絲綢之路經濟帶視閾下西部10省開放型經濟發展水平評價與提升

謝婷婷+馬潔

摘 要：共建“絲綢之路經濟帶”戰略是促進西部地區開放型經濟發展的重大機遇。本文在“絲綢之路經濟帶”戰略的框架下，構建包含開放環境、開放規模、開放潛力的指標體系，應用基于中心點混合三角白化權函數的灰色聚類模型對西部10省2013年的開放型經濟發展水平進行評價研究。結果表明：（1）西部10省開放型經濟發展水平主要分為四類：發達開放區（重慶、四川、陜西）、中等發達開放區（內蒙古、廣西、云南）、一般開放區（寧夏、新疆）、落后開放區（甘肅、青海）。（2）西部10省整體開放型經濟發展水平偏低且區域差異較大，西北地區嚴重落后于西南地區。最后，基于“絲綢之路經濟帶”建設的背景，針對不同類別，提出提升開放型經濟發展水平的相關建議。

關鍵詞：開放型經濟；絲綢之路經濟帶；灰色聚類；西部10省

中圖分類號：F830.92 文獻標識碼：B 文章編號：1674-0017-2016（11）-0013-07

一、引言與文獻綜述

共建“絲綢之路經濟帶”是“新常態經濟”下中國擴大向西開放的重要戰略部署，也是西部地區經濟實現進一步開放的有利契機。我國十八屆五中全會提出堅持開放發展理念，推進“一帶一路”建設，構建全面開放新格局。依據2015年國務院相關部門發布《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，國內沿線的“絲綢之路經濟帶”主要涵蓋西北地區的陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆，西南地區的重慶、四川、云南、廣西。2015年內蒙古以“向北開放橋頭堡”的定位也正式成為國內“絲綢之路經濟帶”建設的一員。自西部大開發以來，西部地區開放型經濟的發展水平有所提升，發展內涵也有所豐富，但因內部經濟基礎薄弱，對外開放時期較晚等原因致使其開放型經濟發展在一定程度上還是落后于東、中部地區，這加劇了西部地區同東、中部地區之間的經濟差距，不利于區域經濟的協調發展。同時，“絲綢之路經濟帶”沿線的西部10省整體的開放型經濟發展水平較低，且各個省份之間存在著顯著的區域差異性。因此，在 “絲綢之路經濟帶”建設背景下，如何拓展西部10省開放型經濟的發展空間，進一步提高開放型經濟發展水平，縮小區域經濟差距，成為今后一個階段“向西開放”面臨的一個重要課題。

