中國）表示愿意采用CPC作為內部分類檢索工具。

我們不難看出，CPC 分類體系對專利分類、檢索、課題研究等領域都至關重要，而掌握、并運用好CPC 分類體系對專利從業人員來說也是必須要掌握的一項技能。

1.1 CPC 的特點

第一，CPC 分類體系覆蓋的文獻范圍更廣，包括所有歐洲專利局進行分類的文獻以及所有的美國專利文獻。CPC 分類號所覆蓋的專利文獻包含了ECLA 和USPC 所覆蓋的所有專利文獻以及部分FI 覆蓋的專利文獻，其覆蓋范圍僅次于最廣的IPC 分類體系。

第二，CPC兼容性更強，以ECLA為基礎，并采用IPC化（IPC-Like）編排形式，形式更易于被接受。

第三，CPC具有比IPC 更多的細分，包括全部的ELCA分類號、全部ICO引得碼、受控關鍵詞、部分USPC分類號以及ICO的Y部。目前CPC分類體系具有大于25萬個細分。而目前的四種主要分類體系中，IPC具有7萬個細分、ECLA具有14萬個細分、USPC具有16.7萬個細分、FI具有18.7萬個細分?？梢?，CPC分類體系所具備的細分相較于其它四種主要分類體系更多、更精細，將更加有利于進行高效地檢索。

2 編碼譯碼領域的IPC與CPC 分類體系

2.1 IPC對應分類號的細分

編碼譯碼領域在IPC分類體系中主要包含四個分類號：G06F9/44、G06F9/445、G06F9/45和G06F9/455，CPC對G06F9/44、G06F9/445和G06F9/455進行了大規模的細分，其下的層級結構更是最細達到了6點組。細分使得技術內容分類位置更為準確，每個分類號下的文獻量趨于合理檢索閱讀量以內（參見表1），而且細分下位點組的類名直接反應的特征也更為明確。這有利于根據技術領域對專利文獻進行篩選。

2.2 相關CPC分類

細心的讀者會發現，表1中的IPC分類號G06F9/45并沒有對應的CPC細化分類，這并非意味著CPC去掉了該分類，而是將其歸類到了其他更合適的位置：

對比IPC與CPC，我們發現，G06F8/00是CPC新增加的大類，其來源于ECLA的G06F8/00。此外，在實踐過程中還發現IPC分類號G06F9/445對應在新增的G06F8/00中有了更詳細的分類：

下面結合幾個具體的案例來展示在編碼譯碼領域中如何使用CPC分類號，以快速提高檢索效率。

3 CPC分類號在檢索中的應用

3.1 查詢與發明構思最接近的CPC分類號

【案例一】

權利要求：

1. 一種虛擬機的指令處理方法，其特征在于，應用于虛擬機從源CPU所在的主機熱遷移至目標CPU所在的主機之后，包括：

當所述源CPU和所述目標CPU不兼容時，接收所述虛擬機發送的指令；

將所述指令中所述目標CPU不可識別的指令轉換為所述目標CPU可識別的信息；

將所述目標CPU可識別的信息發送至所述目標CPU，以便于所述目標CPU對所述信息進行處理。

本申請權利要求中出現的"虛擬機""熱遷移""兼容"等關鍵詞，在所屬領域中專業性比較強，表達相對固定，因而考慮采用關鍵詞來進行檢索，但是沒有檢索到可用的對比文件，只是找到了相關文獻。

由于關鍵詞暫時無法擴展，轉而采用分類號進行檢索?？紤]分類員給出的IPC分類號是G06F9/455，該IPC對應的CPC分類號細分只有與虛擬機相關的分類：

在檢索式13中找到X文獻US2010299130 A1，可以評述權利要求1的創造性，查看該X文獻的CPC分類號包含：G06F9/4856， G06F2009/4557， G06F9/45558，也進一步驗證我們通過CPC分類表找到的分類號是準確的。

此外，該對比文件中沒有使用關鍵詞"遷移"，而是"移植"，這也反映了采用關鍵詞檢索的弊端：存在隨機性，要求對關鍵詞擴展比較充分和準確?？梢?，選用合適的CPC 分類號既能避免由于關鍵詞擴展不充分導致的漏檢，也不會出現由于關鍵詞擴展過多而帶來的大量噪聲。

3.2 用CPC分類號代替難以表達的檢索要素

【案例二】

權利要求：

1. 一種閱讀器提供服務的方法，其特征在于，所述方法包括：

閱讀器獲取并顯示一至多個插件信息，所述插件信息至少包括插件的名稱；

確定用戶從顯示的所述一至多個插件信息中選出的插件信息，并根據選出的插件信息下載對應的插件文件；

根據下載的插件文件安裝插件，并調用安裝的插件提供對應的服務。

本申請的發明點在于能夠根據插件信息選擇安裝插件來擴展閱讀器的功能。分類員給出的分類號為G06F9/445，雖然能夠在一定程度上反映本申請的發明構思，但是在實際檢索中還需要結合關鍵詞進一步限定，即需要對"插件"進行擴展以進一步限定。而根據領域知識，插件有多種形式，對應就有多種表達，如：插件，控件，組件，微件……，即使考慮用英文表達，其也對應多種形式：plugin？，plug-in？，add-in？，add-on？，addon？，addin？……，即用關鍵詞來表達這一表達要素，漏檢的可能性非常大；能否采用分類號來表達"插件"這一檢索要素？

通過檢索式5中找到了可以評述權利要求創造性的Y類文獻US2008115124A1。

可見，對于具有一定識別度的檢索要素，在CPC分類表中檢索該要素，找到對應的CPC分類號，是一種快速獲得準確CPC分類號的手段。在CPC分類號不能完全涵蓋所有要素的情況下，用分類號來代替關鍵詞難以表達的要素，是一種提高檢索準確率的有效方法。

4 總結

通過上述案例可以看出，找到準確的CPC分類號的確有助于提高檢索效率和準確率。然而，需要說明的是，CPC 還處于逐步完善和發展階段，因此，使用CPC 分類號時，在一定程度上還需要結合關鍵詞、其它分類號（如IC/FI/F-Term）等其它檢索手段進行全面檢索；同時，我國CPC分類剛剛開始實施，檢索時還要考慮不同數據庫的CPC分類號的覆蓋情況，避免漏檢。相信隨著CPC 分類號的不斷完善和推廣，其必將給我們今后的檢索工作帶來更大的便利。

參考文獻：

[1] 楊鐵軍. 產業專利分析報告（第3 冊）[M]. 北京：知識產權出版社，2012.

[2] 劉暢，等. CPC 分類體系的探索與研究[J]. 專利文獻研究，2013（6）.