隨著全球經濟一體化進程的不斷推進，開放型經濟已成為國內外諸多學者關注的熱點話題?；诓煌暯?，國內外學者針對開放型經濟的研究大致分為四類：第一類是開放型經濟內涵的理論研究，國外體現開放型經濟思想的具有代表性的理論包括：絕對成本理論（亞當·斯密，1976）、比較成本理論（大衛·李嘉圖，1817）、新貿易理論（保羅·克魯格曼，2002）、比較優勢理論（邁克爾·波特，2003）等。國外學者（D·格林沃爾德，1973；保羅·薩繆爾森，2001；杰弗里·薩克斯，2004）等都對開放型經濟的內涵加以界定。國內學者（周小川，1992；陳飛翔 ，1999；鄧吉昌，2003）等都基于不同側重點對開放型經濟的內涵進行了定義，而蔡愛軍（2011）較為全面地概括了開放經濟的內涵，他指出開放型經濟是以經濟全球化為平臺的一種全面開放的形式，開放是發展前提，而全面開放（國家與國家、國家與地區、地區與地區）是關鍵所在。第二類是開放型經濟指標體系的研究，國外起先是從單一的指標如修正的對外貿易依存度（Dollars，1992）、商品價格偏差（Patrick Low et.AL，1998）等來測評經濟開放度?；趩我恢笜嗽u價法存在一定的缺陷，無法全面反映經濟開放度，國外學者也開始構建綜合指標體系來測度一國開放型經濟的發展程度（Sachs Jeffrey，1995；Sebastian Edwards，1992）。國內學者主要基于綜合評價指標體系的構建與評估方面來探究開放型經濟發展水平。王曉亮（2013）基于開放基礎、開放規模、開放結構和開放效益的四個視角，通過構建24個評價指標，對我國沿海7省的開放型經濟發展水平進行了測算。李學軍、張金艷（2015）基于“新絲綢之路經濟帶”建設的背景，從三個方面（開放環境、開放規模、開放潛力）構建23個評價指標來評價西北地區開放型經濟的發展水平。第三類是開放型經濟的測評方法，國外學者主要利于薩克斯-瓦諾法、德沃爾德法、愛德華茲法等來度量一國經濟開放度，而國內學者主要應用聚類分析法、主成分分析法、因子分析法、改進熵值法等來測評經濟開放度（馬慧強、韓增林等，2014；陳子曦，2010；黃偉新等，2014；王洪慶，2015）。第四類是提升開放型經濟發展水平的對策研究。李學軍、張金艷（2015）將“絲綢之路經濟帶”沿線的西北5省當作一個整體，分別從提升開放意識、加快體制建設、加強區域一體化建設的視角提出促進西北開放型經濟發展水平的戰略構想。

已有文獻為西部10省開放型經濟發展的研究提供了借鑒與幫助，但仍存在以下三點不足：一是研究對象主要以沿邊地區、東部發達地區以及沿海地區為主，而針對“絲綢之路經濟帶”沿線的西部10省的開放型經濟發展水平的研究較少。二是研究方法主要采用傳統的聚類分析、主成分分析、因子分析等，而本文采用改進的新型灰色聚類模型來對開放型經濟發展水平進行分類，更具科學性、可行性與綜合性。三是研究內容主要以評價分析與方法應用為主，鮮有學者提出促進開放型經濟發展的針對性建議。鑒于此，本文以“絲綢之路經濟帶”國內段的西部10省為研究對象，依據開放型經濟的發展內涵，分別從開放環境、開放規模、開放潛力的視角構建了20個評價指標，并第一次采用基于中心點混合三角白化權函數的灰色聚類方法來比較分析2013年西部10省開放型經濟的發展差異，并為進一步提升西部10省的開放型經濟發展水平提供針對性建議。

二、分析方法與指標選取、數據處理

（一）灰色聚類評估模型

采用基于中心點混合三角白化權函數的灰色聚類模型對西部10省開放型經濟發展水平進行綜合測評，具體說明如下：

定義1：設有n個決策對象，m個聚類指標，s個不同灰類，根據對象i（i=1，2…，n）關于指標j（j=1，2…，n）的樣本觀測值x■（i=1，2，… n，j=1，2，… m）將對象i歸入灰類k（k∈1，2，… s），稱做灰色聚類。

定義2：對于灰類k（k∈2，3… s-1），稱最可能屬于灰類k的點為k灰類的中心點，它是按照屬于某灰類的最大可能性為原則而確定的。

構建灰色聚類評估模型的詳細步驟如下：

（二）指標選取及數據來源

基于國內學者（李學軍，2015；李豫新，2015；陳子曦，2010）提出的開放型經濟發展水平評價體系，同時考慮到開放型經濟的發展內涵，在應用灰色聚類模型對所整理的擬定指標進行刪除、歸并處理后，得到開放環境、開放規模、開放潛力3個一級指標和20個二級指標的西部10省開放型經濟發展水平綜合評價指標體系（見表1）。

（三）數據處理

三、西部10省市開放型經濟發展水平的評價

（一）基于灰色聚類模型的西部10省開放型經濟發展水平的分類

根據西部10省開放型經濟發展水平的評價目標，擬將區域開放型經濟劃分為落后型開放區、一般型開放區、中等發達型開放區、發達開放區4個不同的類別，并應用基于中心點混合三角白化權函數的灰色聚類評估模型對西部10省2013年的放型經濟發展水平進行綜合評價。實證步驟具體如下：

由圖1和表3可知：（1）共建“絲綢之路經濟帶”背景下，西部10省開放型經濟發展水平可分為四類：第一類是發達型的開放型經濟發展區域，包括經濟發展成熟、資源配置能力強勁、較早實現經濟開放的重慶、四川、陜西；第二類是中等發達型的開放型經濟發展區域，包括地理位置優越、出口優勢明顯、擁有較強技術與勞務輸出能力的云南、廣西、內蒙古；第三類是一般型的開放型經濟發展區域，該類省份包括經濟發展較為滯后但具備獨特區位優勢的新疆、寧夏；第四類是落后型的開放型經濟發展區域，該類省份包括經濟發展落后但具備一定的資源優勢和人文、地理優勢的甘肅、青海。（2）相較而言，“絲綢之路經濟帶”沿線的西北地區的開放型經濟發展水平遠遠落后于西南地區。在西部10省份當中，西南4?。ㄖ貞c、四川、云南、廣西）都屬于優勢型的開放型經濟發展區域，而西北地區除陜西外，其余4省均屬于劣勢型的開放型經濟發展區域，即開放型經濟發展嚴重落后的區域；現階段，西北地區開放型經濟發展仍處于初級階段，主要表現在西北地區整體的經濟發展實力弱，開放經濟的廣度和深度不夠充分，開放潛力亟需提升。同時，以上三個方面的發展相較于西南地區依舊存在很大的差距。

（二）西部10省開放型經濟發展水平的比較分析

為明確西部10省開放型經濟發展的優勢和劣勢，基于灰色聚類的四種分類來對西部10省開放型經濟的發展水平進行全面的對比分析，具體如下：

一是發達型的開放型經濟區域：重慶、四川、陜西。這三省位居中國西部中心腹地，下轄成渝經濟區和關中天水經濟區且屬于內陸開放高地。（1）在開放環境方面，發達型的開放型經濟區域的經濟實力雄厚，擁有很強的開放環境競爭優勢。其中，重慶在人均GDP、城鎮就業人員平均工資、人均消費品零售總額等方面表現出很強的優勢；而四川在人均消費品零售總額、郵電業務總量等指標上占據領先地位；陜西則在人均GDP、人均消費品零售總額、貨物周轉量等方面都有不俗表現。（2）在開放規模方面，發達型開放型經濟區域的整體開放規模較優，但也存在一些發展劣勢。其中，重慶在外貿依存度、外資依存度、外商企業外貿貢獻度等指標上占據發展優勢，且上述指標在西部10省中皆位列首位；而四川則在外資依存度、對外貿易額、外商企業外貿貢獻度等方面表現突出，但其旅游開放度僅為18%，表明低水平的旅游開放度是四川開放型經濟發展的劣勢所在；陜西僅在外商企業外貿貢獻度、旅游開放度等指標上具備相對發展優勢，而其外貿依存度僅為7.77%，遠低于該項指標位列第一的重慶的33.61%，表明陜西對外貿易水平還是相對偏低，貿易規模偏小。（3）在開放潛力方面，重慶、四川、陜西擁有發達的科技事業、前衛的技術水平、雄厚的人才儲備、充沛的資金支持，能夠加強企業對科技與產品創新的投入，因而具備高水準的開放潛力。其中，反映四川省開放潛力的如規模以上工業企業數、規模以上企業R&D全時當量、規模以上企業R&D經費等指標均位列10省第一，且明顯高于重慶、陜西?？傮w來講，重慶、四川、陜西具備優越的開放環境、廣闊的開放規模、巨大的開放潛力，因此，這三個省份應充分利用自身優勢，緊抓“絲綢之路經濟帶”建設契機，積極參與到國內、國際的貿易合作競爭當中，推進全方位開放，提升開放型經濟的發展水平。

二是中等發達型的開放型經濟區域：云南、廣西、內蒙古。這三省位于中國沿邊地區且具備發展邊境貿易的地理優勢，其中云南、廣西是“絲綢之路經濟帶”建設戰略中面向西南開放的主要承接區域，而內蒙古是推進中國經濟向北開放的重要窗口。（1）在開放環境方面，中等發達型的開放型經濟區域的經濟實力與發達型的開放型經濟區域存在一定差距。其中，內蒙古的人均GDP、人均消費品零售總額、貨物周轉量都位居西部10省第一，而云南、廣西反映開放環境的各項指標值均嚴重落后于發達型開放型經濟區域的相應值。（2）在開放規模方面，云南、廣西、內蒙古在對外貿易規模、外資依存度、外商企業外貿貢獻度等方面與發達開放型經濟區域的差距較大，三個省份的對外貿易規模小、招商引資力度弱、對外經貿合作不佳等問題較為嚴重。2013年，云南、廣西、內蒙古的外資依存度均值、對外貿易額均值、外商企業外貿貢獻度均值分別達到1.14%、1281907億元、15.25%，較發達開放度區域中上述四個指標在西部10省排名第一的重慶，分別減少4.05%、3397683億元、39.55%。（3）在開放潛力方面，反映云南、廣西、內蒙古開放潛力的各項指標值都與發達開放型經濟發展區域的差距顯著，不具備發展優勢。2013年云南、廣西、內蒙古的規模以上工業企業數均值、規模以上企業R&D經費均值、規模以上企業創新產品項目數均值分別達到5185個、758582.33萬元、2272項，較發達開放型區域中上述指標在西部10省位列第一的四川分別減少12223個、930319.67萬元、10409項。整體而言，云南、廣西、內蒙古的開放環境的發展與發達型的開放型經濟區域相差甚微，但開放規模、開放潛力與發達型的開放型經濟區域的差距較大。因此，云南、廣西、內蒙古在參與“絲綢之路經濟帶”建設的過程中應當以擴大外貿規模、提高開放潛力為重點來進一步提升開放型經濟發展水平。

三是一般型的開放型經濟區域：新疆、寧夏。這兩省都位于西北地區，其中寧夏地處國內段的新亞歐大陸橋，它在中東、中亞交通互聯中占據區位優勢，而新疆位居亞歐大陸腹地且與周邊8國接壤，擁有17個國家級的一類口岸和12個二類口岸，具備面向歐洲、中亞，實現“向西開放”的有利條件。（1）在開放環境方面，新疆、寧夏的經濟發展遠遠落后于發達開放型經濟區域，薄弱的經濟基礎很難促進開放型經濟的持續發展。2013年寧夏的人均消費品零售總額、貨物周轉量、郵電業務總量分別為9334.86元/人、873.05億噸公里、80.43億元，明顯低于發達開放型經濟區域所對應指標的最小值13027.51 元/人、2248.6億噸公里、357.59億元。（2）在開放規模方面，寧夏的外貿依存度、外資依存度、旅游開放度等指標值遠低于發達型開放區域，如寧夏2013年的外貿依存度僅為7.77%，它是較強開放型經濟區域中外貿依存度最高的重慶的0.23倍。新疆的外貿依存度在西部10省中排名第二，但其外資依存度、外商企業外貿貢獻度、入境旅游創匯收入等指標值也落后于發達型開放區域。（3）在開放潛力方面，寧夏和新疆在規模以上工業企業數、規模以上企業R&D全時當量、規模以上企業R&D經費等反映科研能力的指標方面也都遠遠趕不上發達開放型經濟發展區域，如2013年新疆規模以上工業企業數只達到822家，而發達開放型經濟區域四川的規模以上工業企業數為17408，是新疆的21倍?？傊?，新疆、寧夏的開放環境脆弱，開放規模的廣度不夠、深度不足，開放潛力嚴重匱乏。目前，新疆、寧夏的開放型經濟發展雖然處于相對劣勢，但是新疆是“絲綢之路經濟帶”建設的核心區，而寧夏則是“絲綢之路經濟帶”的戰略支點，兩省可以憑借優越的地理優勢，良好的開放條件，優惠的政策支持，豐富的資源優勢來加快向西開放的步伐，進而拓展新的開放領域，促進開放型經濟的發展。

四是落后型的開放型經濟區域：甘肅、青海。這兩省屬于西部貧困地區，原有經濟基礎非常薄弱，基礎設施建設尚不完善，經濟發展綜合水平低，開放型經濟發展遲緩。甘肅、青海無論是在開放環境方面，還是在開放規模方面都嚴重落后于其他省份，但就開放潛力而言，甘肅在規模以上工業企業數、規模以上企業R&D經費、國內專利申請受理量等方面較青海，甚至較新疆更具備明顯的競爭優勢，這主要是因為甘肅目前擁有一批工業基地和現代化城市，諸如石油化工城蘭州、鎳都金昌、衛星城酒泉等。此外，甘肅的產業與中亞、西亞的諸多產業具有很強的互補性，伴隨“絲綢之路經濟”建設的深入，甘肅開放型經濟也面臨很大的發展空間。青海擁有豐富的新能源、新材料資源，它是承接我國東部地區產業轉移的理想之地；青海的“清真”產業可以打開中亞市場，加速中西方之間的貿易合作。因此，伴隨“絲綢之路經濟帶”建設戰略的進一步實施，青海應依靠自身產業優勢，加強與周邊國家、省份的對外貿易，推進開放型經濟的發展。

五、結論及建議

對于發達型的開放型經濟區域，重慶、四川、陜西作為西部經濟強省，擁有堅實的經濟基礎，在“絲綢之路經濟帶”建設過程中應充分利用已有開放優勢，依靠創新驅動與科技進步，全面拓展開放深度與廣度。戰略實施重點包括：第一、加大重點經濟區域與城市群建設，依靠要素集聚，構筑區域經濟增長極，促進全面發展。第二、加強與東部地區、西部地區一些省、市的產業分工協作，以建立西部統一市場的方式來促進要素流通。第三、創新產業發展模式，深化與沿線國家、地區的產業合作。在完善已有開放型經濟產業體系的同時，增強對新型開放型產業的培養；積極利用已有經濟合作，構建從西部內陸地區延伸到東、中部地區和周邊國家的一系列產業鏈，促進各類生產要素在不同區域的自由流動。第四、加大對產品、技術的資金投入，提高自主創新能力，發展創新型產業。

對于中等發達型的開放型經濟區域，云南、廣西、內蒙古擁有廣闊的開放型經濟發展空間，擴大開放規模、提升開放潛力對加速開放型經濟的發展至關重要。拓展開放規模方面：第一、在發揮地緣優勢，大力發展邊境貿易的同時，可以從增加產品附加值、優化貿易結構、拓展出口市場等方面來擴大開放規模。第二、將現代物流運輸、招商引資、對外經貿合作和對外旅游作為開放型經濟發展的重點。提升開放潛力方面：第一、引進高新技術企業，繼續加大科技與研發投入，提高科技成果轉化率。第二，加大人力資本投入，提升勞動力綜合素養。企業可以通過職工就業再培訓的方式，提高員工知識與技能的素養。同時，各級地方政府加大對各類高等院校的教育資金投入，并確保資金使用到位，為經濟的可持續發展儲備各類專業人才。

對于一般型的開放型經濟區域，新疆、寧夏在“絲綢之路經濟帶”建設中應當以夯實開放基礎為核心，擴大開放規模和提升開放潛力為輔的方式推進開放型經濟發展水平的提升。提升經濟基礎方面：第一、以綠色生產為基本理念，大力發展節能環保、新能源、新材料等新興戰略產業來創造新的經濟增長點。第二、完善基礎設施建設，積極調整與優化產業結構，提高第二、三產業對于經濟增長的貢獻率。擴大開放規模方面：第一、打造本地特色優勢產業基地，鼓勵優勢初級的礦產品和農副產品向深加工、高附加值方向發展。第二、改善出口產品貿易結構，提高對外貿易產品性能，加強與中亞、歐洲等國家的經貿合作，加大招商引資力度。第三、弘揚絲路文明，著力發展少數民族特色文化產業與邊疆自然風光旅游產業。提升開放潛力方面：第一，培養與引進以循環經濟和綠色生產為主導的新型企業，加強重點產業、優勢領域的技術進步、科技創新與研發力度，提升產品科技含量。第二，加大教育投資力度，積極引進與培養各類“緊缺型”專業人才。

對于落后型的開放型經濟區域，甘肅、青海的經濟發展較為緩慢，促進開放型經濟的提升要以發展經濟為核心，但因生態環境的制約，不宜發展大規模的制造業。第一、加強道路互聯互通，加大對交通、現代物流、信息技術等關鍵性基礎設施的建設。第二、積極利用礦產、石油、天然氣、畜牧業、旅游業等優勢資源，增強同周邊省域及國家的貿易往來，將資源優勢轉化為經濟優勢，提升經濟發展水平。第三、加強與周邊地區、國家相關的經貿技術交流、人文交流合作、戰略平臺建設等。

參考文獻

[1]Dollars D.Outward-oriented Developing Economies Really Do Grow More Rapidly：Evidence from 95 LDCs，1976-1985[J]，Economic Development and Cultural Change，1992，Vol.1：523 -544.

[2]Patrick L，Marcelo O.&Javier S.Does Clobalizations cause a higher Concentration of International Trade and Investment flow？ [J].WTO workingpaper，August，1998.

[3]蔡愛軍.我國開放型經濟研究進展及展望[J].地域研究與開發，2011，（2）：7-11。

[4]程中海，羅超.絲綢之路經濟帶貿易便利化：理論、實踐與推進[J].石河子大學學報，2015，（2）：9-17。

[5]鄧吉昌.經濟全球化背景下中國開放型經濟的發展[J].技術經濟與管理研究，2003，（5）：9-11。

The Evaluation and Advance of Development Level of the Open Economy of 10

Western Provinces from the Point of View of Silk Road Economic Belt

——Based on Grey Clustering Analysis

XIE Tingting MA Jie

（1 School of Economics and Management， Shihezi University， Shihezi Xinjiang 832000

2 Corps Financial Development Research Center， Shihezi University， Wujiaqu 831300）

Abstract：To build “Silk Road Economic Belt” strategy is a big opportunity to promote the development of the open economy in western regions. Under the framework of building “Silk Road Economic Belt” strategy， the paper sets up a comprehensive index system including environment， scale and potential of the open economy， and uses the center of mixed triangular whitening weight function of grey clustering model to evaluate the development level of the open economy in 10 western provinces in 2013. Results show that： （1） The development level of the open economy of 10 western provinces can be divided into four categories： developed open area（Chongqing， Sichuan， Shaanxi）， medium developed open area （Inner Mongolia， Guangxi， Yunnan）， general open area （Ningxia， Xinjiang）， lagged open area （Gansu， Qinghai）. （2） The general development level of the open economy of 10 western regions is lower， and the regional difference is larger， which the northwestern region is much lower than the southwestern region. Finally， based on the background of the construction of “Silk Road Economic Belt”， according to the different category， some countermeasures and suggestions are put forward to promote the development level of the open economy.

Keywords： open economy； Silk Road Economic Belt； grey clustering； 10 western provinces

責任編輯、校對：張宏亮